從美國NIH到小企業(yè)創(chuàng)新研究，為何我們應(yīng)大力資助公共研發(fā)？
撰文 | 喬納森·格魯伯（麻省理工學(xué)院經(jīng)濟學(xué)教授）
西蒙·約翰遜（麻省理工學(xué)院斯隆管理學(xué)院教授）
在《科學(xué)：無盡的前沿》這份報告中，范內(nèi)瓦·布什及其同事認為，科學(xué)發(fā)現(xiàn)的可能性是無限的。自該報告問世以來的幾十年所發(fā)生的事情似乎證實了他的愿景。
從早期的雷達工作，到我們已經(jīng)擁有的計算機和互聯(lián)網(wǎng)，人工智能的創(chuàng)新也即將出現(xiàn)。從青霉素的早期工作，到我們已經(jīng)轉(zhuǎn)向研發(fā)一系列拯救生命和延長生命的藥物，到最近轉(zhuǎn)向了可以進一步延長壽命的基因靶向藥物。
但是，前沿是無止境的，并不意味著很容易到達那里。勘探前沿的成本正在增加，私營企業(yè)未能達到這一前沿，既有充分的理論原因，也有無奈的現(xiàn)實原因。私營企業(yè)沒有動力去做開創(chuàng)性的研究，為其他企業(yè)開拓前沿。私營融資機構(gòu)無法在清潔能源等資本密集型領(lǐng)域提供創(chuàng)新所需的大量資金。
在第二次世界大戰(zhàn)后的幾十年里，公共部門填補了這一空白。公共研究經(jīng)費帶來了科學(xué)突破，改變了世界面貌，同時推動了美國的經(jīng)濟增長，為美國中產(chǎn)階級創(chuàng)造了廣泛的機會。
從第二次世界大戰(zhàn)到20世紀70年代初，以人均GDP增長為衡量標(biāo)準，美國經(jīng)濟的增長約為平均每年2.5%。在整個收入的分配中，利益是平等的。自20世紀60年代末以來，公共部門在研發(fā)中的作用不斷下降，與此同時，生產(chǎn)率增長放緩，大多數(shù)美國人的生活水平停滯不前。自1973年以來，人均GDP平均每年僅增長約1.7%，而且這些增長的福利絕大多數(shù)只流向了處于收入分配頂端的人。
恢復(fù)公共部門在研發(fā)過程中所扮演的角色能否使我們回到更高的生產(chǎn)率，并在此過程中創(chuàng)造廣泛的經(jīng)濟增長和充滿活力的就業(yè)市場？今天我們將提出各種證據(jù)，從創(chuàng)新的經(jīng)濟研究到令人信服的例子，以表明答案是肯定的。擴大公共資助的科學(xué)規(guī)?？梢詥討?zhàn)后美國經(jīng)濟的增長引擎，其中最重要的是，可以廣泛地分享這種增長的好處。
01
美國國立衛(wèi)生研究院的創(chuàng)新機器
美國國立衛(wèi)生研究院作為政府機構(gòu)，為創(chuàng)新持續(xù)發(fā)力。諸多創(chuàng)新成果極大地改善了美國人的健康狀況，提高了居民的平均壽命。
美國國立衛(wèi)生研究院，圖片來自cancer.gov
美國國立衛(wèi)生研究院是世界上最大的生物醫(yī)學(xué)研究公共資助者之一，每年提供370億美元的研究資金，約占美國所有醫(yī)學(xué)研究支出的1/4。該機構(gòu)80%以上的資金是通過向2500家研究機構(gòu)的30萬名研究人員提供約5萬份競爭性獎金發(fā)放的。該機構(gòu)還將大約10%的預(yù)算用于自己實驗室的研究，為另外6000名研究人員提供研究資金。
美國國立衛(wèi)生研究院在很大程度上受到保護，免受美國公共研發(fā)史上許多其他機構(gòu)所面臨的資金變遷窘境的困擾。在20世紀60年代末之前，該機構(gòu)資金增長迅速，在20世紀70年代初略有下降，但隨后穩(wěn)步增長到21世紀第一個10年的后期。雖然2010年美國國防部的開支占GDP的比例僅為1967年的60%，但美國國立衛(wèi)生研究院的支出占GDP的比例卻比1967年高出80%。
