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北京科技改革新篇章：哪幾個是新的研究先鋒？

2020/06/29
導讀
探求創(chuàng)新變革的細節(jié)

圖片來自pixabay.com



導 讀

在藥物研發(fā)、腦科學、人工智能等若干戰(zhàn)略前沿領(lǐng)域，北京市陸續(xù)發(fā)力設(shè)立新型研發(fā)機構(gòu)，是科研改革的大膽嘗試。面對現(xiàn)有體制里不太繞得過去的弊端，這些新型研發(fā)機構(gòu)在科研評價、人才選拔、科研成果轉(zhuǎn)化等方面，做了大量的嘗試、突破與創(chuàng)新。盡管是針對不同領(lǐng)域、不同需求設(shè)立的，新型研發(fā)機構(gòu)有一些共性的特點，例如實行理事會領(lǐng)導下的院長（主任）負責制，財權(quán)人事權(quán)相對獨立等等，大大釋放了科研人員的創(chuàng)新活力，假以時日，或?qū)⒆鞒稣嬲哂幸I(lǐng)性的原始創(chuàng)新和關(guān)鍵核心技術(shù)突破，推動創(chuàng)新轉(zhuǎn)化。
——魯白，清華大學教授


撰文 | 宋宇錚  李曉明
責編 | 李曉明

 

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中國的研發(fā)經(jīng)費支出已經(jīng)趨近于2萬億元，僅次于美國居世界第二，學術(shù)論文超過美國居世界第一，但是近年來“卡脖子“事件頻出，關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人，令中國工業(yè)界和科技界省思，其中更深層的原因在于創(chuàng)新體制機制出了問題。
 
中國經(jīng)濟發(fā)展40余年來取得巨大成就，總結(jié)其中的一大智慧，是以增量帶動存量、漸進式進行改革。如今，隨著創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展成為中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的核心戰(zhàn)略，這一邏輯正越來越多地體現(xiàn)在進入深水區(qū)的科技體制改革中。
 
在中國科技體制改革的“存量”部分，科研事業(yè)單位最近一輪改革是1998年，242個科研院所轉(zhuǎn)制為國有科技企業(yè)，此后基本處于停滯狀態(tài) [1]。率先在雙軌并行基礎(chǔ)上，以增量推進改革的是北大、清華等一批高水平院校，最近10余年來，通過施行 Tenure-track 制度，吸引優(yōu)秀人才，建設(shè)交叉學科中心，穩(wěn)健地為中國學術(shù)界注入了新的活力與可能。
 
近幾年來，日益富足的地方政府，如北京、上海、深圳等地，在國家創(chuàng)新戰(zhàn)略和區(qū)域高質(zhì)量發(fā)展的雙重需求推動下，開始以前所未有的力度，支持發(fā)展了一批“體制外”的新型研發(fā)機構(gòu)，期待再次以增量改革的方式尋求創(chuàng)新發(fā)展的突破口。
 
云集全國最頂尖大學和科研院所的北京，在國家戰(zhàn)略的指引下率先動了起來。北京如何在基礎(chǔ)研究和戰(zhàn)略高技術(shù)領(lǐng)域搶占全球科技制高點，能否加快建成具有全球影響力的全國科技創(chuàng)新中心？在這一背景下，一批新型研發(fā)機構(gòu)應(yīng)運而生，成了破局之作。
 
日前，《知識分子》走訪了自2016年起陸續(xù)成立的智源人工智能研究院、全球健康藥物研發(fā)中心、北京腦科學與類腦研究中心等新型研發(fā)機構(gòu)負責人，探求這場創(chuàng)新變革的細節(jié)。

NO.1
自由與多元化的探索

新型研發(fā)機構(gòu) “新” 在哪里？
 
上世紀八十年代，經(jīng)濟體制改革方興未艾，“民營經(jīng)濟能進入什么行業(yè)？民營經(jīng)濟可以有什么形式？”兩個問題曾掀起一場激烈、持久的討論。而今天，作為創(chuàng)新破局的新型研發(fā)機構(gòu)，盡管多次寫入國家政策文件，但在落地時究竟該采用哪種發(fā)展模式，同樣是仁者見仁，智者見智。
 
有學者認為，新型研發(fā)機構(gòu)的使命是做產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的平臺，也有學者認為，其核心特征在于集成科研、孵化、資本等功能的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)綜合體。在運營模式上，美國國防高級研究計劃局（DARPA）、貝爾實驗室都曾了被點名借鑒的榜樣。
 
