從引入到改革，SCI指標(biāo)如何影響中國(guó)科研評(píng)價(jià)？
大學(xué)國(guó)際排名、SCI指標(biāo)、《自然》指標(biāo)等等都只是些片面指標(biāo)，不是國(guó)際化標(biāo)準(zhǔn) | 圖源：pixabay.com
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1950年代以來(lái)，中國(guó)學(xué)術(shù)界很長(zhǎng)一段時(shí)間缺乏專業(yè)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。到了80年代后期，SCI等國(guó)際學(xué)術(shù)收錄標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)入中國(guó)。SCI論文指標(biāo)的引進(jìn)，對(duì)于國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)生態(tài)的改變?cè)?jīng)起到很大的積極作用，但經(jīng)過(guò)30年的發(fā)展，它早已完成了其歷史使命。改革僵化的科研管理體制勢(shì)在必行，曾經(jīng)積極正確的措施如今已成改革的對(duì)象。
撰文 | 夏志宏
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1993年，南京大學(xué)天文系教授孫義燧開始擔(dān)任南大研究生院院長(zhǎng)。當(dāng)時(shí)南京大學(xué)校長(zhǎng)是曲欽岳，黨委書記是韓星臣，分別是天文系的前系主任和黨總支書記。再加上教務(wù)長(zhǎng)許敖敖也是天文系教授，四人組合被戲稱為南京大學(xué) “四大天王”。這是南京大學(xué)快速發(fā)展的一段黃金時(shí)光。我作為南京大學(xué)天文系本科畢業(yè)生，與 “四大天王” 有過(guò)不少交流。
孫義燧老師治學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)，風(fēng)趣幽默中帶有威嚴(yán)。他擔(dān)任研究生院院長(zhǎng)后發(fā)現(xiàn)，幾乎所有的博士論文都被評(píng)為優(yōu)秀，很是納悶。眾所周知，當(dāng)時(shí)我們大學(xué)的科研才起步不久，在國(guó)際刊物發(fā)表文章，尤其高水平文章寥寥無(wú)幾。
孫義燧進(jìn)一步調(diào)查發(fā)現(xiàn)，博士論文請(qǐng)的評(píng)審委員都是指導(dǎo)老師的“親朋好友”，按中國(guó)文化習(xí)慣，評(píng)委不好意思說(shuō)負(fù)面的話，另外胡吹亂捧是不要負(fù)任何責(zé)任的。于是博士論文基本上都是優(yōu)秀也是意料之中的事。
這一現(xiàn)象不僅是在南大發(fā)生，全國(guó)其他高校也是如此，此風(fēng)嚴(yán)重阻礙中國(guó)高校發(fā)展。如何改變這一現(xiàn)象頗費(fèi)思考。大學(xué)必須改革開放，以國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)辦學(xué)，勢(shì)在必行。孫義燧認(rèn)為，如果博士生沒(méi)有硬性指標(biāo)，任何規(guī)定都會(huì)流于形式，頑疾需要猛藥，于是，他做出了一個(gè)至今還在影響中國(guó)高校發(fā)展的決定：
南京大學(xué)博士生必須在國(guó)際SCI刊物上發(fā)表三篇論文方可獲得博士學(xué)位！
SCI（Science Citation Index）是美國(guó)科學(xué)信息研究所創(chuàng)辦的引文數(shù)據(jù)庫(kù)，是國(guó)際公認(rèn)的進(jìn)行科學(xué)統(tǒng)計(jì)與科學(xué)評(píng)價(jià)的主要檢索工具。被收錄的期刊非常廣泛，現(xiàn)在全球已達(dá)6000余種雜志，有一定的影響力，但也參差不齊。