近年來，即使是美國國立衛(wèi)生研究院也無法避免大規(guī)模的預(yù)算削減。2010—2017年，其支出資金占GDP的比例下降了約15%。此外，美國國立衛(wèi)生研究院的成功，以及醫(yī)學(xué)領(lǐng)域研發(fā)成本的不斷增加，表明投入資金增速更快才合理。
美國國立衛(wèi)生研究院的資助一直在創(chuàng)造廣泛而成功的研究。該機構(gòu)由27個中心和研究所組成，從最早的國家癌癥研究所到最新的國家促進轉(zhuǎn)化科學(xué)中心。來自這些中心和研究所的資助支持了153位諾貝爾獎獲得者和195名拉斯克獎獲得者。2016年，有11.5萬篇論文的致謝中提及美國國立衛(wèi)生研究院的支持。每項R01立項，即典型的研究導(dǎo)向型立項，平均產(chǎn)生7.36篇研究文章。此類論文平均每篇會被引用300次。
相關(guān)研究的應(yīng)用范圍遠遠超出了科學(xué)界。例如，美國國立衛(wèi)生研究院資助了2010—2016年美國食品藥品監(jiān)督管理局（FDA）批準的所有210種新藥研究。麻省理工學(xué)院的研究人員估計，每增加1000萬美元的機構(gòu)資金投入，就會產(chǎn)生2.7項額外的私營企業(yè)專利。根據(jù)增加專利帶來的股市回報率估算，美國國立衛(wèi)生研究院每投出1000萬美元，就能為股票市場上的私營公司帶來3020萬美元的額外價值。這就是政府資助研究的巨大回報。
毫無疑問，這些研究給經(jīng)濟帶來了巨大的好處。一項研究估計，美國國立衛(wèi)生研究院的藥品基礎(chǔ)研究資金產(chǎn)生了43%的投資回報。政府機構(gòu)資助也刺激了私營研究的投入：8年來，在工業(yè)研發(fā)支出中，基礎(chǔ)研究資金每增加1美元，市場就會追加8.38美元的投資。
更重要的是，美國國立衛(wèi)生研究院資助的研究在持續(xù)改善人類的健康狀況并拯救生命。在經(jīng)濟方面，1970—2000年與研究相關(guān)的平均預(yù)期壽命增長，僅在美國就產(chǎn)生了95萬億美元的經(jīng)濟價值。例如，在過去的15年里，癌癥死亡率每年下降超過1.5%。癌癥死亡率每減少1%，美國人就會擁有5000億美元的凈現(xiàn)值。
利用相關(guān)資金取得成功的故事不勝枚舉。在許多情況下，美國國立衛(wèi)生研究院支持的研究從根本上改變了我們對疾病和治療選擇的理解。例如，弗雷明漢心臟研究院提供了許多早期對心血管疾病可預(yù)防的見解。它開始于1948年，在馬薩諸塞州弗雷明漢鎮(zhèn)有5000名參與者參加了相關(guān)的流行病學(xué)研究。當(dāng)時，心臟病通常只在發(fā)病后治療，而這項研究首次將吸煙、高血壓、高膽固醇、肥胖癥和糖尿病確定為與心臟病相關(guān)的危險因素。
研究表明，藥物或生活方式方面的預(yù)防措施可以顯著改善心血管的健康狀況。由于這種治療方法的變化，與心血管疾病相關(guān)的健康結(jié)果已顯著改善。1969—2013年，美國的心臟病死亡率下降了67.5%；1970—2000年，相關(guān)的預(yù)期壽命有所增加，為國家財富增加了1.6萬億美元。70年后，弗雷明漢心臟研究院仍在持續(xù)發(fā)展，它現(xiàn)在的服務(wù)對象包括了初始參與者的子孫后代。
美國國立衛(wèi)生研究院的研究同時也帶來了其他顯著的醫(yī)學(xué)進展，包括從根本上消除疾病的疫苗。在疫苗出現(xiàn)之前，乙型流感嗜血桿菌（Hib）是導(dǎo)致兒童細菌性腦膜炎的主要原因。截至20世紀70年代中期，美國每年報告2萬例乙型流感嗜血桿菌病例，產(chǎn)生20億美元的醫(yī)療費用。每年有1000多名兒童因乙型流感嗜血桿菌而死，還有數(shù)千名兒童因此造成了聽力障礙、癲癇、智力障礙或腦損傷。
