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奧巴馬的科學(xué)遺產(chǎn)

2016/11/25

導(dǎo)讀

特朗普？讓我們靜觀其變。

?奧巴馬（Barack Obama）。來源：Official White House Photo by Pete Souza

撰文 | 孫玉濤（大連理工大學(xué)管理與經(jīng)濟學(xué)部教授）

責(zé)編 | 程莉

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2008年11月8日，筆者第一次前往美國學(xué)習(xí)，在洛杉磯機場轉(zhuǎn)機，電視正在直播奧巴馬總統(tǒng)當選的畫面，滿頭黑發(fā)、意氣奮發(fā)——“Change, We Can Believe In”。一晃8年過去了，奧巴馬總統(tǒng)的任期即將結(jié)束，兩鬢白發(fā)、滿臉疲倦。2016年11月8日，當年《學(xué)徒》（The Apprentice）中的那個地產(chǎn)大亨唐納德·特朗普（Donald Trump）當選為美國總統(tǒng)——“Make America Great Again”。

2009年1月，奧巴馬總統(tǒng)在就職演說中提到“我們會恢復(fù)科學(xué)到它應(yīng)有的地位”。的確，他努力了。隨著新總統(tǒng)的誕生，奧巴馬總統(tǒng)科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新（STI）政策100例（2016年6月21日發(fā)布在美國白宮網(wǎng)站，https://www.whitehouse.gov/the-press-office/2016/06/21/impact-report-100-examples-president-obamas-leadership-science）又重新在國內(nèi)媒體上流行。顯然，《奧巴馬總統(tǒng)領(lǐng)導(dǎo)科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新100例》（100 Examples of President Obama’s Leadership in Science, Technology, and Innovation）不是中國意義上的100項政策文件，而是100項活動。

100例（有湊整的嫌疑，實際的活動可能更多）政策總體上被劃分為12個方面，其中科技創(chuàng)新3方面：擴大政府部門科技創(chuàng)新能力及影響；資助和獎勵研發(fā)；在全國范圍推動科技創(chuàng)新。此外，100例還包括教育人才2方面，創(chuàng)業(yè)就業(yè)2方面，領(lǐng)域科技4方面以及參與國際事務(wù)、確保國家安全。100個案例可以認為是美國版“雙創(chuàng)”路線圖。

作為科學(xué)、技術(shù)與創(chuàng)新政策（STI政策）的研究者，在奧巴馬總統(tǒng)即將離開白宮之際，盤點其STI政策，不僅是對美國近8年來政府工作的歸納總結(jié)，也可以作為中國未來STI政策的有益參考。鑒于文章篇幅和本人研究興趣的考量，重點考察科技創(chuàng)新方面的政策。簡言之，一個國家的宏觀科學(xué)技術(shù)管理，離不開機構(gòu)、戰(zhàn)略和經(jīng)費三個關(guān)鍵要素。

?奧巴馬于華盛頓國會山宣誓就任美國第44任總統(tǒng)（2009年1月20日）。來源：Master Sgt. Cecilio Ricardo, U.S. Air Force

加強組織機構(gòu)

入主白宮之后，奧巴馬第一件事就是動員各方面的力量建立行政團隊，提高白宮STI管理和咨詢團隊的質(zhì)量和精確度。眾所周知，美國的內(nèi)閣中并沒有專門負責(zé)科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)事務(wù)的機構(gòu)，不同于中國的科學(xué)技術(shù)部，英國的商業(yè)、創(chuàng)新與技能部（Department for Business, Innovation & Skills）或者日本的文部科學(xué)省（Ministry of Education, Culture, Sports, Science and Technology），美國的科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新政策主要出自白宮科學(xué)技術(shù)政策辦公室（OSTP）。

