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中美科研合作驟降，科學(xué)家為何擔(dān)心 “脫鉤”？

2022/06/13
導(dǎo)讀
前景不明的脫鉤危機(jī)
    6.13
知識(shí)分子The Intellectual

當(dāng)前國(guó)際科研合作尤其是中美合作面臨著嚴(yán)峻挑戰(zhàn) | 圖源：istockphoto.com,Darwel


   編者按

5月30日，《自然》雜志報(bào)道稱(chēng)，過(guò)去三年多，共同署名中美科研機(jī)構(gòu)的論文作者數(shù)量下降超過(guò)20%；中美科研機(jī)構(gòu)共同署名的論文數(shù)量在2021年也出現(xiàn)下降。這從一個(gè)側(cè)面反映了當(dāng)前國(guó)際科研合作尤其是中美合作面臨的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。

《知識(shí)分子》了解到，不僅體現(xiàn)在論文發(fā)表上，科研合作受到的干擾也是多方面，滲透到各個(gè)環(huán)節(jié)。更多的科學(xué)家分享了他們的遭遇和見(jiàn)聞并提出了建議，以應(yīng)對(duì)這場(chǎng)可能的科研 “脫鉤” 危機(jī)。

同屬于中美科研機(jī)構(gòu)的論文作者人數(shù)、中美共同署名的論文數(shù)量近年來(lái)都出現(xiàn)了下降 | 圖源[1]


撰文 | 邸利會(huì)

責(zé)編 | 錢(qián)煒


 ●                  　●                   　●


“毫不奇怪，這是不爭(zhēng)的事實(shí)，下降可能還不止20%?！?談到《自然》最近的報(bào)道，在美國(guó)的華人病毒學(xué)家陳奇說(shuō)。

在北京，生物學(xué)家郭玉虎對(duì)此也覺(jué)得不意外，他進(jìn)一步預(yù)計(jì)，至少短期內(nèi)這一趨勢(shì)不會(huì)改變?！耙豁?xiàng)研究的發(fā)表，在生命科學(xué)領(lǐng)域，都得三到四年時(shí)間，有一個(gè)累積的滯后效應(yīng)?！?nbsp;

不少受訪者也向《知識(shí)分子》表示，中美科研合作已然 “風(fēng)光不再”，未來(lái)如何仍有不確定性。



1


 寒蟬效應(yīng) 

“惡化” 源于特朗普的當(dāng)選。

郭玉虎回憶，他當(dāng)時(shí)正在美國(guó)參會(huì)，那晚的選舉結(jié)果出來(lái)后，大家都深感失望。第二天，在略顯尷尬的氛圍下，會(huì)議繼續(xù)舉行，組織者對(duì)眾人說(shuō)，“這是悲傷的一天?！?/span>

接下來(lái)幾年所發(fā)生的一切，用郭玉虎的話(huà)說(shuō)，“很無(wú)語(yǔ)”。

2018年8月20日，時(shí)任NIH院長(zhǎng)柯林斯給美國(guó)1萬(wàn)多個(gè)機(jī)構(gòu)發(fā)信，建議他們和當(dāng)?shù)芈?lián)邦調(diào)查局（FBI）談話(huà)，肅清知識(shí)產(chǎn)權(quán)和外國(guó)干涉方面的威脅。三個(gè)月后，美國(guó)司法部發(fā)起 “中國(guó)行動(dòng)計(jì)劃”（China initiative）。2019年，越來(lái)越多的科學(xué)家（大多數(shù)是華人教授）被剝奪經(jīng)費(fèi)、強(qiáng)制退休，被調(diào)查、起訴、送進(jìn)監(jiān)獄 …… 

圖1 2018年，特朗普政府的首任司法部長(zhǎng)杰夫·塞申斯宣布“中國(guó)行動(dòng)計(jì)劃”。該計(jì)劃于2022年2月23日宣布結(jié)束 | 圖源：美國(guó)司法部視頻截圖


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……
關(guān)注《知識(shí)分子》#中國(guó)行動(dòng)計(jì)劃 專(zhuān)題，獲取更多相關(guān)文章。

