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最強 “減負令” 出臺！如何讓青年科學家不再搶 “帽子”、進 “名門”？

2022/08/15
導讀
“減負” 的根本在于科研環(huán)境的改變
    8.15
知識分子The Intellectual

此次公布的“減負行動3.0”能否從根本上解決青年科學家們的發(fā)展困境？| 圖源：pexels.com


 導  讀

全世界的中青年科研人員都面臨著強度不同的兩種壓力：其一，生存壓力，其二，發(fā)展壓力。而科研經(jīng)費的完全競爭模式更加劇了科研人員的發(fā)展壓力。此次公布的 “減負行動3.0” 能否從根本上解決青年科學家們的發(fā)展困境？


撰文 | 宋安娜

責編 | 錢煒


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8月8日，科技部、財政部、教育部、中科院與自然科學基金委發(fā)布《關(guān)于開展減輕青年科研人員負擔專項行動的通知》（以下簡稱 “減負行動3.0”），明確解決青年科研人員面臨的嶄露頭角機會少、成長通道窄、評價考核頻繁、事務(wù)性負擔重等突出問題，保障青年科研人員將主要精力用于科研工作。


圖1
科技部官網(wǎng)發(fā)布的《自然科學基金委關(guān)于開展減輕青年科研人員負擔專項行動的通知》（部分截圖）
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圖源：most.gov.cn

此次專項行動為期1年，分三個階段展開。2022年9月底前，廣泛部署動員，摸排情況，找準卡點堵點；2022年12月底前，各部門各地方各單位完成各自層面的措施辦法制修訂工作；2023年6月底前，各項措施辦法全面開展實施，減負行動全面落地見效。

既有減負，就說明青年科學家群體負擔的長期存在。實際上，近幾年，青年科學家群體的生存境況一直受到廣泛關(guān)注。多位青年科研人員在接受《知識分子》訪談時表示，在職業(yè)生涯的早期，他們需要的是有保障的科研經(jīng)費、時間等資源。然而，目前的科研環(huán)境中，他們從一起步，就開始卷入競爭當中，一部分人 “贏者通吃”，一部分人的科研之路卻越發(fā)困頓。

有學者指出，青年科研人員是最有創(chuàng)新活力的群體，而他們在從事科研工作和獲得科研資源方面卻受到很大的限制。近10年間，中國科技評價體系迎來了改革力度最大的時期，一個重要的問題是，如何讓青年科學家心無旁騖、獨立而自由地進行創(chuàng)新？


“力度非常大”

實際上，這并不是國家相關(guān)部門第一次推出減負計劃。2018年以來，科技部、財政部、教育部、中科院先后印發(fā)《貫徹落實習近平總書記在兩院院士大會上重要講話精神開展減輕科研人員負擔專項行動方案》（“減負行動1.0”）和《關(guān)于持續(xù)開展減輕科研人員負擔 激發(fā)創(chuàng)新活力專項行動的通知》（“減負行動2.0”）。

2020年，當 “減負行動2.0” 提出時，國家相關(guān)部門總結(jié)，“減負行動1.0” 取得積極成效，廣大科研人員反映的表格多、報銷繁、檢查多等突出問題逐步得到解決，而 “減負行動2.0” 則旨在破除科技成果轉(zhuǎn)化、科研人員保障激勵、新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展等方面的阻礙。

不過，多位受訪青年科學家表示，他們并未注意到前兩次減負行動。相比之下，最新的 “減負行動3.0” 無論是在減負的目標、力度還是條例的可操作性上都超過前兩次，其影響勢必更加深刻而廣泛。

劉新和是南方一所 “雙一流” 高校的副教授，研究領(lǐng)域是基礎(chǔ)生物醫(yī)學。他總結(jié)說，作為一名只想安安靜靜做研究的科研人員，在有了一個明確的研究方向之后，他的訴求首先是如何爭取到一些科研資源，其中最重要的是經(jīng)費；接下來就是怎么做、有多少時間去做，“這實際上是我們（青年學者）最需要考慮的兩個方面問題?！?/span>

而這次《關(guān)于開展減輕青年科研人員負擔專項行動的通知》中提到的5條行動內(nèi)容， 包括挑大梁、增機會、減考核、保時間與強身心，都直接關(guān)乎一個青年學者是否能在足夠支持的基礎(chǔ)上，減少不必要的考核與事務(wù)性工作，有更充分的時間按照自己的想法去進行科研探索。

