美參議院發(fā)布中國人才計劃審查報告，并提出“反制建議”
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2019年11月19日，美國參議院國土安全與政府事務委員會舉辦有關(guān)中國人才招募計劃（以“千人計劃”為代表）的聽證會，并在會后發(fā)布《對美國研究界的威脅：中國的人才招聘計劃》（Threats to the U.S. Research Enterprise: China’s Talent Recruitment Plans）報告，強調(diào)包括“千人計劃”在內(nèi)的200多個中國人才招募計劃已對美國造成巨大威脅，而美國政府、研究機構(gòu)和聯(lián)邦調(diào)查局目前缺乏統(tǒng)一的應對策略。相關(guān)內(nèi)容值得我高度關(guān)注。
一、報告簡介
報告概述了中國在過去20年內(nèi)，通過招募美國公共和私營部門的研究人員和科學家進行知識與研究成果轉(zhuǎn)移的常用做法，例如建立“影子實驗室”和人才“雙聘”等；梳理了美國國家科學基金會（NSF）、美國國立衛(wèi)生研究院（NIH）、美國能源部（DOE）、美國國務院簽證服務部、美國商務部工業(yè)和安全局（BIS）、聯(lián)邦調(diào)查局（FBI）和白宮科學技術(shù)政策辦公室（OSTP）七個聯(lián)邦機構(gòu)現(xiàn)存的威脅，包括威脅認知不足、招募外國人才標準不一、簽證和出口審查不嚴等問題；并提出14條應對威脅的建議，提議制定“打擊非法轉(zhuǎn)移美國智力資本”的全面戰(zhàn)略。此外，報告發(fā)布兩份附件：一是其搜集的有關(guān)清華大學、中山大學、國家外國專家局等學術(shù)機構(gòu)引進人才的原始合同；二是九例中國人才招聘的具體實例。
二、對策建議
1.聯(lián)邦機構(gòu)必須制定一項全面的戰(zhàn)略，以打擊美國智力資本的非法和法外（即超出法律權(quán)限、不受法律制裁）轉(zhuǎn)移。中國使用非法和法外機制來獲取美國的知識產(chǎn)權(quán)、研究和敏感技術(shù)。聯(lián)邦機構(gòu)應與美國研究界合作，以平衡開展國際合作的需要，同時確保美國政府資助的研究的安全。
2.聯(lián)邦機構(gòu)應解密并披露有關(guān)外國人才招聘計劃的更多信息。來自美國情報界、聯(lián)邦執(zhí)法機構(gòu)，以及聯(lián)邦資助機構(gòu)的更多信息將有助于確定相關(guān)問題的范圍和所涉及的規(guī)模，以便美國研究機構(gòu)采取措施，有效減輕外國人才招聘計劃所帶來的的相關(guān)風險。
3.在采取措施更好地保護研究和知識產(chǎn)權(quán)的同時，美國國會和行政部門應重申在美外籍學生/研究人員的極端重要性，以及開展國際研究合作的重要性。國會應為聯(lián)邦機構(gòu)贊助的科學研究提供穩(wěn)定、持續(xù)的資金，并支持旨在將科學家及其成果留在美國的項目。
4.聯(lián)邦執(zhí)法機構(gòu)和情報界成員必須更好地調(diào)整與美國研究界的接觸，以確保相關(guān)威脅信息的可及性和可操作性。聯(lián)邦調(diào)查局應制定一項有凝聚力的戰(zhàn)略，以確保其總部和56個外部辦事處的聯(lián)系是有效、一致和及時的。