而這一切，并沒(méi)有隨著特朗普下臺(tái)而結(jié)束。

陳奇注意到，雖然在今年2月23日，美國(guó)司法部 “避嫌” 停用了 “中國(guó)行動(dòng)計(jì)劃” 這個(gè)名稱(chēng)，但相關(guān)的調(diào)查并未停止。“1月底，美國(guó)檢察官撤銷(xiāo)了對(duì)麻省理工學(xué)院教授陳剛的起訴；3月底，針對(duì)耶魯大學(xué)林海凡教授的調(diào)查也停止了，他們是幸運(yùn)的。但我知道，有些調(diào)查、訴訟仍在繼續(xù)，并沒(méi)有太大的變化。與此同時(shí)，美國(guó)司法部網(wǎng)站卻把之前所有調(diào)查案例信息都刪除了，也沒(méi)做任何解釋。” 他說(shuō)。


圖2 2022年1月20日，美國(guó)司法部撤銷(xiāo)了對(duì)麻省理工學(xué)院（MIT）教授陳剛的指控 | 圖源：CBS視頻截圖


歷時(shí)近四年的 “中國(guó)行動(dòng)計(jì)劃” 曾飽受批評(píng)。

據(jù)《MIT技術(shù)評(píng)論》，截止2021年12月，超過(guò)150名被告中，近90%是華人；很多案子與所謂的國(guó)家安全、盜竊知識(shí)產(chǎn)權(quán)無(wú)關(guān)；美國(guó)司法部從來(lái)沒(méi)有正式定義何為“中國(guó)行動(dòng)計(jì)劃”，也從未解釋為何某個(gè)案件要?dú)w到這一計(jì)劃名下；相當(dāng)數(shù)量的所謂科研誠(chéng)信的案子不了了之；僅有約1/4被起訴的人和機(jī)構(gòu)被定罪；該計(jì)劃的重點(diǎn)已經(jīng)從所謂的經(jīng)濟(jì)間諜更多偏向科研誠(chéng)信（research integrity）事務(wù)，比如在表格中沒(méi)有完全披露外國(guó)任職情況；特朗普落選后，新的調(diào)查步伐放緩，但起訴和新案件依然在繼續(xù)……

然而，寒蟬效應(yīng)已然達(dá)成。郭玉虎在美國(guó)的合作者也感受到了壓力。

有一次，僅僅因?yàn)槭褂昧怂l(fā)明的新工具，合作者就遭到了NIH的調(diào)查。還有一次，另一位合作者所在的美國(guó)大學(xué)寫(xiě)信來(lái)，要郭玉虎就某項(xiàng)已經(jīng)發(fā)表的研究，解釋是否存在利益糾葛。

事實(shí)上，郭玉虎的研究處于世界領(lǐng)先地位，他分享給全球研究者（包括美國(guó)合作者）的新工具，有時(shí)候甚至都還沒(méi)有發(fā)表。而他們合作研究的對(duì)象是果蠅，是非?；A(chǔ)的研究，完全是正常的學(xué)術(shù)交流。

“后來(lái)，這個(gè)合作者專(zhuān)門(mén)寫(xiě)信給我，表示歉意，說(shuō)這簡(jiǎn)直是荒謬，可現(xiàn)在的政治環(huán)境很難，他們大學(xué)科研處也沒(méi)辦法，如果處理不好，學(xué)校的經(jīng)費(fèi)支持就可能沒(méi)了?！?郭玉虎說(shuō)。

《知識(shí)分子》此前了解到，對(duì)于擁有幾十年悠久合作歷史的中美高能物理，美國(guó)能源部已經(jīng)給相關(guān)研究者發(fā)了郵件，禁止其參與中國(guó)發(fā)起的項(xiàng)目，對(duì)關(guān)鍵器件也實(shí)施了禁運(yùn)。

在天文學(xué)領(lǐng)域，2011年美國(guó)通過(guò)的沃爾夫法案，已經(jīng)限制NASA與中國(guó)同行的交流，而今天的合作情形更為惡化。

中國(guó)科學(xué)院國(guó)家天文臺(tái)副臺(tái)長(zhǎng)薛隨建告訴《知識(shí)分子》，美國(guó)有很多純粹的天文項(xiàng)目，但如果有NASA的資助，美國(guó)的同行都很猶豫，不敢拿到中國(guó)來(lái)做，“甚至來(lái)中國(guó)講學(xué)，以前都無(wú)所謂，現(xiàn)在都是非常謹(jǐn)慎”。

陳奇注意到，NIH和中國(guó)國(guó)家自然科學(xué)基金曾有一個(gè)合作項(xiàng)目，之前的申請(qǐng)異常踴躍，競(jìng)爭(zhēng)激烈，如今竟沒(méi)有一個(gè)人申請(qǐng)；而中國(guó)國(guó)家留學(xué)基金派遣的學(xué)生，曾經(jīng)在教授眼里相當(dāng)于不用美國(guó)出錢(qián)的 “免費(fèi)勞動(dòng)力”，如今也從非常 “緊俏” 淪落到避之唯恐不及；同樣，和中國(guó)的科研機(jī)構(gòu)聯(lián)合舉辦國(guó)際會(huì)議也變得異常艱難…… 