面對這些討論，曾參與創(chuàng)辦微軟亞洲研究院的北京智源人工智能研究院（簡稱 “智源”）理事長張宏江直言，“中國的科研體系最大的問題之一就是認為只能有一個正確的模式，總要找一個看起來好的模式去跟，而把科研想得過于簡單，不去區(qū)分技術(shù)轉(zhuǎn)化、技術(shù)孵化、基礎(chǔ)研究和工程實現(xiàn)等截然不同的需求。”他表示，新型研發(fā)機構(gòu)本身就是一種探索，不應(yīng)該有一個統(tǒng)一的標準。
 
目前，智源便扮演著一個難以用任何已有模式界定的復合角色。在張宏江看來，智源像霍華德休斯基金一樣慷慨解囊，希望找到并培養(yǎng)人工智能領(lǐng)域的一流人才，在未來3到5年里作出一流的研究成果，為此不計任何短期經(jīng)濟回報地進行長期資助。同時也在通過組織舉辦各式學術(shù)討論活動，促進開源社區(qū)建設(shè)和數(shù)據(jù)共享，推動建立人工智能的“智源生態(tài)”，并探索如何更好地轉(zhuǎn)化、培育新技術(shù)。
 
在張宏江眼中，最終能夠定義智源成功的則是十年后那些他們曾以各種形式支持的北京AI學者的確成為了各自領(lǐng)域的領(lǐng)袖人才。“如果有一天北京市出了一個人工智能方向的圖靈獎得主，我想他一定會是我們曾經(jīng)資助過的人?！?/span>
 
目前，像智源這樣的新型研發(fā)機構(gòu)主要來自北京市的科技財政經(jīng)費支持，但享受著創(chuàng)新的“負面清單”管理制度，即只要不用于捐贈、投資、贊助、罰款、支持在職人員學歷教育等方面，如何使用，領(lǐng)銜的科學家說了算。
 
“新型研發(fā)機構(gòu)解決了一個核心問題，就是科研機構(gòu)根本上還是科學家為主在決策。它是獨立法人，沒有行政級別，和傳統(tǒng)的大學和科研事業(yè)單位不一樣了。第二個，花錢的方式變化很大。同樣是來自財政的經(jīng)費，但新型研發(fā)機構(gòu)相比傳統(tǒng)科研機構(gòu)，在花錢方面的自由度已經(jīng)大大寬松了。同時它在招引人才方面的限制少了，能夠較快完成國際化的過程?！鼻迦A大學副秘書長、全球健康藥物研發(fā)中心理事長金勤獻說道。
 
在北京腦科學與類腦研究中心，經(jīng)過全球范圍遴選的獨立PI（Principal Investigator，研究者），無需項目申報即可獲得長期資助。值得一提的是，腦科學中心在每項重大決策上也都實行“PI治所”，由PI自己牽頭的委員會來完成討論。目前腦科學中心招聘的9個PI中，有5個中國人，還有4個非華裔的外國籍，達到了罕見的國際化程度。腦科學中心聯(lián)合主任羅敏敏誠懇地表示，“希望PI做一些難的、早期出不了活兒的但重要的工作，也希望他們多做學科交叉研究?！?與此同時，腦科學中心還得到了北京市科委指定的“合作經(jīng)費”，與智源類似，承擔著本領(lǐng)域協(xié)同創(chuàng)新組織者的角色，資助了北京市其他科研單位的56名研究人員5000萬元進行合作研究，并協(xié)商共建技術(shù)平臺、減少重復建設(shè)、促進資源共享以及推動轉(zhuǎn)化醫(yī)學發(fā)展。
 
在依靠政府財政支持這一模式之外，由蓋茨基金會、清華大學和北京市政府聯(lián)合資助并建立的全球健康藥物研發(fā)中心（GHDDI），還成為了國內(nèi)首個以政府與社會資本合作模式（PPP）建立的新型研發(fā)機構(gòu)。在中心主任、清華大學教授丁勝眼中，GHDDI 有一個極為明確的目標，就是針對全球健康領(lǐng)域由于盈利困難、缺乏長期投入等種種原因而被大型藥企忽略的疾病進行藥物研發(fā)。
 