1968年，美國國立衛(wèi)生研究院資助了開發(fā)乙型流感嗜血桿菌疫苗的第一期研究。不久之后，又資助了兒童疫苗的臨床試驗。在20世紀80年代，美國國立衛(wèi)生研究院和FDA資助的科學(xué)家發(fā)現(xiàn)了一種改良的偶聯(lián)疫苗，即只使用特定細菌的疫苗。第一種偶聯(lián)疫苗的臨床試驗于1987年獲得FDA批準。疫苗發(fā)布后，乙型流感嗜血桿菌幾乎被滅絕。如今，乙型流感嗜血桿菌的發(fā)病率比疫苗上市前下降了99%。2009年，美國僅報告了40例相關(guān)病例，為當(dāng)年出生的兒童節(jié)省了37億美元的社會費用。
必須強調(diào)，美國國立衛(wèi)生研究院的資助還促進了新療法的實現(xiàn)。即便在開始進行基礎(chǔ)研究時沒有關(guān)聯(lián)相應(yīng)的治療性研究，但在實際的機構(gòu)支持的研究中，申請撥款時雖申報的是對A病的研究，但超過一半的最終專利申報卻是針對B病的治療，即研究范圍有了似乎是“無心插柳”的擴大和升級。 例如，美國國立衛(wèi)生研究院的研究人員在研究一種被稱為激酶（JAK）的酶時，意外發(fā)現(xiàn)了這種酶的基因突變，可用于對抗自身免疫性疾病，這一驚喜收獲給當(dāng)下帶來了全新領(lǐng)先的治療方法，幫助了150萬名患有風(fēng)濕性關(guān)節(jié)炎的美國人。
02
不僅只有美國國立衛(wèi)生研究院
美國國立衛(wèi)生研究院在經(jīng)濟效益和人類健康改善方面做出的成績都是令人信服的。然而，衛(wèi)生事業(yè)并非公費支持創(chuàng)新為全球經(jīng)濟帶來巨大紅利的唯一領(lǐng)域。
關(guān)于軍工研發(fā)對民用經(jīng)濟效用的懷疑比比皆是。在美國，與國防相關(guān)的研發(fā)的支出始終占所有政府資助研發(fā)費用的一半以上。關(guān)于里根政府時期浪費軍費開支的故事成為逸聞，例如，花110美元購買一個價值0.04美元的電子二極管，一個起釘錘435美元，一把卷尺437美元！但是，這些逸聞忽略了一點，除了這種浪費性開支，國防部在研發(fā)方面還有寶貴的投資。
恩里科·莫爾蒂、克勞迪婭·斯坦溫德和約翰·范·雷寧最近的研究令人信服地證明了這一點。他們研究了近1/4個世紀以來經(jīng)濟合作與發(fā)展組織成員國家軍工研發(fā)的變化。他們證實，更多的公共支出會增加（裹進來），而不是取代私營研發(fā)的資金（擠出去）。每1美元公共資助的軍工研發(fā)支出導(dǎo)致的私營研發(fā)支出為2.5~5.9美元。這至少表明，軍工研究正在推動更多而非更少的私營企業(yè)創(chuàng)新，就像美國國立衛(wèi)生研究院的促進效應(yīng)一樣。
他們最重要的研究結(jié)論是更多的研發(fā)支出對生產(chǎn)力有很大的影響。結(jié)合背景看結(jié)果，他們指出，“9·11”事件后，美國軍工研發(fā)的增幅從占GDP的0.45%上升到0.6%，并提高了近2%的經(jīng)濟增速。
在20世紀四五十年代，軍工方面的相關(guān)研究對整體經(jīng)濟產(chǎn)生了積極的催化作用，而且一直持續(xù)到今天。目前在世界各地清潔地板的Roomba吸塵機器人就是典型的相關(guān)案例。