以 “挑大梁” 來說，文件明確要求，在一些重要的國家科研計劃中，青年科研人員要占課題負責人和骨干一定比重，比如，國家重點研發(fā)計劃40歲以下青年人才擔任項目（課題）負責人和骨干的比例提高到20%；中科院戰(zhàn)略性先導專項新立項項目明確項目負責人中45歲以下青年科研人員比例不低于50%。

而 “增機會” 一條，則要求在科研機構(gòu)和高校里增加對青年科研人員的資助比重，包括中央級公益性科研院所和中央部門直屬高等學?；究蒲袠I(yè)務(wù)費用于資助青年科研人員的比例一般不低于50%；對剛剛加入科研崗位的博士畢業(yè)生和博士后提供五年以上的非競爭性科研經(jīng)費支持等等。

圖2 “減負行動3.0”中關(guān)于“挑大梁”和“增機會”的部分 | 圖源：most.gov.cn


“這是非常硬性的規(guī)定，力度非常大。” 上海交通大學科學史與科學文化研究員院長李俠在接受《知識分子》訪談時表示，這個政策的出臺，直接決定了未來科研資源向哪兒流的問題，這是對青年科研人員的政策傾斜。

在美國費米國家加速器實驗室完成博士后研究、近幾年回到國內(nèi)某頂尖大學擔任副教授的李揚告訴《知識分子》，隨著國內(nèi)越來越多的高校開始引進國外的Tenure制度（準聘-長聘制度，也被稱為 “非升即走”），青年學者入職后，需要在6年左右的時間內(nèi)拿出有說服力的科研成果，才能晉升長聘教職，因此，職業(yè)初期的競爭壓力陡增。

另一方面，在科研的起步階段，青年學者還要學習如何建立和管理自己的團隊，成為一個獨立的學者，本身就是不小的挑戰(zhàn)。而這一時期往往也需要面臨成立家庭、完成生活角色轉(zhuǎn)化的生活壓力。

而且，對于許多中國的青年科研人員來說，他們在起步階段除了面臨以上這些挑戰(zhàn)，還要想辦法獲取科研資源，其中很重要的一方面是科研經(jīng)費的申請。

一位偏理論研究的物理學學者說，這幾年，他從科技部、教育部與自然基金委等渠道，大約每年能申請到100萬的經(jīng)費，基本上能保證其團隊的運轉(zhuǎn)。但并不是每個人都能像他這么幸運。過去10年，國家自然科學基金的申請變得越來越激烈。2011年至2016年，基金資助率基本維持在24%左右，自2016年以來逐年降低；2021年，國自然基金的項目申請總量再創(chuàng)新高，超過27萬項，這已是連續(xù)第七年增長，而與此同時，最終獲得資助的項目比例卻下降到了16.51%。

美國喬治亞大學物理系杰出研究教授趙奕平在美國高校擔任教職已經(jīng)20年左右，他介紹，一般來說，美國好的高校在 “精挑細選” 地招入一個新教職工之后，都會提供啟動基金。而自然科學方面的啟動資金一般都很高，像他所在的學校，大概有90~100萬美元給助理教授，讓他有足夠多的經(jīng)費購買新的儀器和所需的設(shè)施，能夠獨立開展研究。

“加入某個課題組，而不是做自己最想研究的方向，有時候是國內(nèi)年輕老師迫不得已的選擇?！?北京理工大學準聘教授尹璋琦告訴《知識分子》，因為進入一個新的學?；蛘呖蒲袡C構(gòu)，很可能沒有充足的啟動經(jīng)費、招生指標和實驗室空間，只能加入到一個大的課題組中，得到整體的支持，然后再慢慢地把自己的實驗平臺和團隊建起來。

因此，在他看來，“增機會” 這一條很重要，如果能落實的話，意味著剛?cè)肼毜哪贻p研究人員可能會有相當?shù)谋壤?，至少超過一半的人，能拿到非競爭性的經(jīng)費，相當于是普惠型的，這樣能讓年輕人感覺壓力稍微小一點了。


不敢落后一步的焦慮何來？

十多年前，當劉新和剛剛進入高校成為一名青年學者時，拿到一些人才 “帽子” 的過來人曾向他們傳授經(jīng)驗：一旦錯過了一步，比如說某個人才帽子沒有拿到，后面可能要付出10倍的努力，才能追得上別人。現(xiàn)在，他對此深有體會。

