pixabay.com
撰文 | 葉水送
責(zé)編 | 陳曉雪
● ● ●
正在改變的科研評價制度
8月初，中國科學(xué)院院士、原國家自然科學(xué)基金委主任楊衛(wèi)在第二屆 “學(xué)術(shù)交流的未來” 論壇中表示，目前中國基礎(chǔ)研究進(jìn)展具有兩個特點：各項指標(biāo)的快速增長以及研究質(zhì)量的逐步提高。這兩個特點在最近中國對新冠肺炎的研究熱潮中，得到了充分的印證。楊衛(wèi)強(qiáng)調(diào)，前段時間，國內(nèi)科研評價政策出現(xiàn)諸多轉(zhuǎn)變，但存在主觀評估（同行評議）和客觀評估（量化指標(biāo)）之間的矛盾。對此他談到了自己的 “十喜” 和 “十憂”：如 “人才評價看貢獻(xiàn)”，他認(rèn)為新的評價體系好的方面是不再是數(shù)論文，憂的是未來可能會以人際關(guān)系等主觀因素來影響評價；“看重國內(nèi)貢獻(xiàn)”，好的方面是兼顧國內(nèi)外影響，不好的是過于強(qiáng)調(diào)對中國的貢獻(xiàn)，實際上科學(xué)是無國界的；“取締SCI強(qiáng)制要求”，好的方面是英雄不問出處，不好的是人治可能會代替規(guī)章。他強(qiáng)調(diào)，從之前的評價體系到評價體系的新規(guī)劃，需要有一個過渡期。今年上半年，科技部、教育部、中科院、自然基金委等部門密集就最新的科研管理評價體系發(fā)聲，試圖重塑此前國內(nèi)不合理的評價體系，以糾正學(xué)術(shù)界的不良風(fēng)氣。2020年3月3日，科技部、發(fā)展改革委、教育部、中科院、自然科學(xué)基金委五個部門聯(lián)合制定了《加強(qiáng) “從0到1” 基礎(chǔ)研究工作方案》，指出建立新的人才評價制度，以創(chuàng)新質(zhì)量和學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)為核心，從而有利于原始創(chuàng)新。與此同時，也讓論文回歸學(xué)術(shù)，避免唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎項傾向，強(qiáng)調(diào)不追熱點、把冷板凳坐熱。2020年2月23日，教育部、科技部印發(fā)《關(guān)于破除科技評價中“唯論文”不良導(dǎo)向的若干措施（試行）》，糾正此前過度看重論文數(shù)量多少、影響因子高低，忽視標(biāo)志性成果的質(zhì)量、貢獻(xiàn)和影響等 “唯論文” 不良導(dǎo)向，邀請相關(guān)部門不再把論文作為主要的評價依據(jù)和考核指標(biāo)，破除 “唯論文” 不良導(dǎo)向，讓評價體系落腳于 “代表性成果的創(chuàng)新點和意義”。
中國科研各項指標(biāo)快速提升
近年來，中國的科研水平穩(wěn)步上升。在高水平期刊上（前1%）中國論文發(fā)表占有率已經(jīng)超過美國，成為世界第一。目前，中國這一比例為19.9%，美國為18.3%。從論文發(fā)表來看，中國在材料科學(xué)、工學(xué)、化學(xué)、計算機(jī)世界領(lǐng)先，而美國在基礎(chǔ)醫(yī)學(xué)以及生命科學(xué)等領(lǐng)域?qū)嵙?qiáng)大。早在2016年，中國在自然科學(xué)領(lǐng)域發(fā)表的論文數(shù)量就已超過美國，成為世界第一，如今在高水平期刊上論文占有率，以及具有影響力的學(xué)者數(shù)量也在迅速攀升。值得一提的是，中國還是世界上研究者最多的國家，科研人員有187萬人，美國的這一數(shù)字為143萬。