奧巴馬總統(tǒng)上任之后開始著手加強白宮OSTP的工作，特別是重建了布什政府時期被削弱了的環(huán)境理事會，以及已經(jīng)被兼并了的國家安全理事會；新設(shè)立了三個高級別科技創(chuàng)新職位：美國首席技術(shù)官、美國首席信息官和首席數(shù)據(jù)科學(xué)家。目前OSTP下轄四個主要部門，分別負責(zé)環(huán)境和能源、國家安全和國際事務(wù)、科學(xué)、技術(shù)和創(chuàng)新，以及首席技術(shù)官辦公室。此外，奧巴馬總統(tǒng)還加強了總統(tǒng)科學(xué)技術(shù)顧問委員會（PCAST）的工作。PCAST是由政府的全職工作人員以及頂級的科學(xué)家與工程師組成的咨詢機構(gòu)，直接為總統(tǒng)及總統(tǒng)的行政團隊提供建議。奧巴馬總統(tǒng)擁有了美國歷史上艾森豪威爾政府以來最杰出和多元化的顧問委員會。

當然，除了OSTP和PCAST之外，在內(nèi)閣層面還有國家科學(xué)技術(shù)委員會（NSTC）。美國國家科學(xué)技術(shù)委員會的主要職能是協(xié)調(diào)聯(lián)邦研發(fā)相關(guān)部門間的科學(xué)技術(shù)政策，類似于中國的國家科技教育領(lǐng)導(dǎo)小組，而不是1998年改革之前的國家科學(xué)技術(shù)委員會。NSTC主席是總統(tǒng)，成員包括副總統(tǒng)、OSTP主任、內(nèi)閣中涉及科學(xué)技術(shù)事務(wù)部門的主管以及其他白宮官員。

發(fā)布創(chuàng)新戰(zhàn)略

美國近幾屆總統(tǒng)的一項重要工作就是發(fā)布科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新文件?？肆诸D總統(tǒng)政府在1994年和1996年分別發(fā)布了《科學(xué)與國家利益》和《技術(shù)與國家利益》兩份里程碑式的科學(xué)政策文件。《科學(xué)與國家利益》為美國科學(xué)系統(tǒng)確立了主要目標，提出美國建設(shè)國家創(chuàng)新體系中對于科學(xué)系統(tǒng)的功能和地位的認識?！都夹g(shù)與國家利益》關(guān)注重要技術(shù)在美國經(jīng)濟、全球競爭挑戰(zhàn)以及以技術(shù)為基礎(chǔ)的全球經(jīng)濟中的作用。

在小布什總統(tǒng)政府時期，2004年12月，美國競爭力委員會公布了“國家創(chuàng)新峰會”最終報告：《創(chuàng)新美國：在挑戰(zhàn)和變革的世界中達至繁榮》。2005年10月，美國國家科學(xué)院向國會提交了《迎擊風(fēng)暴——為了更輝煌的經(jīng)濟未來而激活并調(diào)動美國》的咨詢報告。以這兩份報告為基礎(chǔ)，2006年2月，小布什總統(tǒng)正式簽署《美國競爭力計劃——在創(chuàng)新中領(lǐng)導(dǎo)世界》。這項計劃旨在通過加強基礎(chǔ)科學(xué)教育、加大對物質(zhì)科學(xué)和工程學(xué)基礎(chǔ)研究項目的投資，促進美國經(jīng)濟發(fā)展及提升國家競爭力。

2009年9月，奧巴馬總統(tǒng)提出了第一個真正意義上的美國國家創(chuàng)新戰(zhàn)略——《美國創(chuàng)新戰(zhàn)略》。聯(lián)邦政府努力通過科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新，促進長期經(jīng)濟增長和競爭力提升。當然，《美國創(chuàng)新戰(zhàn)略》出臺離不開小布什政府時期發(fā)布的《創(chuàng)新美國》報告和《美國競爭力計劃》法案。2011年2月和2015年10月，奧巴馬政府又對美國創(chuàng)新戰(zhàn)略進行了更新，在2015版《美國創(chuàng)新戰(zhàn)略》中，政府已經(jīng)確定了額外的政策，以支撐創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，為所有美國人謀取福利。

提高經(jīng)費投入

資助和激勵研發(fā)是STI工作的重中之重。白宮OSTP、管理與預(yù)算辦公室（OMB）一起建議總統(tǒng)完成聯(lián)邦政府研發(fā)預(yù)算，形成資助聯(lián)邦機構(gòu)的優(yōu)先順序。同時，OSTP還有責(zé)任與國家科學(xué)技術(shù)委員會一起，協(xié)調(diào)跨部門的研究計劃。需要說明的是，白宮OSTP只負責(zé)聯(lián)邦預(yù)算在各政府部門的配置，并不負責(zé)具體研發(fā)項目的經(jīng)費管理，這與中國科技部有很大的差別。