劉新和就是那種沒有 “帽子” 的青年學者。據(jù)同事評價，他的科研能力不次于一些有人才頭銜的人，不過，他曾經(jīng)兩次申請國家 “優(yōu)青” 頭銜，都沒有申請上，再加上自己讀博士期間，不屬于 “師出名門”，沒有擠進其研究方向的核心圈子，這讓他現(xiàn)在申請一些體量更大的科研項目以及晉升教授時，都遇到了困難。而那些拿到帽子的人，他說，不管后來科研做得如何，始終戴著那頂帽子的 “光環(huán)”，發(fā)展要順利得多。

劉新和曾聯(lián)系過他的博導，希望參與對方某個重大課題，承擔一個子課題負責人。但是，因為沒有人才頭銜，也不是教授職位，即便在領(lǐng)域內(nèi)發(fā)表的論文還不錯，導師還是拒絕了他的提議，認為他的這些條件 “分量不夠”，可能對申請項目不是很有利。

與青年基金、面上項目這種個人申請的、資助金額較小的項目不一樣，有的項目體量很大，需要很多個團隊，而且是知名教授們打頭 “組團” 申請。劉新和解釋說，實際上，拿項目的時候，評審方不會去具體看每個人做了哪些工作，而更在意有多少個優(yōu)青、長江學者或者杰青等參與到項目中。

在 “減負行動3.0” 通知發(fā)布之后，中科院科技戰(zhàn)略咨詢研究院研究員周城雄撰文指出，青年科研人員嶄露頭角機會少、成長通道窄的問題，具有復雜的社會歷史背景，其中最主要的原因是國內(nèi)日益嚴重的科研界行政化趨勢。

他在文中解釋說，在行政化管理思維下，青年科研人員的成長路徑只能按照當前人才頭銜階梯式成長?？蒲腥藛T沒有相應頭銜，也就難以獲得攻堅克難所需的科研資源，包括經(jīng)費、實驗室、儀器設(shè)備和研究生等，這就意味著基本達到了科研生涯的天花板。

一位研究科學社會學的教授告訴《知識分子》，其實，目前的科研生態(tài)環(huán)境對絕大多數(shù)科研人員都是不友好的。那些位于科學共同體塔尖上的，比如說院士、知名學者、專家，總是能夠拿到最多的資源，他們可能爭取到幾千萬甚至上億的項目資金，招募更多的人才、產(chǎn)出更多成果、進一步獲得資源，形成了 “馬太效應”。

能擠入這些圈子的青年學者無疑是幸福的，他們不必為了科研經(jīng)費操心，此外，知名課題組不僅擁有充沛的經(jīng)費，還意味著更多項目機會、更有利的晉升通道等等。而其他人，無論年齡，哪怕已經(jīng)五六十歲，也要為拿到一個基金項目 “削尖腦袋”。前述科學社會學教授就說，去年，他整整兩個月的時間全部花在寫項目申請書上，最后一個也沒有中標，白白浪費了時間。

李俠曾總結(jié)，全世界的中青年科研人員都面臨著強度不同的兩種壓力：其一，生存壓力，其二，發(fā)展壓力。而科研經(jīng)費的完全競爭模式更加劇了科研人員的發(fā)展壓力。

在一個缺乏保障的環(huán)境，圍繞科研資源的爭奪讓科學共同體變得很 “卷”。而在論資排輩的科研管理文化之下，光有學術(shù)能力也難以保證青年人員拔尖、承擔重要課題。要獲得科研資源，他們需要做得更多，比如，投身于某個知名PI的門下、申請各種人才頭銜。

從2010年起，人才計劃成為各級政府和機構(gòu)吸引人才、展示政績的重要內(nèi)容。據(jù)統(tǒng)計，國家層面各類人才計劃20余種，全國范圍大約有200種之多，影響較大的包括國家自然科學基金委員會2012年設(shè)立的 “優(yōu)秀青年科學基金項目”（簡稱 “優(yōu)青”）、中組部2012年設(shè)立的 “青年拔尖人才計劃”、教育部2015年設(shè)立的 “青年長江學者”。

中科院科技戰(zhàn)略咨詢研究院副研究員徐芳等人在今年發(fā)表的文章《科技評價改革十年評述》中指出，人才計劃的實施，一方面調(diào)動了科研人員及科研單位積極性，另一方面滋生了上上下下熱情高漲的 “帽子” 導向，形成各種攀比，對安心致研的整體環(huán)境而言，負面影響日益凸顯，不利于 “甘心坐冷板凳” “十年磨一劍” 的科研精神的養(yǎng)成。