8月10日，楊衛(wèi)在世界期刊發(fā)展論壇上表示，“2010年，當(dāng)時愛思唯爾公布的全球引用前1%的學(xué)者里，中國大概占1%左右，2013年大概為3%，而現(xiàn)在到2020年，估計這個數(shù)目大概是10%左右，預(yù)計到2030年高影響力作者是不是可能會達(dá)到20%？”基礎(chǔ)研究的快速發(fā)展與中國在科技研發(fā)、基礎(chǔ)研究矢志不渝的投入有關(guān)。近年，中國每年的研發(fā)投入增速超過17%，而美國近年的研發(fā)投入增速只有4.3%。盡管美國仍是全球最大的研發(fā)投入國家，但在不久的未來，中國很有可能會超過美國，成為全球研發(fā)投入最大的國家。
國內(nèi)學(xué)術(shù)造假、科研誠信問題依舊嚴(yán)重
在論文發(fā)表數(shù)量，以及科研水平不斷提高的同時，近年中國大規(guī)模的論文造假、學(xué)術(shù)不端、有違科研倫理的等行為仍頻繁出現(xiàn)，目前，在國際上，中國的論文撤稿數(shù)量排名第一。今年2月初，美國知名打假人士伊麗莎白·畢克（Elisabeth Bik）發(fā)現(xiàn)400篇問題論文，它們幾乎來自中國各地醫(yī)院。7月初，美國《華爾街日報》罕見地爆料中國論文造假一事，來自中國的121篇論文存在問題，并且可能來自 “論文工廠”。中國科研一方面論文數(shù)量快速增長，一方面是愈來愈嚴(yán)重的學(xué)術(shù)造假等問題，這在一定程度上，與國內(nèi)學(xué)術(shù)界唯論文、唯SCI的評價體系密切相關(guān)。如何遏制學(xué)術(shù)界的不良之風(fēng)，是當(dāng)下國內(nèi)科研管理者面臨的棘手問題。楊衛(wèi)在 “學(xué)術(shù)交流的未來” 論壇上也表示，科研評估以 “SCI至上”、“論文數(shù)” 等數(shù)值指標(biāo)這種單一評價方式存在弊端。盡管楊衛(wèi)對此前披露的新的科研評價體系中 “質(zhì)量重于數(shù)量”、“學(xué)術(shù)委員會負(fù)責(zé)制”、“國家限量支持論文發(fā)表” 等細(xì)則表示支持，但他還提醒，應(yīng)注意防止出現(xiàn) “未建先破"、“滋長學(xué)閥” 等新問題的出現(xiàn)。《浙江大學(xué)學(xué)報（英文版）》前總編張月紅亦表示，“當(dāng)今不斷完善的科研評價政策意在讓造假變得不容易，但并非能完全杜絕造假，因為東西半球并非有十全十美的制度。況且科學(xué)家是人不是神，與生俱來都在抵御各種誘惑。科研評價制度要科研誠信來保證，而科學(xué)精神與人文內(nèi)涵相輔相成是未來科研誠信教育要思考的問題?！?/span>實際上，目前國內(nèi)在處理學(xué)術(shù)不端行為方面缺乏統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)和量化指南，對此美國科研誠信辦公室（ORI）教育與誠信處前主任 Zo? Hammat 建議，指控時不端行為時應(yīng)平衡透明度和保密性，以及建立量化的指標(biāo)，這樣才能夠做到公平公正。來自中國科學(xué)技術(shù)信息研究所的研究員潘云濤是此次科研評價體系新政的參與者。她也認(rèn)為，中國的學(xué)術(shù)出版到了一個新階段，面對井噴式的科研進(jìn)展與成果，重塑可持續(xù)的良性評價體系已迫刻不容緩。在這一背景下，2020年2月教育部、科技部聯(lián)合印發(fā)意見，對破除論文 “SCI至上” 提出具體要求，有助于進(jìn)一步凈化學(xué)術(shù)風(fēng)氣。