“所以我們的重心不會是癌癥和心血管疾病，而是發(fā)展中國家貧困人口所面臨的健康問題，并找出合理的科學方案?！倍俦硎?，因此在人才和設(shè)備上，GHDDI 都是按照創(chuàng)新研發(fā)藥企模式進行配置的，各研發(fā)團隊負責人基本都是具有20-30年藥物研發(fā)經(jīng)驗并曾做過多款成功藥物的工業(yè)界人才。此外，GHDDI 后續(xù)通過知識產(chǎn)權(quán)所獲得的商業(yè)回報將全部重新投入到中心的科研與運營中。
 
“新型研發(fā)機構(gòu)可以有多種模式。但模式無非是一個工具和手段，做事情還是要以目標為導向。各個機構(gòu)最重要的是要搞清楚它所在領(lǐng)域的具體挑戰(zhàn)，是否真的需要新型研發(fā)機構(gòu)來做?！?丁勝說。
 
在北京市科委主任許強看來，新型研發(fā)機構(gòu)的革新之處正在于體制機制上 “不拘一格”。比如與國際接軌的治理模式和市場化運作機制；實行理事會領(lǐng)導下的院長（主任）負責制；具有人事權(quán)和經(jīng)費使用支配權(quán)的獨立法人制度；讓領(lǐng)銜的戰(zhàn)略科學家真正說了算，科研人員可以專注于科技創(chuàng)新工作本身，等等。
 
至于發(fā)展模式，許強向《知識分子》表示，在一些戰(zhàn)略前沿領(lǐng)域，像量子信息、腦科學和人工智能處于關(guān)鍵突破前期，需要新的機制賦予新型研發(fā)機構(gòu)一些能力，推動在基礎(chǔ)研究和關(guān)鍵核心技術(shù)方面形成一流成果。而在有些技術(shù)相對成熟、看得到應(yīng)用的領(lǐng)域，可以通過需求導向、任務(wù)導向促進產(chǎn)學研更緊密的結(jié)合。
NO.2
給人才最好的發(fā)展環(huán)境

新型科研機構(gòu)想要產(chǎn)生獨特的價值，更重要的還是圍繞人才創(chuàng)造出能夠激發(fā)動力、鼓勵創(chuàng)新的新體制。
 
無論是在美國還是中國的主流科研體制內(nèi)，“寫基金”申請經(jīng)費都是科研人員在本職工作外必不可少的一項耗時耗力的重要事務(wù)，甚至是諾貝爾獎得主也不能例外。而類似的痛點，在許強看來，正是新型研發(fā)機構(gòu)著力解決的?！爸灰菄覒?zhàn)略需求、支撐未來重大技術(shù)突破和北京高質(zhì)量發(fā)展的項目，政府承諾給予長期穩(wěn)定的支持。科學家們不必都去申報課題、填報表、答辯和頻繁接受評估?！?/span>
 
在腦科學中心聯(lián)合主任羅敏敏看來，“寫基金”、年審不僅占用科研人員大量時間，還對年輕學者的發(fā)展尤為不利。一方面，一些青年人才剛剛歸國，需要適應(yīng)新的學術(shù)環(huán)境、安家置業(yè)，既不熟悉也沒有時間和根基去申請國家經(jīng)費；更為重要的是，基金申請往往要求科研工作者持續(xù)不斷地去做以前做過的事情，每申請一個新方向都需要有數(shù)據(jù)和文章，已經(jīng)拿到的資金資助也不能因為研究興趣的改變而變更用途，這就導致大量青年學者在學術(shù)生涯初期便在一定程度上被“鎖定方向”。
 
為此，羅敏敏十分欣慰當年加入機制靈活的北京生命科學研究所，“我最早做博后的時候研究的是嗅覺，但很快轉(zhuǎn)移了，到現(xiàn)在的獎勵和懲罰的神經(jīng)生物學機制，乃至神經(jīng)藥物開發(fā)。而我留在美國的同事基本都還在做嗅覺研究，需要不停地寫 grants?！?如今，北生所那種不需要申請項目就可以獲得長期（5-6年）穩(wěn)定支持的模式被帶到了腦科學中心和智源研究院，它們都鼓勵科研人員“放長線，釣大魚”，容許研究方向的重大改變，而不設(shè)置短期、硬性、定量的考核。“真正想看一個人工作的成效絕不是一兩年就能看出來的，智源學者計劃就是為了給大家提供一個更寬松的環(huán)境做創(chuàng)新的工作?！?張宏江如是說道。
 