1990年，三名麻省理工學(xué)院的畢業(yè)生創(chuàng)立了iRobot機器人公司。1998年，這家年輕的公司從國防部高級研究計劃局獲得了一份研究合同，用于開發(fā)太空探索和軍事防御的機器人。他們研發(fā)的Pack Bot機器人在伊拉克和阿富汗都有使用。但該公司真正的成功來自非軍事領(lǐng)域。2002年該公司發(fā)行Roomba吸塵機器人，其設(shè)計靈感來自1997年他們?yōu)榭哲娫O(shè)計的一個叫作“探雷”（Fetch）的機器人。正如iRobot的聯(lián)合創(chuàng)始人科林·安格爾所說，“探雷機器人的研究工作有點奇怪，我的下一個計劃將是關(guān)于吸塵……軍工業(yè)務(wù)也讓我們學(xué)會了如何制造和銷售這些吸塵機器人”。
2005年，該公司在納斯達克上市。截至2012年，該公司已售出家用真空吸塵器機器人800萬臺，而國防/安全機器人的銷量僅為5000臺。該公司90%的收入來自消費類的機器人。
目前，該公司已在美國銷售了1500萬臺機器人，并雇用了1000名工人。真空吸塵器機器人的份額占全球真空吸塵市場的20%，Roomba吸塵機器人的份額占真空吸塵器機器人市場的70%。軍工研發(fā)為這家成功的私營企業(yè)的發(fā)展鋪平了道路。
03
公共技術(shù)融資產(chǎn)生紅利
我們已經(jīng)闡述了風(fēng)投模式的局限性及其對美國經(jīng)濟的影響。政府能幫上忙嗎？美國小企業(yè)創(chuàng)新研究項目（SBIR）以及世界各地的類似經(jīng)驗表明，政府能幫上忙。
小企業(yè)創(chuàng)新研究是美國聯(lián)邦政府支持私營研發(fā)的最大支出計劃。
小企業(yè)創(chuàng)新研究開始于1982年。目前，聯(lián)邦機構(gòu)每年用于外圍研究的支出超過1億美元，其中3.2%用于獎勵小企業(yè)。截至2015年，11個聯(lián)邦機構(gòu)參與了小企業(yè)創(chuàng)新研究計劃。每年撥款超過20億美元。
小企業(yè)創(chuàng)新研究計劃有兩個階段。第一階段是提供15萬美元的贈款，用于資助9個月的概念驗證工作；第二階段是在第一階段后的兩年提供100萬美元的贈款，以資助后期演示。該計劃相當(dāng)有選擇性，只有大約10%的申請人能獲得資金。對于許多小企業(yè)來說，小企業(yè)創(chuàng)新研究項目“是許多參與技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)家首先獲得資金的地方”。
盡管預(yù)算有限，但還是取得了巨大的成功。在小企業(yè)創(chuàng)新研究中，通常支持初創(chuàng)企業(yè)早期技術(shù)的經(jīng)費是私營風(fēng)投的5~7倍，并且它有一個充滿活力和勞動密集型的同行評審流程，允許修訂立項申請，幫助初創(chuàng)技術(shù)公司開發(fā)核心業(yè)務(wù)。小企業(yè)創(chuàng)新研究還為私營企業(yè)提供了一個關(guān)鍵信號，表明通常風(fēng)險基金避開的領(lǐng)域其實有潛在的投資價值。小企業(yè)創(chuàng)新研究獲得的立項者僅占信息技術(shù)領(lǐng)域風(fēng)投資助受助者的3%，但占生命科學(xué)領(lǐng)域受助者的20%，占能源/工業(yè)領(lǐng)域受助者的10%。
事實上，第一個獲得小企業(yè)創(chuàng)新研究資金的是加里·亨德里克斯。他利用這筆資金組建了軟件公司賽門鐵克（Symantec）。他曾是機器智能公司某個項目的首席研究員，機器智能公司破產(chǎn)時，小企業(yè)創(chuàng)新研究的資金使亨德里克斯能夠繼續(xù)其項目。他的團隊取得了成功。該項目突破性的Q&A（問答）產(chǎn)品帶來5000萬美元的銷售額。亨德里克斯曾表示，該產(chǎn)品的發(fā)展創(chuàng)造了“智力和商業(yè)比薩”，迅速吸引了1400萬美元的風(fēng)險投資和IPO融資，聚集了管理、科學(xué)研究、工程和營銷領(lǐng)域的頂尖人士。賽門鐵克目前在全球35個國家/地區(qū)擁有超過1.2萬名員工，其中6148名員工在美洲，他們大多數(shù)在美國。