被SCI收錄文章的數(shù)目不是一個(gè)理想合理的指標(biāo)，但對(duì)于當(dāng)時(shí)科學(xué)研究剛剛起步的中國(guó)，有一定的參考價(jià)值。
孫義燧院長(zhǎng)的決定無(wú)疑是一顆重磅炸彈。說(shuō)實(shí)話，要求博士期間發(fā)表三篇被SCI收錄的論文是非?？量痰?，尤其對(duì)一些論文比較少的學(xué)科和研究方向。面對(duì)如期而至的博士生們的集體抗議，孫老師強(qiáng)硬回復(fù)，“你們有本事就到國(guó)外開后門去，如果不同意學(xué)校規(guī)定，可以退學(xué)，以后的學(xué)生也可以知難而退，不報(bào)考南京大學(xué)的博士?！?在研究生院碰壁后，全校幾十名博士生聯(lián)名上書曲欽岳校長(zhǎng)告狀，孫義燧對(duì)校長(zhǎng)說(shuō)，我們必須這么干，如果您接受學(xué)生的無(wú)理要求，我馬上辭職！
孫義燧院長(zhǎng)的做法最終得到了曲校長(zhǎng)的支持。在此之前，曲校長(zhǎng)已經(jīng)在南京大學(xué)將SCI引入理工科教師的科研評(píng)價(jià)體系。孫院長(zhǎng)將SCI論文定成了博士學(xué)位評(píng)估的一個(gè)硬性標(biāo)準(zhǔn)，推波助瀾，將SCI論文指標(biāo)上升到了一個(gè)新的高度和熱點(diǎn)，引起了廣泛重視和爭(zhēng)論。
1997年，在曲欽岳離任校長(zhǎng)的前幾個(gè)月，我和他有一次比較長(zhǎng)的交談。關(guān)于SCI論文指標(biāo)，曲校長(zhǎng)解釋說(shuō)，這么做主要基于兩個(gè)原因，一是九十年代初，中國(guó)高校處于轉(zhuǎn)型期，國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界存在各種不正之風(fēng)，缺少一個(gè)客觀的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)；二是國(guó)際上通行的同行評(píng)議當(dāng)時(shí)并不現(xiàn)實(shí)，國(guó)內(nèi)基礎(chǔ)差、專家少，國(guó)際影響力小。曲校長(zhǎng)還談到另外一件他覺(jué)得蒙冤的事，在此一并透露。當(dāng)初南京大學(xué)辦學(xué)經(jīng)費(fèi)特別緊張，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于北大、清華，這與南京大學(xué)辦學(xué)成就嚴(yán)重不符，曲校長(zhǎng)忍痛割賣了南京大學(xué)鼓樓校區(qū)的一塊黃金地皮，換得浦口校區(qū)的三千畝地，以圖擴(kuò)大發(fā)展。此舉校內(nèi)外爭(zhēng)議頗大，曲校長(zhǎng)說(shuō)當(dāng)時(shí)是實(shí)在沒(méi)有其他辦法。
簡(jiǎn)單粗暴的SCI論文規(guī)定給博士生們帶來(lái)了巨大的壓力，盡管艱難，但在孫義燧、曲欽岳的堅(jiān)持下得到穩(wěn)步推進(jìn)。混學(xué)位、混文憑的現(xiàn)象在南京大學(xué)基本消失，關(guān)注國(guó)際研究熱點(diǎn)，以國(guó)際評(píng)審體系作為標(biāo)準(zhǔn)給南京大學(xué)的科研和學(xué)生培養(yǎng)帶來(lái)了蓬勃生機(jī)，南京大學(xué)走在了中國(guó)高校改革開放的最前沿。以1992年為例，南京大學(xué)共發(fā)表225篇SCI文章，而其他高校，包括北大、清華在內(nèi)，發(fā)表論文數(shù)都不到200篇（北大184，清華138）。根據(jù)中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所對(duì)中國(guó)科學(xué)家在被SCI收錄的雜志上發(fā)表論文的統(tǒng)計(jì)，1992年至1998年連續(xù)7年，南京大學(xué)被SCI收錄的論文數(shù)保持全國(guó)第一，而此時(shí)南京大學(xué)的規(guī)模只有北大、清華的一半！同時(shí)，南京大學(xué)的SCI論文引用率也在1994至2000年連續(xù)7年保持全國(guó)第一。