5.美國資助機構(gòu)應統(tǒng)一資助申請程序，規(guī)范報告要求，按要求披露所有外國利益沖突、承諾沖突以及所有外部和外國支持的情況。程序的標準化和統(tǒng)一化將減輕研究機構(gòu)申請聯(lián)邦研究經(jīng)費的行政負擔，并促進整個美國研究界的數(shù)據(jù)共享。一個適用于整個政府范圍的標準應當要求所有文件都是機器可讀的，以促進利用自動化方式幫助識別資助欺詐。
6.美國研究界應建立“了解您的合作者”文化。美國研究機構(gòu)應當在監(jiān)控與外國人的科研合作、審查此類合作是否符合美國的科研價值觀（特別是是否符合科研誠信）方面建立一種最佳實踐。美國的研究機構(gòu)也應該對未披露利益沖突、違背承諾或與其他外部支持相關(guān)的指控進行調(diào)查和裁決。
7.美國的資助機構(gòu)應實施合規(guī)性審查程序和相關(guān)審計程序，確保受資助者準確報告利益沖突和承諾沖突。國會應提供足夠的資源來支持機構(gòu)的合規(guī)審查計劃和審查人員。
8.開展研究或?qū)γ绹芯窟M行資助的美國資助機構(gòu)應當對受資助者如何獲取美國資助，以及如何得以使用研究基礎(chǔ)設(shè)施的信息進行共享。應酌情提供這些信息以促進科學合作，并由資助機構(gòu)用來評估研究人員的資格。
9.美國商務部應確保其針對對國家安全至關(guān)重要的新興技術(shù)和基礎(chǔ)技術(shù)的跨部門審查程序的有效（包括對基礎(chǔ)研究的審查）。商務部應在適當和必要的時候在其出口管制清單中增加基礎(chǔ)技術(shù)和基礎(chǔ)研究領(lǐng)域。
10.國務院應確定任何其他必要機構(gòu)（共同參與），以拒絕涉嫌從事非法、法外轉(zhuǎn)讓技術(shù)、知識產(chǎn)權(quán)和基礎(chǔ)研究的個人非移民簽證。國務院還應關(guān)注其他安全相關(guān)問題，以檢測外國政府對在美國進行的研究的贊助，以及簽證申請人是否打算通過簽證申請合法或非法地將研究和技術(shù)轉(zhuǎn)移回本國。國務院應使對非法轉(zhuǎn)讓技術(shù)、知識產(chǎn)權(quán)和基礎(chǔ)研究的簽證申請人的安全審查自動化。
11.政府應該考慮更新NSDD-189，并對美國政府資助的基礎(chǔ)研究實施額外的、有限的限制。NSDD-189于1985年發(fā)布，確立了盡可能不限制基礎(chǔ)研究產(chǎn)品的國家政策。聯(lián)邦機構(gòu)不僅要打擊受控或機密研究的非法轉(zhuǎn)移，還要評估公開共享某些類型的基礎(chǔ)研究是否符合國家利益。
12.聯(lián)邦執(zhí)部門構(gòu)和其他相關(guān)機構(gòu)應確定位于美國的實體，這些實體可能充當招聘網(wǎng)絡，平臺或外國政府代理，以協(xié)助或代理國家資助進行人才招聘。需要對外國在美國進行人才招聘的相關(guān)行為對美國的影響進行更多的調(diào)查。聯(lián)邦執(zhí)法部門和其他相關(guān)機構(gòu)應審查私營部門在引進外國人才方面的活動，包括風險投資競賽和創(chuàng)業(yè)項目。
13.美國資助機構(gòu)應與研究機構(gòu)合作，以確保它們具備必要的網(wǎng)絡安全措施，以減少研究數(shù)據(jù)被盜用的風險。大學、研究機構(gòu)和其他獲得聯(lián)邦研究經(jīng)費的機構(gòu)應定期證明自己遵守網(wǎng)絡安全的最佳實踐。
14.如果沒有充分披露任何人才招聘計劃成員條款和條件，美國的資助機構(gòu)不應將美國的資金授予參與外國人才招聘計劃的人員。
注：本文轉(zhuǎn)載自公眾號全球技術(shù)地圖，作者為肖堯、劉霏霏、劉發(fā)鵬、高越。