生物學(xué)、天文學(xué)、高能物理，均屬于基礎(chǔ)研究，研究成果以論文的形式公開(kāi)發(fā)表，絕少涉及技術(shù)的商業(yè)轉(zhuǎn)化。而在其他一些領(lǐng)域，比如人工智能、機(jī)器人、先進(jìn)制造、芯片等，中美之間的合作則更為困難，連相關(guān)學(xué)者的赴美簽證也常常不獲批。

從事先進(jìn)制造研究的王麗告訴《知識(shí)分子》，他和美國(guó)研究者合作論文的數(shù)量都在下降；和一些公司的合作論文也不再署名；連合作單位都敏感了許多，審批相當(dāng)復(fù)雜，可能會(huì)耽誤論文的發(fā)表。

“說(shuō)實(shí)話(huà)，現(xiàn)在我都不敢去美國(guó)，不知道會(huì)發(fā)生什么?！?她說(shuō)。



2


當(dāng)嚴(yán)苛的要求遇上新冠疫情

與此同時(shí)，美國(guó)的大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)和研究者正為升級(jí)后的繁瑣 “披露” 而傷腦筋。

當(dāng)前，美國(guó)的立法者正熱火朝天的辯論，對(duì)于美國(guó)機(jī)構(gòu)接受外國(guó)資助，準(zhǔn)備加強(qiáng)披露要求。一些表示反對(duì)意見(jiàn)的人士和組織稱(chēng)，此舉是從稻草堆里找針，且缺乏清晰的指南。

上個(gè)月，哈佛校長(zhǎng)也曾表示，有的提案把披露的數(shù)額門(mén)檻降到零，要求學(xué)校建立更為復(fù)雜的披露數(shù)據(jù)庫(kù)，這給行政人員和教員帶來(lái)了“巨大的負(fù)擔(dān)”。

“哪個(gè)人給誰(shuí)買(mǎi)了杯咖啡，政府根本沒(méi)必要知道。” 他說(shuō)。

大約30年前美國(guó)高等教育法的117條款（Section 117, Higher Education Act）規(guī)定，美國(guó)的大學(xué)如果一年里收到外國(guó)的禮物、合同金額超過(guò)25萬(wàn)美元就需要披露，但歷年來(lái)，無(wú)論是聯(lián)邦機(jī)構(gòu)、大學(xué)都不太在意，大學(xué)很少提交這方面的數(shù)據(jù)，也沒(méi)受到過(guò)什么警告。

變化從2019年開(kāi)始，美聯(lián)邦政府加大了檢查力度，美教育部更是對(duì)包括哈佛、耶魯、麻省理工等在內(nèi)的19所大學(xué)發(fā)起調(diào)查，一時(shí)風(fēng)聲鶴唳。

時(shí)至今日，白宮準(zhǔn)備出臺(tái)新政策，披露要求之嚴(yán)苛和繁瑣超出了很多人的預(yù)計(jì)。

“我大概看了一下，有各個(gè)層級(jí)的，科研人員要披露，大學(xué)也要披露，以前是25萬(wàn)美元，現(xiàn)在是一分錢(qián)都要披露。這完全是小題大做，占用了大家很多時(shí)間，最終其實(shí)起不到任何作用。這種策略是非常愚蠢的。” 陳奇告訴《知識(shí)分子》。

在陳奇所在的病毒學(xué)領(lǐng)域，中美之間曾有過(guò)密切合作。而在新冠疫情暴發(fā)后，網(wǎng)絡(luò)上出現(xiàn)了對(duì)中美合作者毫無(wú)科學(xué)根據(jù)的攻擊和謾罵，也影響到他們之間的關(guān)系。中美雙方一些研究者怎么都不會(huì)想到，這些旨在保護(hù)公眾健康的研究項(xiàng)目，怎么反而被認(rèn)為對(duì)公眾健康造成了 “威脅”？