除了免除經(jīng)費申請和使用的后顧之憂，腦科學中心還為研究者建設(shè)了一批高水平技術(shù)支撐平臺，幾乎不計成本地進行試驗和技術(shù)支持，如由耶魯大學前副研究員張力擔任主任的生物信息和計算中心，北京大學第六醫(yī)院前教授張岱任主任的轉(zhuǎn)化醫(yī)學中心，中科院病毒所前副研究員趙非任主任的載體工程中心等?！拔覀働I所獲得的技術(shù)支持甚至可以說超過很多美國院士的實驗室?！绷_敏敏言談之間不無自豪。

究竟什么樣的人才才可以享受這些頂配新型研發(fā)機構(gòu)優(yōu)厚的待遇？用什么樣的機制避免過去 “人才帽子滿天飛” 的亂象？對于這個問題，幾乎所有機構(gòu)負責人都給出了相同的答案—— “國際化評估”。無論智源還是腦科學中心，這兩座北京新型研發(fā)機構(gòu)的背后都有包括圖靈獎得主、諾獎提名委員在內(nèi)的國際頂尖學者組成的委員會對擬資助對象或PI進行遴選，以及入選后5-6年是否轉(zhuǎn)為長聘制的審核。
 
在張宏江看來，有了這樣的專家陣容坐鎮(zhèn)，以單純的學術(shù)標準而不考慮同事關(guān)系、社會活動、導師隸屬、既往研究經(jīng)費等其他任何因素去遴選，找到最聰明、最有潛力的學者其實是一件很容易的事情?！耙驗閷W術(shù)界都是要發(fā)論文的，真正一流的人同行都是看得見、心里清楚的?！?/span>
 
“過去評價科研人員主要看論文，但我們現(xiàn)在主要看國際同行評議，而且是綜合評價，不僅看論文，也看研究的方向、選題和水準，是否有國際影響力，而且不是一年一評，而是5年評一次?！?許強就此對《知識分子》表示，這也是新型科研機構(gòu)在評價機制方面的創(chuàng)新之處。
 
“唯論文”的弊端在這里被揚棄。羅敏敏舉例說，腦科學中心在遴選PI時，會對候選人的論文進行深入閱讀，以及針對論文同候選人進行詳談。但是，發(fā)表過很好論文的申請者也曾被刷下，因為深入的交流能夠發(fā)現(xiàn)其在研究中的真實貢獻或許并不大，也或是對于未來的研究沒有自己獨特的想法。
 
多元化的人才隊伍同樣也在新型研發(fā)機構(gòu)被充分鼓勵，除了人才遴選無偏向性地面向全球科學家，腦科學中心還希望大量招收國際化的博士后人才，改變長期以來國內(nèi)科研團隊以研究生為主“干活兒”的局面。羅敏敏談道，“如果一個實驗室一直靠培養(yǎng)學生、不停換學生來維持運行，那么它就會受到這個PI的思維影響過深，都是老一套?！痹谒磥恚诓煌瑢嶒炇彝瓿捎柧毜牟┦亢蟛粌H上手更快，也能夠帶來新的手段和思維，為實驗室注入可持續(xù)的活力，而目前國內(nèi)博士后2-3年要求出站的制度只能讓人發(fā)些小文章、沉不下心來。
 
對于以藥物研發(fā)為己任的 GHDDI 而言，同樣為青年人才提供極具吸引力的學習和成長機會。丁勝表示，GHDDI 和大型藥企最大的區(qū)別就是內(nèi)部所有的項目都是對所有人開放的，只要想學習，年輕人才的視野和經(jīng)驗累積不會只局限在一個項目內(nèi)，同時扁平化的管理方式下沒有大型企業(yè)僵化不動的領(lǐng)導崗位，保證了“誰有能力誰去承擔更多的責任”，個人發(fā)展更快。
 
有穩(wěn)定長期的經(jīng)費支持，科研自主權(quán)重新回歸科學家，營造最有利于人才創(chuàng)造力發(fā)揮和成長的環(huán)境，持續(xù)開放打通內(nèi)外創(chuàng)新生態(tài)，是這些新型研發(fā)機構(gòu)對于人才最具吸引力的地方。
NO.3
“體制外” 身份的挑戰(zhàn)