報告中稱，盡管財政吃緊，奧巴馬總統(tǒng)仍然將研發(fā)作為預(yù)算工作的首位。特別提到，2009年2月頒發(fā)的復(fù)蘇法案中設(shè)立183億美元用于研發(fā)，成為美國歷史上研發(fā)費用年度最大增幅。整體而言，小布什政府時期（2001-2008）研發(fā)強度（R&D/GDP）基本在2.6%左右徘徊，只有三年達到了2.7%以上，2008年最高達到了2.85%，其中聯(lián)邦政府資金在0.75%左右，2008年達到0.84%；奧巴馬政府時期（2009-），美國的研發(fā)強度有明顯提升，截至2012年，研發(fā)強度都在2.8%以上，其中聯(lián)邦政府資金都在0.85%以上。也就是說，奧巴馬總統(tǒng)政府在財政預(yù)算中增加了約0.1%的GDP用于研發(fā)，這顯然是不小的成績。

小布什政府時期，2008年聯(lián)邦政府預(yù)算中，國防部（DOD）占56.05%，健康和公共事業(yè)部（HHS）主要是國立衛(wèi)生研究院（NIH）占20.6%，美國航空航天局（NASA）占7.29%，能源部（DOE）占7.18%，基金委（NSF）約為能源部的一半。前五大部門占比約為95%。

報告稱，奧巴馬政府支持在美國NIH開展高風(fēng)險、高回報研究項目，加大對美國國防部高級研究計劃局（DARPA）的資助力度，優(yōu)先安排對NASA先進太空探索技術(shù)的投資等，并不完全屬實。實際上，2015年的聯(lián)邦政府預(yù)算中，國防部占47.6%，HHS占22.95%，DOE占9.09%，NASA占8.54%，NSF約為NASA的一半。顯然，國防部的地位有所下降，而NIH和DOE的地位有所上升，聯(lián)邦政府研發(fā)資金更關(guān)注衛(wèi)生和能源領(lǐng)域面臨的挑戰(zhàn)。其中，聯(lián)邦政府通過能源部和基金委重點支持了基礎(chǔ)研究和物理研究，取得了比較好的進展，其中包括希格斯玻色子在歐洲原子能研究機構(gòu)（CERN）的發(fā)現(xiàn)和引力波在LIGO的發(fā)現(xiàn)。

除了加大研發(fā)經(jīng)費支出，2015年12月，美國國會回復(fù)了奧巴馬總統(tǒng)2009年的提案，實現(xiàn)了研究與試驗（R&E）稅收永久抵免。1981年《經(jīng)濟復(fù)蘇稅收法案》（Economic Recovery Tax Act）首次引入R&E稅收抵免政策。以往，該政策都是階段性有效，目前已經(jīng)失效了8次，延期了15次。2015年是第一次實現(xiàn)了永久抵免有效。

Trump還是一個謎

說了很多奧巴馬總統(tǒng)的工作，可能很多人對侯任總統(tǒng)Donald Trump更感興趣，但“Trump 總統(tǒng)對科學(xué)意味著什么”（What will President Trump mean for science?），也是很多美國主流媒體的疑問。

目前來看，科學(xué)界并不看好這位新總統(tǒng)，美國物理學(xué)會公共事務(wù)部門主管Michael Lubell在接受Nature采訪時，甚至認為“他會是第一位反科學(xué)的總統(tǒng)”。說到底，科學(xué)界關(guān)心的還是預(yù)算，如果政府預(yù)算減少了，大家的日子都不好過。目前，我們對Trump 總統(tǒng)的科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新政策知之甚少，因為在競選過程中他都很少談到科學(xué)，我們知道最多的是他要在美國和墨西哥邊境建一堵墻、要把蘋果的海外工廠搬回美國……

好吧，讓我們靜觀其變。