就整個(gè)病毒學(xué)而言，陳奇說(shuō)，“大家以前都是合作很密切的，鑒于目前的形勢(shì)，現(xiàn)在不再想著合作了?！?/span>

其他學(xué)科的合作，雖然不像病毒學(xué)受到的沖擊大，也無(wú)法幸免。

王麗本來(lái)6月在一個(gè)國(guó)際會(huì)議上受邀作報(bào)告，結(jié)果國(guó)內(nèi)“護(hù)照根本拿不到”?！斑@個(gè)會(huì)起初我們申請(qǐng)2020年到中國(guó)來(lái)辦，基本上都定了，結(jié)果由于發(fā)生了疫情，就錯(cuò)過(guò)了?！?她說(shuō)。

郭玉虎也被邀請(qǐng)到國(guó)外的一個(gè)會(huì)議上作報(bào)告，但最終因簽證及護(hù)照問(wèn)題而受阻。其實(shí)，即便被放行，疫情防控帶來(lái)的時(shí)間和經(jīng)濟(jì)成本也影響了出國(guó)交流。“我如果去了，回來(lái)還要隔離幾個(gè)星期，回國(guó)的航班票價(jià)要好幾萬(wàn)元，還可能熔斷，所以幾乎是不可能出去。我問(wèn)主辦方是否可以改為線上會(huì)議，但現(xiàn)在美國(guó)的很多會(huì)都已轉(zhuǎn)成了線下，不再提供線上的方式，所以我們沒(méi)辦法參會(huì)?！?他說(shuō)。

短期內(nèi)和國(guó)際同行無(wú)法順暢交流可能不會(huì)有問(wèn)題，但長(zhǎng)期來(lái)看，負(fù)面的結(jié)果可能就會(huì)顯現(xiàn)。

“科學(xué)研究是不能各自孤立做的，還是要開(kāi)放流動(dòng)起來(lái)，科學(xué)研究本來(lái)是最好的民間外交，長(zhǎng)期不交流的惡果就是脫鉤，長(zhǎng)期建立起來(lái)的聯(lián)系會(huì)遭到破壞?！?王麗告訴《知識(shí)分子》。



3


 前景不明的脫鉤危機(jī) 

在美國(guó)，面對(duì)仍在繼續(xù)的調(diào)查、訴訟以及所謂的 “合規(guī)” 披露，似乎唯有繼續(xù)抗?fàn)?。“但僅靠華人的聲音是不行的?！?陳奇說(shuō)，“必須影響到高層的法律制定者、國(guó)會(huì)議員，包括大學(xué)校長(zhǎng)、主管科技合作的領(lǐng)導(dǎo)、主流媒體等，大家一起努力才可以”。

回溯 “中國(guó)行動(dòng)計(jì)劃” 中的案例，絕大多數(shù)學(xué)校并沒(méi)有對(duì)被調(diào)查的科學(xué)家伸出援手，給予法律或經(jīng)濟(jì)上的援助?！敖^大多數(shù)被告都是自己花錢(qián)聘請(qǐng)律師，學(xué)校會(huì)覺(jué)得這是教員自己的私事，和學(xué)校沒(méi)有關(guān)系。他們需要自己支付一大筆律師費(fèi)。” 陳奇說(shuō)。

聘請(qǐng)律師的費(fèi)用以及被處罰的數(shù)額有時(shí)相當(dāng)驚人，比如，最近被判的鄭頌國(guó)，勒令向NIH支付340多萬(wàn)美元，還得向俄亥俄州立大學(xué)支付約41.3萬(wàn)美元的賠償金。2019年從MD安德森被強(qiáng)制退休回國(guó)的科學(xué)家曾告訴《知識(shí)分子》，之所以選擇不上訴，除了不愿意忍受漫長(zhǎng)的訴訟所帶來(lái)的身心折磨外，還有一個(gè)重要的原因，就是難以承受法律方面的支出。

“我覺(jué)得大學(xué)的支持力度很明顯是不夠的，包括貝勒醫(yī)學(xué)院（Baylor College of Medicine），因?yàn)槿A人科學(xué)家的家屬在國(guó)內(nèi)兼職，就把他們開(kāi)除，這根本是不講道理的。類(lèi)似的事情充分說(shuō)明，美國(guó)的大學(xué)對(duì)科研界的支持不夠?！?陳奇說(shuō)。

“中美之間的大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)，短期內(nèi)我覺(jué)得是難以改變的，我其實(shí)是悲觀的?！?郭玉虎認(rèn)為，在目前情況下，中國(guó)方面也許可以推出一些舉措，緩解目前的局勢(shì)，比如在科研上鼓勵(lì)、寬容、支持長(zhǎng)期的研究；加強(qiáng)對(duì)人的支持力度，而不僅是支持項(xiàng)目；也可以出臺(tái)政策更好的支持非贏利組織，吸收社會(huì)民間的力量支持科研?！皻W美科學(xué)家比較熟悉這樣類(lèi)似非贏利組織的模式，可以淡化政府資助的色彩，有利于合作的開(kāi)展?！?他說(shuō)。