圖片來自esa.int
另一個值得注意的早期成功案例是高通電信公司（Qualcomm）。該公司于1987年獲得小企業(yè)創(chuàng)新研究資金時只有35名員工，如今已增至3.8萬名員工，其中約2萬人在美國。正如其聯(lián)合創(chuàng)始人歐文·雅各布斯2011年在國會上所說：
在高通早期的關(guān)鍵時刻，小企業(yè)創(chuàng)新研究的融資價值和重要性不可低估。尖端研究帶來了突破性的發(fā)現(xiàn)，但公司為了吸引私人資金，需要支持并證明新的、有風(fēng)險的和未經(jīng)證實的技術(shù)的可行性。對于高通而言，小企業(yè)創(chuàng)新研究提供了關(guān)鍵啟動資金的一部分。雖然它不是當(dāng)時我們唯一的資金來源，但它是關(guān)鍵的“準入印章”，使我們能夠成功地開辟私人資本來源。
小企業(yè)創(chuàng)新研究的成功不僅得到了顯著的案例證實，而且得到了學(xué)術(shù)分析的證實。一項研究發(fā)現(xiàn)，獲得小企業(yè)創(chuàng)新研究資金資助的公司比未獲得的公司享有更高的就業(yè)率（增長56%）和銷售業(yè)績（增長98%）。另一項研究發(fā)現(xiàn)，獲得第一階段資助的公司申請專利的數(shù)量至少增加了30%，獲得風(fēng)投融資的機會增加了一倍，兩年內(nèi)獲得正收益的可能性也增加了一倍。
小企業(yè)創(chuàng)新研究催化作用的一個最典型的新案例是因美納的故事。因美納成立于1998年，目標(biāo)是進入新生的DNA測序市場，即由于人類基因組計劃而存在的市場。作為一家初創(chuàng)公司，因美納在1999—2004年獲得了美國國立衛(wèi)生研究院小企業(yè)創(chuàng)新研究資助，用于幫助其開發(fā)基因分型、并行陣列和基因表達分析技術(shù)。所有這些都在因美納的成長中發(fā)揮了重要作用。小企業(yè)創(chuàng)新研究資金并不是因美納獲得的唯一融資，因為私人風(fēng)投也給該公司投資。
但是，因美納的創(chuàng)始人馬克·戚博士指出，來自美國國立衛(wèi)生研究院的小企業(yè)創(chuàng)新研究立項資助在早期推動公司核心技術(shù)的開發(fā)中起著關(guān)鍵作用，因為從私人投資者那里獲得資金是很難的。國家科研委員會編寫的一份案例研究給出結(jié)論：在追求近期研究目標(biāo)的主流項目之外，小企業(yè)創(chuàng)新研究資金提供了靈活性，為過度關(guān)注長遠目標(biāo)的傾向提供了關(guān)鍵的平衡，在小公司中，這也許是不可避免的。
這項由小企業(yè)創(chuàng)新研究支持的研究，使因美納迅速發(fā)展。截至2018年6月，公司擁有6200名員工，其中近4000名在美國，銷售額為29.4億美元。它在美國、巴西、英國、荷蘭、中國、新加坡、日本和澳大利亞設(shè)有商務(wù)辦事處。
小企業(yè)創(chuàng)新研究并非唯一成功資助初創(chuàng)公司的政府技術(shù)項目，但它在長期成功和可持續(xù)性方面相對獨特。國家標(biāo)準與技術(shù)研究所（NIST）是美國商務(wù)部的一個部門，其業(yè)務(wù)是“與工業(yè)和科學(xué)合作，推動創(chuàng)新，提高生活質(zhì)量”。
