楊衛(wèi)：如何消除科學(xué)出版與科學(xué)貢獻之間的鴻溝
編者按：
5月26日，浙江大學(xué)求是書院，在中國科學(xué)技術(shù)協(xié)會主辦的《中國科技峰會——世界科技期刊論壇》上，中國科學(xué)院院士楊衛(wèi)發(fā)表了“開放造?？茖W(xué)，連接?xùn)|方與西方”的演講。楊衛(wèi)去年卸任國家自然科學(xué)基金委員的主任一職，該機構(gòu)負責(zé)資助中國基礎(chǔ)研究。更早之前，他在浙江大學(xué)任教12年，并擔(dān)任6年半的校長。某種程度上說，楊衛(wèi)見證了中國科學(xué)過去三十年的發(fā)展。
楊衛(wèi)指出，當前世界科技期刊的出版已經(jīng)出現(xiàn)了學(xué)術(shù)產(chǎn)出的貢獻與學(xué)術(shù)產(chǎn)出的發(fā)布平臺在地緣上的錯位和不平衡，若任其發(fā)展下去，必然導(dǎo)致孤立主義和地緣保護主義的產(chǎn)生，對全球的科學(xué)創(chuàng)造和成果傳播十分不利。
他認為，中國既要造就根植于東方的強大科技出版論文期刊，又要幫助現(xiàn)有的國際出版平臺在東方和西方有大致平衡的總部機構(gòu)和編輯團隊。同時，科學(xué)出版要無問西東，形成融合的全球出版平臺。
發(fā)言 | 楊 衛(wèi)
整理 | 邸利會
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今年年初，在中國有一部熱議的電影，叫《無問西東》——它以時代穿插的手法描述清華大學(xué)的百年變遷及其建校的理念。我出生于清華大學(xué)，在清華大學(xué)先后生活過46年，任教過28年?！稛o問西東》這個影名源于清華大學(xué)的校歌，由汪鸞翔先生創(chuàng)作于1923年，經(jīng)全校師生通過?！拔魃缴n蒼，東海茫茫，吾校莊嚴，巋然中央……”，歌詞宣示了東西文化薈萃一堂，立德立言，無問西東的辦學(xué)理念。按照現(xiàn)在的說法，就是超越傳統(tǒng)的東學(xué)、西學(xué)，取得世界一流成果。
與這些先賢們的理念描述相比，用近百年之后的科技期刊的發(fā)展現(xiàn)狀來考量，有的是接近了，有的卻是更加遙遠了。
我們看到科技成果的產(chǎn)生地與科技期刊的辦刊地在地理區(qū)域上分離：一方面是更多的科學(xué)貢獻出現(xiàn)于東方；另一方面，則是這些貢獻大多在運營于西方的期刊出版平臺上發(fā)表，且由于近年來出版平臺的不斷合并，以及超級期刊和期刊集團的擴張，而逐步拉寬了這一橫跨東西方之間的鴻溝。
我想用三個例子來說明這個判斷。
先從一份Elsevier的期刊Composites Science and Technology說起。
這份期刊是復(fù)合材料研究方面影響因子最高的期刊，創(chuàng)刊于美、加等國。我自8年前擔(dān)任這份期刊的中區(qū)編輯，負責(zé)協(xié)調(diào)亞太地區(qū)的審稿。8年前，來自亞洲的錄用稿件只占15%，而該數(shù)目至2015年卻達到了76%，稿件源與辦刊地分離顯而易見。
第二個例子是稿源來自于中國大陸的SCI期刊論文。
1999年，中國發(fā)表了19936篇SCI論文，其中38%發(fā)表于辦刊地在中國的期刊；可到了2016年，中國發(fā)表了290600篇SCI期刊論文，但其中只有8.8%發(fā)表于辦刊地在中國的期刊。中國大陸的SCI期刊，無論是刊種，還是載文量的增幅，遠遠趕不上產(chǎn)自中國的SCI期刊的論文增幅。在Scopus收錄的22748份期刊中，僅有599種來自中國大陸，約占2.6%，遠遠小于在該數(shù)據(jù)庫中約20%來自于中國大陸的貢獻。