薛隨建也同意這樣的看法。在他所在的天文學(xué)領(lǐng)域，美國(guó)私立大學(xué)和私人基金會(huì)支持的中美天文合作，包括技術(shù)領(lǐng)域的合作進(jìn)展良好，似乎沒(méi)有受到地緣政治的影響。

此外，他也認(rèn)為，雖然某些方面科技自立自強(qiáng)的提法是對(duì)的，但在科學(xué)的評(píng)價(jià)上，還是要放到整個(gè)世界的水平上進(jìn)行評(píng)價(jià)，不能自己搞一套。而與國(guó)際同行的交流，有利于保持高的水準(zhǔn)。

郭玉虎說(shuō)，“科學(xué)，全世界難道不是有一個(gè)唯一的標(biāo)準(zhǔn)么？披著文化自信的外衣，實(shí)際上是為降低水平尋找借口?！?/span>

薛隨建也認(rèn)為，國(guó)際合作和自主創(chuàng)新，就像兩條腿走路一樣，不可偏廢?！熬湍弥袊?guó)的天眼來(lái)說(shuō)，其實(shí)中間的‘眼珠子’是很關(guān)鍵的接收器，它是澳大利亞制造的。另外，我們沒(méi)有一個(gè)大口徑的光學(xué)望遠(yuǎn)鏡，如果國(guó)內(nèi)沒(méi)有特別好的臺(tái)址，而國(guó)外的臺(tái)址好，也可以去到國(guó)外建天文臺(tái)?！?他還建議，中美天文學(xué)領(lǐng)域的合作，如果從雙方有互補(bǔ)，都關(guān)心和感興趣的項(xiàng)目入手，會(huì)相對(duì)容易些。

此外，他建議，在對(duì)外合作的資金管理上，要去除不必要的障礙。“一些合作項(xiàng)目的合同里就說(shuō)，中國(guó)的貢獻(xiàn)包括一部分實(shí)物和現(xiàn)金。但到了我們出現(xiàn)金的時(shí)候，不管是從哪里出錢(qián)，總會(huì)遇到資金出境的障礙。一說(shuō)錢(qián)要到美國(guó)去，你的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別就提高，優(yōu)先級(jí)就下降。尤其是和國(guó)內(nèi)的項(xiàng)目競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)費(fèi)的時(shí)候，項(xiàng)目再好，也完全沒(méi)有優(yōu)勢(shì)可言，普遍的情形就是這樣?！?他說(shuō)。

談到前景，幾位受訪者均感到中美科技合作的未來(lái)走向，依然充滿(mǎn)了不確定性。

“我國(guó)的科技發(fā)展水平地區(qū)之間還很不平衡，總的水平還是不如美國(guó)，開(kāi)放對(duì)雙方都有利，但平均水平低一些的獲利更多。特別是在基礎(chǔ)研究上，我們不應(yīng)該夜郎自大，藏著掖著，反而是要開(kāi)放，去分享，讓別人用，反過(guò)來(lái)促進(jìn)自己的進(jìn)步，這樣滾雪球，才會(huì)越做越好?！?郭玉虎說(shuō)。
（應(yīng)受訪者要求，陳奇、郭玉虎、王麗為化名）

《知識(shí)分子》資深主筆

尚存進(jìn)取之心

邸利會(huì)


 參考文獻(xiàn)：
（上下滑動(dòng)可瀏覽）

https://www.nature.com/articles/d41586-022-01492-7

https://www.technologyreview.com/2021/12/02/1040656/china-initative-us-justice-department/

http://www.sx80fy.cn/depth/depth/11506.html

https://www.insidehighered.com/news/2022/06/03/proposed-law-sparks-debate-over-reporting-foreign-gifts

https://www.thecrimson.com/article/2022/5/26/foreign-funding-commencement-2022/

https://www.science.org/content/article/nih-s-axing-bat-coronavirus-grant-horrible-precedent-and-might-break-rules-critics-say

https://www.apajustice.org/end-the-china-initiative.html

https://www.npr.org/2020/02/13/805548681/harvard-yale-targets-of-education-department-probe-into-foreign-donations



制版編輯 | 姜絲鴨


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