自由與創(chuàng)新總是令人對未來無限的可能充滿希望。然而對于歷代改革者而言，這樣的自由幾乎從來不是沒有代價的——朝氣蓬勃的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)很長時間內(nèi)拿不到計劃內(nèi)的供給、銀行的貸款，一片熱土深圳特區(qū)一度是“要錢、要物，沒有”。同樣，今天的新型研發(fā)機構(gòu)也因為“體制外”的身份面臨著不少卡脖子的問題。
 
人才問題首當其沖。腦科學中心聯(lián)合主任羅敏敏最大的心病不是科研經(jīng)費給不到位，學術(shù)環(huán)境不夠好，而是北京這座城市高企的房價與優(yōu)質(zhì)中小學校競爭激烈的入學名額，這些后顧之憂在PI層次還可以努力特事特辦，但往往令博后等青年人才卻步。
 
的確，體制內(nèi)的高?？梢韵蚋咚饺瞬泡p松承諾子女入學優(yōu)惠、退休待遇級別、住房補貼甚至福利分房等價值不菲的 “隱形福利”。而新型研發(fā)機構(gòu)卻連為PI招收研究生和博士后都需要掛靠在其他合作高校或研究機構(gòu)下，房子、子女入學等問題更是困難重重。
 
同時，新型研發(fā)機構(gòu)沒有自己獨立的研究生招生指標也是一大痛點。目前僅有北京生命科學研究所，這塊誕生于2003年的體制外的科技體制改革試驗田，可以通過與北大、清華的聯(lián)合招生項目培養(yǎng)博士研究生。近年來新成立的新型研發(fā)機構(gòu)，不得不各顯神通，暫寄他人籬下。
 
盡管面臨諸多挑戰(zhàn)，金勤獻仍然非常看好新型研發(fā)機構(gòu)的未來。“在當前階段，一定要大力發(fā)展新型研發(fā)機構(gòu)，因為它是體制機制最有活力的。同時這些機構(gòu)沒有傳統(tǒng)研究機構(gòu)的包袱，目標很清晰，科研文化一致，一定是科研投入產(chǎn)出性價比最高的地方?！?/span>
 
但是，他同時也強調(diào)，中國當前的新型研發(fā)機構(gòu)還和歐美國家存在很多差距，無論是整體目標定位，還是具體研究方向的選擇上，仍然在跟跑?！白龀蛇@件事情，一個特別優(yōu)秀的領(lǐng)導者非常關(guān)鍵，也許就把一個機構(gòu)帶出來了。另外，一定要慢慢建立起競爭環(huán)境，提升各個機構(gòu)追求高質(zhì)量探索的動力，同時避免濫竽充數(shù)的機構(gòu)擠兌資源、損害整體聲譽?！?/span>
 
針對新型研發(fā)機構(gòu)面臨的挑戰(zhàn)，許強坦言，目前處于剛起步階段，需要不斷完善，有些問題是北京市層面可以解決的，也有些問題有賴于國家層面創(chuàng)新生態(tài)不斷改善，包括國家實驗室的建設(shè)，都可能是有力的推動。
 
“目前，北京市每年都將穩(wěn)定支持新型研發(fā)機構(gòu)20億元左右財政經(jīng)費?！痹S強告訴《知識分子》，“我們現(xiàn)在是5年一評估，至少支持10年以上。對于一個重點領(lǐng)域的研究，10年應(yīng)該能看到一些成效。”
 
10年后的新型研發(fā)機構(gòu)什么樣？
 
“新型研發(fā)機構(gòu)成功的標志，第一就是對全球頂尖人才的吸引力，能夠源源不斷吸引國際國內(nèi)某一領(lǐng)域頂尖的人才，說明它的體制機制是被廣泛認同的。” 許強說道，“第二，新型研發(fā)機構(gòu)研究的進展和成果，應(yīng)該能夠走在世界前面?！?/span>
 
風物長宜放眼量。回到 “增量改革” 邏輯下最基本的問題，新型研發(fā)機構(gòu)探索出的優(yōu)秀機制和科研創(chuàng)新范式的變革，應(yīng)當通過什么方式“倒逼”傳遞到體制內(nèi)？畢竟，只有從根本上激發(fā)中國科研基本盤的活力、吸引和壯大一流的科研人才隊伍，才能真正讓科技創(chuàng)新成為轉(zhuǎn)換驅(qū)動中國未來持續(xù)發(fā)展的動能。
 
參考文獻
[1] 劉尚希：建設(shè)創(chuàng)新型國家須先破科研事業(yè)單位體制，《中國改革》，2018年7月30日。

 制版編輯 | 皮皮魚

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