第三個例子是關(guān)于亞洲。
據(jù)Scopus數(shù)據(jù)庫統(tǒng)計，亞洲地區(qū)已經(jīng)超過歐洲地區(qū)和北美地區(qū)，成為世界上學(xué)術(shù)貢獻最多的區(qū)域。中東地區(qū)的學(xué)術(shù)貢獻，也在逐年增加其相對份額。但在亞太地區(qū)和中東地區(qū)，尚沒有出現(xiàn)頂級科技期刊，這些區(qū)域的人文特征，如語言，也沒有在一流頂尖的科技期刊中得到合適的表現(xiàn)。促進這一不平衡現(xiàn)象的一個動因是來自中國大陸學(xué)術(shù)產(chǎn)出的動力學(xué)增長。
我想借此機會介紹一下中國大陸在科技產(chǎn)出方面的情況。我將其概括為三個特征。
第一個特征是學(xué)術(shù)產(chǎn)出與學(xué)術(shù)影響力的同步增長。
根據(jù)《自然》的Ed Gerstner先生提供的數(shù)據(jù)，從1997年到2016年，源于中國大陸的學(xué)術(shù)產(chǎn)出所占的世界份額，在20年間由2.5%上升為20%。同一時段，源于中國大陸的引用率前1‰的學(xué)術(shù)產(chǎn)出的世界份額，由0.2%上升為20%，20年增長100倍。由Elsevier分析服務(wù)團隊所提供的數(shù)據(jù)，來自中國大陸的引用數(shù)和高引用論文均成高速增長，可謂一枝獨秀。
第二個特征是在今后一段時間，我們?nèi)跃哂谐渑娴陌l(fā)展?jié)摿?，還沒有看到上限。
這些因素包括作者隊伍的不斷增加，基礎(chǔ)研究資助的增長以及國家層面推出的新計劃。由美國國家科學(xué)委員會《科學(xué)與工程發(fā)展指數(shù)》2018年的報道，中國內(nèi)地在S&E（Science and Engineering）領(lǐng)域的本科學(xué)位授予量已經(jīng)超過美國和歐洲八國之和，博士學(xué)位的授予量也已經(jīng)接近美國。三個月前在國務(wù)院學(xué)位委員會的會議上，我曾提議要進一步加大我國博士生的人數(shù)，如由國家自然科學(xué)基金每年4萬余個新項目中，就可以額外支持2萬名以上的助研博士生，中國將有更多的人力資源來從事基礎(chǔ)研究。
中國作者數(shù)已經(jīng)由2008年的23萬人增長到2015年的64萬人，目前估計已經(jīng)達到80萬人左右。這些作者中近70%在他們的論文中標注了國家自然科學(xué)基金的資助，目前在全世界的學(xué)術(shù)產(chǎn)出中，已經(jīng)有12%左右標注由中國的國家自然科學(xué)基金資助，NSFC可能已成為資助科技論文數(shù)最多的資助機構(gòu)。
在中國大陸的科技界，年輕一代30、40歲的人成為學(xué)術(shù)產(chǎn)出的新動力，從進出中國大陸的科技人才流量上看，已經(jīng)從15年前的“出七回一”到當前的“出七回六”，人才荒已經(jīng)基本結(jié)束。以“杰青”、“優(yōu)青”、“卓青”、“青千”、“青拔”、“青長”、“青科”、“青托”等青年人才項目組申請之熱度持續(xù)飆升，形成“八青過?！钡膽B(tài)勢。人才待遇空前提高，只有人才強，才能單位強，成為各高等院校和科研院所的務(wù)實政策。
項目主持人的年輕化趨勢明顯，如科學(xué)基金面上項目，這個項目允許所有年齡的學(xué)者申請，主持人的平均年齡近5年每年年輕一歲。國家自然科學(xué)基金的財政撥款，在其成立的32年間，從每年的8000萬人民幣快速增加到接近300億人民幣，增長了370倍。