多位青年科學家還指出，“帽子” 不光是攀比、炫耀，人才項目同時分配學術(shù)資源與學術(shù)聲譽，入選者借此可以分配相當數(shù)量的科研經(jīng)費、津貼甚至是大學教職或職稱。絕大多數(shù)高校專門針對各類人才項目的入選者制定了相應的薪酬水平與科研經(jīng)費，甚至還配套了博士生指標與博士后名額，這意味著他們能夠在下一步的競爭中獲得進一步的優(yōu)勢。

尹璋琦就介紹說，現(xiàn)在剛?cè)肼毟咝５哪贻p學者，需要在35歲之前拿個國家自然基金的 “青年科學基金” 項目，下一步，還需要盡快拿到 “面上項目”，緊接著還有一些頭銜要爭取，比如優(yōu)青、青年拔尖人才、青年長江學者等等，像獲得青年長江學者或優(yōu)青的時間截點大概是在38~40歲之間。

拿到優(yōu)青等人才項目之后，還要在45歲之前爭取拿到 “杰青”（國家杰出青年科學基金項目）或者是 “長江學者” 這樣的頭銜，每往上一步，難度都在倍增。不過，“能得到的支持會更多一些，可能會有更多的資源來開展工作?！?/span>

盡管知道這是一種并不健康的導向，但是，這種生存法則非常強勢，不僅深刻地影響著科研人員自身處境，也滲透進他們的思維方式。

和多數(shù) “雙一流” 高校一樣，劉新和說，他所在的學校現(xiàn)在引進年輕學者的門檻和水平越來越高，與此同時，面試過后，私下里，大家也會討論求職者之前畢業(yè)于哪個課題組、師承關(guān)系如何，“會覺得如果對方在圈子里有一個比較強的connection（聯(lián)系）的話，未來在申請項目以及人才帽子的時候會占一些優(yōu)勢?！?/span>

另一方面，有自己的 “前車之鑒” 在先，現(xiàn)在帶博士生的時候，劉新和會建議他們，早早就開始做準備，“年齡很重要”，要有很早的規(guī)劃意識。他說，“大家都很焦慮。”


“減負” 的根本在于科研環(huán)境的改變

在李揚看來，隨著海歸人才越來越多，國際學術(shù)交流與合作變得日益深入和頻繁，國內(nèi)和國際科研環(huán)境變得越來越像，包括 “非升即走” 制度的引進、給新加入的青年教職人員更多的科研經(jīng)費支持等等，這在國內(nèi)頂尖高校尤其明顯。而此次減負的幾條措施，也正是意識到目前我國的科研資助和考核制度還有可以提升的空間，并針對性地進行調(diào)整。

支持青年科學家、保時間和減考核等行動內(nèi)容，從長遠目標來講，都是國際上的通用標準，李俠對此表示了肯定。他說，能夠提出這些措施的人，對國際先進科研環(huán)境很了解，都是很好的措施。然而，多位學者認為，如果不能改變今天科研環(huán)境的評價體系、經(jīng)費分配等根本性問題，此次減負政策的影響可能有限。

某雙一流大學的研究員直言，這一專項行動，對于減輕大多數(shù)青年科研人員的心理負擔或許能夠起到一些幫助作用，但對于青年人才學術(shù)拔尖、潛心探索世界科技前沿的幫助還比較有限。

以最實質(zhì)性的前兩條內(nèi)容為例，學者們擔心，此次 “減負3.0” 雖然意在將科研資源向青年科研人員傾斜，如果不能改變當前的一套評價體系，那么 “灌進來的水還是流到那些本就滋潤的田地里去，而原來干涸的地還是得不到?！?/span>

尹璋琦表示，“不低于50%的基本科研業(yè)務(wù)費用于資助青年科研人員” 或者 “國家重點研發(fā)計劃40歲以下青年人才擔任課題負責人和骨干的比例提高到20%” 這樣的條款，并未規(guī)定具體給單位里面的哪些年輕人，那么在當前的制度下，進入大課題組圈子內(nèi)的學者，肯定更容易拿到。

對于第三條的 “減考核”，李俠認為，如果整體的科研環(huán)境沒有改善的話，像他這樣50多歲的教授都有考核，剛?cè)肼毜牟┦恳灿锌己?，青年學者做不到例外。把一年甚至半年的考核合并到三年或五年考核一次是有可能做到的，但一種長期的導向很難立刻實現(xiàn)，因此，這一條更多是具有理念意義。