該研究所與小企業(yè)創(chuàng)新研究有著天然的可比關(guān)系。國家標(biāo)準與技術(shù)研究所成立于1901年，以確保重量和長度的標(biāo)準化，并成為美國的物理實驗室。國家標(biāo)準與技術(shù)研究所的４名科研人員因在原子激光編碼方面的工作成就卓越而獲得諾貝爾物理學(xué)獎。
隨著時間的推移，國家標(biāo)準與技術(shù)研究所創(chuàng)建了重要的“墻外”計劃，以促進科學(xué)向經(jīng)濟的轉(zhuǎn)化。1981年它推出先進技術(shù)伙伴關(guān)系（ATP），旨在通過促進“具有巨大潛在社會和經(jīng)濟效益的高風(fēng)險研究”來提高美國公司的競爭力。
最近的一項研究表明，贏得先進技術(shù)伙伴關(guān)系資助，能夠使公司在14~16年后生存的概率更高。盡管取得了這一成功，但先進技術(shù)伙伴關(guān)系計劃和后續(xù)的國家標(biāo)準與技術(shù)研究所計劃還是被國會否決了。特朗普政府提出的預(yù)算提案，將國家標(biāo)準與技術(shù)研究所的計劃削減了34%。
04
公共研發(fā)有風(fēng)險——必須容忍失敗
公共研發(fā)是一項巨大的投資，為人類健康和經(jīng)濟帶來了巨大回報，但這也是一項高風(fēng)險的投資。我們之前引用的一項研究發(fā)現(xiàn)，每兩到三個美國國立衛(wèi)生研究院的立項研究只能產(chǎn)生一項專利。
因此，即使是最有成效的、最典型的美國國立衛(wèi)生研究院的立項研究也不會百分之百產(chǎn)生專利。這再次提醒人們，研發(fā)是一個過程，一個需要經(jīng)過無數(shù)次嘗試的過程，研發(fā)不代表一旦開始即可取得成功。但是，當(dāng)你支持一個贏家時，就非常有價值了。
事實上，在對小企業(yè)創(chuàng)新研究項目成功度的評估中發(fā)現(xiàn)，這是成功度排名前1/3公司驅(qū)動的結(jié)果，也就是說，雖然許多公司獲得了資助，取得巨大效益的只是相對少數(shù)的公司。
公共資助研究的目標(biāo)不是讓每項投資都得到回報。相反，目標(biāo)應(yīng)該是讓贏家勝出?？傮w而言，投資組合具有很高的生產(chǎn)力。問題是，我們的政治辯論通常是抓住失敗大做文章，而看不到通往成功的宏觀大道。索林德拉的例子是一個具有警示性的故事。
2009年2月，奧巴馬總統(tǒng)簽署了《美國復(fù)蘇和再投資法案》。這項法律涉及約8000億美元的刺激，以幫助經(jīng)濟從大蕭條以來最嚴重的衰退中復(fù)蘇。作為《美國復(fù)蘇和再投資法案》的一部分，資金的一個主要目標(biāo)是在能源效率和可再生能源研究方面提供資助。
其目的是刺激美國清潔能源部門的增長，在短期內(nèi)提供就業(yè)機會，并開發(fā)新技術(shù)，長期應(yīng)對全球變暖問題。
作為該計劃的一部分，政府資助了近40個新能源項目，耗資360億美元。全面評估該計劃的成功與否還為時過早，但迄今為止進展還比較順利。截至目前，借款人只拖欠了項目貸款的2.3%。在作為該計劃的部分目標(biāo)而成立的所有新公司中，只有8%遭遇破產(chǎn)。這次融資中有很多成功的例子，如NRG太陽能公司和中美可再生能源的阿瓜卡連特光伏太陽能發(fā)電廠。該項目獲得了9.67億美元的擔(dān)保貸款，用以完成電廠建設(shè)。該太陽能發(fā)電廠生產(chǎn)的電力可以滿足23萬戶家庭的能源需求。它與太平洋燃氣電力公司簽訂了一份為期25年的出售電力合同。在這25年中，零碳發(fā)電將避免向大氣中排放550萬噸碳，相當(dāng)于每年減少了4萬輛汽車的碳排放。一般而言，美國前五大太陽能項目都難以籌到足夠的私人資金，但幸運的是，這個項目獲得了政府的新能源投資資助。