獲得基金的前10名的依托單位，以及中國科學(xué)院作為整體，其在ESI、自然指數(shù)和泰晤士高等教育中的排名已不斷上升，表現(xiàn)上漲。中國政府近期不斷推出新的研究計劃，如國家重大科技專項、國家重點研發(fā)項目、國家實驗室計劃、國家科創(chuàng)中心、國家科學(xué)中心、國家大科學(xué)工程等。這里要提及國家高等教育的“雙一流”計劃，該計劃已經(jīng)在全國各主要研究型大學(xué)中完全鋪開，專家委員會遴選了137所一流學(xué)科建設(shè)高校和42所一流大學(xué)建設(shè)高校。在2020年之前的一期建設(shè)中，由中央政府投入1110億元人民幣，超過以往“985”工程和“211”工程之和的兩倍。
第三個特征，是源自中國大陸的學(xué)術(shù)貢獻的質(zhì)量提升尚有較大空間。
這歸結(jié)于三方面的動力：質(zhì)量提升計劃；學(xué)科間的相互帶動；學(xué)者間國際合作的持續(xù)加強。
中國大陸地區(qū)按領(lǐng)域加權(quán)的學(xué)術(shù)影響力，1.0為世界均值，我們看到該指數(shù)20余年來穩(wěn)步上升，從1996年的0.38上升到2017年的1.0，盡管我們只達到了世界均值，但在學(xué)術(shù)產(chǎn)出數(shù)呈爆發(fā)式增長，引用數(shù)滯后的情況下，卻是難能可貴的。與此同時，亞太地區(qū)的FWCI值也從1996年的0.79上升為2016年的0.95，全球開始進入一個區(qū)域?qū)W術(shù)影響力更加均衡的時代。
同樣，由《自然》的Ed Gerstner先生提供的數(shù)據(jù)，中國大陸在所有高影響力刊物群的占有份額都是一路向上。作為這一學(xué)術(shù)影響力上升的結(jié)果，可從亞洲一流大學(xué)，從2011年到現(xiàn)在10年累計ESI學(xué)術(shù)影響力排名變化來得到彰顯。中國大陸的大學(xué)和東南亞地區(qū)的大學(xué)，排名都是持續(xù)上升。韓國大學(xué)基本保持穩(wěn)定。中國港臺地區(qū)的大學(xué)，徐徐下降，而日本的大學(xué)，不斷下降。亞洲的科技期刊貢獻中心，正從日本逐漸轉(zhuǎn)到中國大陸。
作為這一說法的另一佐證，我們可以觀察各個主要大學(xué)聯(lián)盟，其高影響力學(xué)術(shù)貢獻及前1%的引用率占所有學(xué)術(shù)產(chǎn)出的比例，世界均值為1%，常春藤聯(lián)盟高居榜首，在4%到5%之間；美、加的Association of American Universities（AAU）和英國的Russell Group在3%左右；日本的RU11，包括7所以前的帝國大學(xué)和慶應(yīng)、早稻田、東工大、筑波四所民間強校，約在1.5%上下徘徊，而中國大陸的C9聯(lián)盟則扶搖直上，從2008年的0.8%，到2017年的2.5%，超越RU11，逼近AAU和Russell Group的水平。中國大陸的學(xué)術(shù)影響力，已經(jīng)在ESI的22個學(xué)科領(lǐng)域中全面發(fā)力（除了空間科學(xué)和心理學(xué)）。目前，學(xué)科的10年累計學(xué)術(shù)影響力，材料科學(xué)為世界第一名，9個學(xué)科為世界第二名，預(yù)計到2020年，將有更多的學(xué)科為世界第一名。