良好的學(xué)術(shù)風(fēng)氣是管出來的，還是靠引導(dǎo)？
科研評價新政出臺不久后，7月底，科技部出臺了 “19號令”，以對12種不良學(xué)術(shù)行為進(jìn)行打擊和處罰。7月31日晚，科技部官網(wǎng)公布了《科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》（下述《規(guī)定》），指出學(xué)術(shù)活動中提供虛假材料、“打招呼” “走關(guān)系” 等請托行為、抄襲、剽竊、侵占學(xué)術(shù)他人學(xué)術(shù)成果、套取財政科研資金、違反科技倫理規(guī)范等屬不良行為。《規(guī)定》還給出了相應(yīng)的處理措施，由輕到重分別為：警告、責(zé)令限期整改、一定范圍內(nèi)或公開通報批評、追回已撥財政資金以及違規(guī)所得、記入科研誠信嚴(yán)信行為數(shù)據(jù)庫等。該《規(guī)定》，將于今年9月1日起施行。國內(nèi)學(xué)術(shù)界對 “19號令” 反應(yīng)比較強(qiáng)烈。8月9日，中國計算機(jī)學(xué)會青年計算機(jī)科技論壇（CCF YOCSEF）對進(jìn)行專題討論：“科技部19條令—— 科研亂象的解毒劑還是止痛藥？”中國工程院院士、中國計算機(jī)學(xué)會原理事長李國杰表示，嚴(yán)懲科技違規(guī)行為是發(fā)展科技的必要條件，但不是促進(jìn)科技發(fā)展的充分條件，良好的學(xué)風(fēng)主要還是靠引導(dǎo)，而不是管出來的，做科研需要一個靜心的環(huán)境，外界應(yīng)盡量少打擾科研工作者。“探索性的基礎(chǔ)研究要想獲得奇葩的果實，就要不拘一格地 ‘廣種’，充分信任和包容，突破現(xiàn)有思維邊界，我稱之為 ‘廣種奇收’，成果很可能出現(xiàn)在申請課題的目標(biāo)之外。” 李國杰在會上表示。實際上，2006年科技部頒布了 “11號令” ——《國家科技計劃實施中科研不端行為處理辦法》，同 “19號令” 差異不大，其對國內(nèi)不端學(xué)術(shù)行為的約束發(fā)揮了多大作用？讀者心中或許已經(jīng)有了答案。美國俄亥俄州立大學(xué)計算機(jī)系主任、ACM/IEEE Fellow 張曉東則表示，科研資源的分配和各種獎項及人才計劃關(guān)乎科研人員及單位的切身利益，中國是一個 “人情” 社會，人們之間的交情和關(guān)系往往高于制度的規(guī)定。評價和評審過程中必然產(chǎn)生不確定性、不嚴(yán)格性和不公平性。實際上，“科研項目和經(jīng)費只是工作的 ‘燃料’，不是結(jié)果。但我們太看重它們了，它們幾乎成了科研的一切。這也許是‘違規(guī)’的一個原因。” 張曉東表示。參考資料
1.科技部19號令——能否營造風(fēng)清氣正的科研生態(tài)？
https://www.ccf.org.cn/Media_list/yocsef/2020-08-12/706039.shtml
2.第二屆“學(xué)術(shù)交流的未來”線上研討會圓滿閉幕
https://mp.weixin.qq.com/s/KrdFIwG3vzJti1VvHhJvog
3.五部門聯(lián)合發(fā)文 我國加強(qiáng)“從0到1”基礎(chǔ)研究工作
http://www.xinhuanet.com/politics/2020-03/04/c_1125663546.htm
4.科技部再出實招！破除科技評價“唯論文”不良導(dǎo)向
https://mp.weixin.qq.com/s/RBZHkKtaEzRR5iOBRpnPXw
制版編輯 | 皮皮魚