然而，政治焦點都集中于一個失敗的項目——索林德拉。這家公司生產(chǎn)薄膜太陽能電池，總部設(shè)在加利福尼亞州的弗里蒙特。索林德拉有一個創(chuàng)新計劃，用圓柱形管而不是傳統(tǒng)的平板來制造新的太陽能電池板。該公司聲稱，其太陽能電池板在給定年份中能發(fā)出更多的電力，并且不必跟蹤太陽的移動軌跡。索林德拉是《美國復(fù)蘇和再投資法案》清潔能源初創(chuàng)項目的第一個立項者，獲得了5.35億美元的擔(dān)保貸款，用于建造一個7.5億美元的工廠。它被政府廣泛吹捧為一個成功的項目，但結(jié)果卻是一次巨大的失敗。
一部分原因在于索林德拉無法控制的因素：硅價格大幅下跌，使得它無法與傳統(tǒng)的太陽能電池板競爭。另一部分原因在于索林德拉的虛假聲明。2009年，該公司告訴政府，他們有簽約的合同用戶，在未來5年內(nèi)能出售價值約22億美元的太陽能電池板。但實際上，這些交易并未得到證實。最終索林德拉申請破產(chǎn)，并拖欠貸款。
這個失敗案例成為清潔能源初創(chuàng)項目的主要辯論焦點。正如來自密歇根州的共和黨人、眾議院能源委員會主席弗雷德·阿普頓所說，“索林德拉將被銘記在歷史書上，作為新一屆政府的失敗標(biāo)志，政府覺得它凌駕于規(guī)則之上，渴望正面的新聞報道，而未專注于交付結(jié)果”。
但是辯論忽略的是，給索林德拉的投資僅占這一投資舉措總額的1.5%，而且其他大部分投資表現(xiàn)良好。這一總體向好的消息被索林德拉的壞消息掩蓋了。正如一位行業(yè)分析師所說，“索林德拉是該項計劃的‘黑眼圈’，意味著美國太陽能產(chǎn)業(yè)發(fā)展上的不足”。
這類失敗導(dǎo)致美國政府對太陽能開發(fā)的過度保守。正如一份專家報告所總結(jié)的那樣，政府為太陽能技術(shù)開發(fā)提供的貸款違約率非常低，這表明聯(lián)邦政府對發(fā)放貸款過于保守。此外，現(xiàn)有貸款集中于正在走向成功的大型項目，而不是最有可能產(chǎn)生新知識但風(fēng)險也更大的試點設(shè)施。
對失敗的擔(dān)憂不僅僅表現(xiàn)在能源領(lǐng)域。過去資助尖端研究的兩家公共機構(gòu)現(xiàn)在似乎不太愿意冒風(fēng)險。一項審查發(fā)現(xiàn)，近年來美國國立衛(wèi)生研究院的撥款得分更多地傾向于“可操作性”，而不是創(chuàng)新性。在提交贈款提案時，三個目標(biāo)中的兩個通常已經(jīng)完成。正如諾貝爾獎獲得者羅杰·科恩伯格所指出的，“如果你自己不能確定提出的工作是否能夠成功，那么它就不會得到資助”。
這種保守的觀點甚至延伸到了負責(zé)承擔(dān)巨大風(fēng)險的機構(gòu)——國防部高級研究計劃局。它近年來已經(jīng)轉(zhuǎn)向資助近期風(fēng)險較低的研究。正如哈佛大學(xué)病理學(xué)教授唐·英格伯指出的，“國防部高級研究計劃局似乎正在轉(zhuǎn)向美國國立衛(wèi)生研究院的那種時間更短、風(fēng)險更低的模式”。
成功的科學(xué)項目應(yīng)該包括失敗。回想一下風(fēng)險投資的典型失敗模式。風(fēng)投資本家從少部分投資中獲得絕大部分的回報。如果我們希望公共部門促進創(chuàng)新，我們就不能要求它的投資成功率比私營機構(gòu)高得多。如果不接受失敗，則不會愿意承擔(dān)風(fēng)險。如果不承擔(dān)風(fēng)險，將不可能有大膽的成功。
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