學(xué)術(shù)影響力提升的另一動力，來自于國際學(xué)術(shù)合作，可以根據(jù)跨國合署的學(xué)術(shù)產(chǎn)出來描述這種自下而上的國際合作態(tài)勢。如果用節(jié)點的大小表示該國的國際合署論文量的大小，連線的粗細代表國際合作的強度，可見，美國是國際合作中的最大節(jié)點，是中心。而中國是第二大節(jié)點，是次中心。美國和中國的合署論文數(shù)，大多都是科學(xué)家之間的民間合作，占據(jù)中國所有國際合署論文數(shù)的一半。中美已經(jīng)形成了東西方實質(zhì)性科技合作的民間強固紐帶。
國際科技合作一定需要有科研經(jīng)費來予以支持。國家自然科學(xué)基金從2006年到2017年國際科技合作經(jīng)費11年間增長了將近一個量級，這為構(gòu)筑全球科學(xué)共同體提供了動力。
由上述分析可得到下述的論斷：
當前世界科技期刊的出版已經(jīng)出現(xiàn)了學(xué)術(shù)產(chǎn)出的貢獻與學(xué)術(shù)產(chǎn)出的發(fā)布平臺在地緣上的錯位和不平衡，若任其發(fā)展下去，必然導(dǎo)致孤立主義和地緣保護主義的產(chǎn)生，對全球的科學(xué)創(chuàng)造和成果傳播十分不利。
在中國的科技期刊界，乃至整個科學(xué)界，一直都存在著這樣的爭論，是以限制的辦法導(dǎo)引作者向國內(nèi)的中英文期刊投稿，還是采用開放的原則，學(xué)習(xí)全球頂級期刊的先進辦刊理念和出版平臺解決方案，辦好基于中國的頂級期刊和期刊平臺。
今年是中國改革開放40周年，今年4月10日，習(xí)近平主席在博鰲亞洲論壇的開幕式講演的主題是“開放共創(chuàng)繁榮，創(chuàng)新引領(lǐng)未來”。在習(xí)主席重要講演一個半月之后，由中國科協(xié)主辦的這次中外頂級科技期刊峰會上，我們的會議主題是“開放、全球、發(fā)展，好期刊讓科學(xué)更美好”。因此，我的提議是無問西東，共創(chuàng)科學(xué)。
科學(xué)工作者是有國界的，科學(xué)是沒有國界的，科學(xué)是全球的事業(yè)，全人類的事業(yè)，對自由探索來講，大家來做，大家來讀，大家互相啟迪。對全球重大科學(xué)挑戰(zhàn)來講，只有合作才能共贏，即便對競爭性技術(shù)，我們也可以共享源頭，保護知識產(chǎn)權(quán)?？茖W(xué)是無盡的邊疆，只有更好，沒有禁錮，科學(xué)期刊是全球?qū)茖W(xué)發(fā)現(xiàn)的準確報道，只有大同智慧融通共融。
對科技期刊來講，可消融地緣分離的措施有：
塑造，造就根植于東方的強大科技出版論文；
擴延，將現(xiàn)有的國際出版平臺擴延，使其在東方和西方都有大致平衡的總部機構(gòu)和編輯團隊；
無問西東，形成融合的全球出版平臺。
對其中的第一方案，這里做兩點介紹。第一點，中國科協(xié)歷來重視期刊工作，堅持以提升中國科技期刊學(xué)術(shù)水平和國際影響力為目標。
中國科協(xié)1996年設(shè)立“自然科學(xué)期刊專項”，2006年設(shè)立“中國科協(xié)精品科技期刊工程項目”，2012年設(shè)立“優(yōu)秀國際科技期刊獎”，2013年聯(lián)合六部門實施“中國科技期刊國際影響力提升計劃”。該項目于2013年正式立項，3年為一個評估周期，通過近兩個周期的項目實施，它已經(jīng)成為中國內(nèi)地對英文科技期刊支撐力度最大，目標國際化程度最高，影響力最深遠的專項支持項目。