1995年10月，美國(guó)《科學(xué)》（Science）雜志特別介紹了南大這方面的科研管理創(chuàng)新。此后，中國(guó)各高校和研究機(jī)構(gòu)競(jìng)相模仿，SCI逐漸上升為衡量科研機(jī)構(gòu)和科學(xué)家學(xué)術(shù)水平的一把重要尺子。
中國(guó)大學(xué)的龍頭老大北京大學(xué)倍感壓力，針對(duì)南京大學(xué)對(duì)SCI的要求，校長(zhǎng)陳佳洱直呼 “狼來(lái)了！”他找到孫義燧埋怨說(shuō)，“都是你們帶的好頭！”孫義燧對(duì)陳佳洱解釋，“我們不是想出風(fēng)頭，真的是不得已而為之，主要是要切實(shí)保證博士論文的質(zhì)量?！?/span>
其后北京大學(xué)也推行了類似的措施。
SCI論文指標(biāo)作為眾多學(xué)術(shù)指標(biāo)之一，有一定的意義。對(duì)于不同學(xué)科意義不同，對(duì)不同層次的大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)的意義也不一樣。顯然，一刀切的方式過(guò)于簡(jiǎn)單，但對(duì)博士論文有一定的、符合國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的質(zhì)量要求是合理且必須的。當(dāng)時(shí)用SCI作為這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)積極推動(dòng)了學(xué)生的培養(yǎng)，提高了我國(guó)博士生水平。
隨著中國(guó)科研水平的不斷提高，SCI論文數(shù)量急速增長(zhǎng)，不少大學(xué)論文數(shù)量由當(dāng)時(shí)每年數(shù)十、一百多篇增加到了現(xiàn)在的一萬(wàn)多篇。但遺憾的是，論文質(zhì)量增長(zhǎng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)比不上數(shù)量增長(zhǎng)。大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)將SCI論文數(shù)量作為一個(gè)重要指標(biāo)，甚至是唯一指標(biāo)，其詬病已相當(dāng)明顯，負(fù)面影響越來(lái)越嚴(yán)重。學(xué)者、教授追求SCI論文數(shù)目，論文 “灌水” 現(xiàn)象蔚然成風(fēng)。改革開放初期，SCI論文指標(biāo)的引進(jìn)起到了很大的積極作用，但它早已完成了其歷史使命。改革僵化的科研管理體制勢(shì)在必行，曾經(jīng)積極正確的措施成了改革的對(duì)象。
如何評(píng)價(jià)科研成果？其實(shí)，國(guó)內(nèi)外同行評(píng)定仍然是科研管理的黃金標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)然，同行評(píng)價(jià)的有效踐行必須解決兩個(gè)根本問(wèn)題：1. 同行的利益沖突；2. 外行領(lǐng)導(dǎo)的干涉。這些方面，國(guó)內(nèi)外在程序、制度上都有豐富的經(jīng)驗(yàn)，堅(jiān)持國(guó)際化標(biāo)準(zhǔn)、積極參與國(guó)際化標(biāo)準(zhǔn)的制定是強(qiáng)國(guó)之本、自信之源。
對(duì)了，大學(xué)國(guó)際排名、SCI指標(biāo)、《自然》指標(biāo)等等都只是些片面指標(biāo)，不是國(guó)際化標(biāo)準(zhǔn)，可惜，國(guó)人，尤其只看數(shù)字的外行，對(duì)這些商業(yè)運(yùn)作指標(biāo)的迷戀程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)國(guó)外。
2022.5.30
圖1 1995年，作者與孫義燧老師于南京
美國(guó)西北大學(xué)教授
《知識(shí)分子》總編輯
夏志宏
制版編輯 | 姜絲鴨