圖3 “減負行動3.0”中關(guān)于“減考核”的部分 | 圖源：most.gov.cn


周城雄撰文認為，在減少對青年科研人員的考核時，如果高校和科研機構(gòu)面臨的考核壓力不變，這些壓力必然還是會傳導到青年科研人員身上。此外，如果不能避免普遍的論資排輩現(xiàn)象，資源分配權(quán)仍然掌握在少數(shù)科研人員手里，青年科研人員將不得不將時間花在一些應酬性的活動上。

類似地，“確保青年專職科研人員工作日用于科研的時間不少于4/5” 也被多位學者認為 “不可能”。在高校里，除了少部分的專職科研崗，大多數(shù)的青年教師屬于教研序列，除了科研，還要承擔教學任務(wù)。在劉新和一天的時間分配中，大約15%的時間處理一些瑣碎事務(wù)，85%的時間用來工作，其中，約30%的時間是在教學上面，70%是用于科研，進一步增加科研時間的空間有限。

圖4“減負行動3.0”中關(guān)于“保時間”的部分 | 圖源：most.gov.cn

另一個廣受青年科研人員關(guān)注的問題，是此次政策對于年齡的明確劃定。李俠表示，從科學發(fā)展的角度來說，支持年輕人是對的，年輕人比中老年人更具有創(chuàng)造性，然而，值得商榷的是，一個45歲的人，在不考慮其學術(shù)表現(xiàn)的情況下，僅僅因為他符合年齡條件，就能比46歲的人在爭取資源上更有優(yōu)勢，這合理嗎？

劉新和希望，在資源的分配上，盡量減少一些年齡、“帽子”、職稱一類的行政化限制，而是以工作成果作為最基礎(chǔ)的評價指標，這樣的話，大家才能都有機會獲得較為平等的資源，安心做研究。

要徹底改善青年科研人員的生存環(huán)境，周城雄在文章里強調(diào)，必須改善中國科技生態(tài)，要釜底抽薪，最根本的就是讓青年科研人員擁有平等從事科研工作的機會和進行公平競爭的環(huán)境。

他建議，應當破除科研項目申請的資歷限制；應避免科研資源分配權(quán)和話語權(quán)的固化，科研資源分配權(quán)應當避免行政化，并且在不同資歷的科研人員中平等配置，避免科研利益圈固化，總之，應遏止科研行政化趨勢。

李俠進一步指出，這次 “減負行動3.0” 是在具體化方面做了一些嘗試，然而解決的不是根本問題。如果畫一個邏輯圖，那么，“減負” 是最高目標，實現(xiàn)它的中間一層是破 “四唯”、破 “五唯”，底層則是保障性經(jīng)費支持和競爭性經(jīng)費支持，若想減負，應該從最底層著手。

他還說，在美國、西歐那些科研發(fā)達的國家，既有競爭性的資金和項目可供申請，普通科研人員也有穩(wěn)定的經(jīng)費保障，能夠維持運轉(zhuǎn)。然而，國內(nèi)學者卻長期要靠寫各種項目申請，科研才能做得下去?！拔覀円恢痹诮ㄗh，增加保障性經(jīng)費供給的范圍，減少競爭性經(jīng)費，讓整個中國科學界安靜下來?！?/span>

在他看來，人才項目、基金項目、學科項目等 “項目治理” 下的管理，給科學研究帶來了日益模式化、利益化等弊端。他建議，應逐步縮小競爭性科研項目的比例，為一些優(yōu)秀人才提供穩(wěn)定的非競爭性長期資助，從而為自由探索留出合理的空間與時間，這樣的成果才有可能是具有高度原創(chuàng)性的。

趙奕平解釋說，在美國，教授們有一種默認的共識，就是剛剛?cè)肼毜男氯耍雠c之前讀博士、博士后期間的研究不一樣的新東西，最好是不要與之前的導師合作，而要創(chuàng)造新的、屬于自己的方向。

“在美國高校，管理者相信青年教職員工有較好的學術(shù)能力，同時為他們創(chuàng)造一個寬松的環(huán)境，沒有那么多行政的東西，比如頻繁的考核，或者 ‘領(lǐng)導認為應該做這個方向或者那個方向’，而是讓大家自由地生長?！?他最后表示。 
（應受訪者要求，文中李揚、劉新和為化名。陳曉雪、邸利會對此文亦有貢獻）

制版編輯 | 姜絲鴨



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