中國科技期刊的學(xué)術(shù)質(zhì)量和國際影響力，逐漸起步。進入JCR的Q1區(qū)的期刊由2015年的17種增加到2016年的25種，國際化程度取得長足進展，海外來稿的平均比例達到49.5%，海外編委的平均比例達到40.5%。加強與國際著名出版商合作，實現(xiàn)出版模式國際化，信息化程度提高，推行OA出版，出版周期明顯縮短。今后應(yīng)該更大力度地推進這一項目，造成國際期刊地貌圖中，中國版塊的隆起。
中國期刊在2016年又啟動了“中國科技期刊登峰行動計劃”，對生命科學(xué)等13個領(lǐng)域，擇優(yōu)遴選出16種期刊，2017年先后5次組建專家指導(dǎo)組對所有侯選期刊的發(fā)表關(guān)鍵軟肋和短板提出指導(dǎo)意見。
登峰行動計劃啟動期刊的國際化建設(shè)，取得積極的發(fā)展。國際編委比例、國際稿源比例、國外審稿人比例明顯提升，比如《光：科學(xué)與應(yīng)用》、《分子細胞生物學(xué)報》海外編委的比例都超過70%，《中華醫(yī)學(xué)雜志》、《顆粒學(xué)報》等海外稿源占比超過50%，多個期刊影響因子和總被引頻次獲得大幅增長，進入Q1區(qū)的期刊達到6種，其中2種入選期刊首次被JCR2016年收錄即進入Q1區(qū)，期刊國際訪問量、下載量均明顯提升，國際來稿數(shù)量、作者覆蓋國家和地區(qū)數(shù)量均明顯增多。
作為第二點，我想與諸位分享國家自然科學(xué)基金在評審方面的經(jīng)驗。
我們是全球評審量最大、評審效率最高的評審專業(yè)機構(gòu)，我委每位工作人員年平均要負責(zé)評審近千份基金申請，標有中國的國家自然科學(xué)基金的期刊論文數(shù)占全球份額的12%以上，是全球資助科技論文最多的資助機構(gòu)。
這有賴于強大的信息系統(tǒng)平臺，包括專家輔助指派系統(tǒng)、相似度核查系統(tǒng)和基金成果庫，目前已經(jīng)收錄了標注NSFC資助的64萬多名作者，在27300種期刊、19600多個會議上發(fā)表的論文全文42萬余篇?；鹞畹每萍脊ぷ髡咝湃?，我委發(fā)出的評審邀請函可望得到高于95%的審回率，超過任何一家頂級科技期刊。
由第三方機構(gòu)調(diào)查表明，受到資助的項目主持人有超過97%的人認為評審是公正的，即使對評審結(jié)果為不通過的項目申請人，也有超過70%的認為評審是公正的。我們充分依靠專家，由專家制定學(xué)科指南和優(yōu)先資助領(lǐng)域，由專家來申請項目，由專家來評審項目，由專家來評估項目的成果。因此，人們會問，在基礎(chǔ)研究方面，如果全球知識共享重于知識產(chǎn)權(quán)保護，我們是否可以聯(lián)合起來，構(gòu)筑科學(xué)共同體的全球信息平臺。
NSFC與所有的GRC（Global Research Council）成員一起，在2013年簽署了綠色開放獲取公約，沿著這一路徑，可對前述的融合方案，提出下述有關(guān)科學(xué)共同體信息平臺的步驟建議：
1）建立科技出版物、專利和數(shù)據(jù)的全球信息云。
2）與主要科技文獻出版社和GRC成員的文檔庫相連接。
3）聘用專業(yè)團隊進行運行和維護。
4）連接全球的各圖書館作為信息結(jié)點。
5）對全球所有讀者免費開放。
6）運行費用按照出版量世界份額進行分擔(dān)，各國還可由其資助機構(gòu)成果文檔庫所提供的科學(xué)數(shù)據(jù)量進行擇揀。
7）由GRC出版社和資助機構(gòu)代表組成管理委員會進行治理。
8）管理委員會議定不同類型級別的APC標準。
最后，讓我們在美麗的西湖之畔，助力東方與西方的更好連接，祝愿這一航程的啟航！
（本文據(jù)楊衛(wèi)教授演講整理，為適應(yīng)文字發(fā)表略作編輯修改，未經(jīng)本人審閱）
制版編輯：黃玉瑩 |
