楊衛(wèi)：2020年中國科技論文什么樣？
國家自然科學(xué)基金委員會主任楊衛(wèi)。圖片來源：基金委官網(wǎng)
摘要：
中國科技論文數(shù)量迅速攀升，質(zhì)量和影響力逐漸從低端邁向中低端。放諸國內(nèi)，中科院與主要研究型大學(xué)（C9）論文發(fā)展水平如何？放諸國際，C9大學(xué)如何與各國一流大學(xué)聯(lián)盟高水平論文數(shù)量對比？中國科研的國際合作水平正在與美國比肩，形成了全球國際合作的雙中心？到2020年，中國科技論文在世界上將居于什么地位？
國家自然科學(xué)基金委員會主任楊衛(wèi)在《科技導(dǎo)報》上撰文，全面分析了轉(zhuǎn)型期中國科技論文的發(fā)展情況，并在文中預(yù)測：期望到2020 年，源于中國大陸的科技論文的質(zhì)量和影響力可以達到世界論文的平均水平，數(shù)量可望接近美國。他在文章總結(jié)中再次強調(diào)了學(xué)術(shù)誠信建設(shè)的重要性，“我們需要整個科技界達成共識，提高科研誠信，提高源于中國大陸的科技論文的可信性。”
撰文 | 楊衛(wèi)（中科院院士、國家自然科學(xué)基金委員會主任）
來源 | 科技導(dǎo)報
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01 中國科技論文的“動力發(fā)展”
本文探討的是走向轉(zhuǎn)型期的中國科技論文發(fā)展情況。
這里的中國科技論文，是指作者源于中國大陸并發(fā)表在國內(nèi)外科技期刊上的論文。
圖1 是中國作者科技論文占世界科技論文出版總量的百分比增長趨勢。從2004 年的略超過6%，到2014 年的接近18%，比例大致與我國人口數(shù)量占世界人口數(shù)量的比重相當，超過了中國GDP 占世界GDP 的份額。這些論文中60%以上的論文受到了國家自然科學(xué)基金的資助，占世界科技論文總數(shù)的10%以上，這個數(shù)量在世界科技資助項目中份額是比較多的。
圖1 中國作者科技論文出版量占世界科技論文出版總量的百分比增長趨勢
如果考察源于中國的科技論文，或者中國基礎(chǔ)研究這一段的發(fā)展，我們認為，可以用“動力發(fā)展”這個詞來形容，而這個“動力發(fā)展”體現(xiàn)在以下三個同步上。
1.1 數(shù)量的發(fā)展與質(zhì)量攀升相同步
圖2 中最上面的一條線是美國的論文年度數(shù)量增長曲線，最下面三條曲線分別是英國、德國和日本的年度論文數(shù)量增長曲線，中間急劇上升的曲線代表中國年度論文的數(shù)量變化。從圖2 中可以看出：中國的年度論文數(shù)量在2013 年已經(jīng)達到美國年度論文數(shù)量的70%，預(yù)計到2020 年，中國的年度論文總數(shù)量可以接近美國的數(shù)量。
圖2 中國科技論文數(shù)量的發(fā)展和質(zhì)量攀升與其他國家比較圖
同時，我們再看看論文學(xué)術(shù)質(zhì)量的變化情況。圖3 是國際論文的按照領(lǐng)域加權(quán)影響因子(IF)年度變化情況，其世界平均值為1。從圖3 中可以看出：在1996 年，我國論文的該值為0.3 到0.4 之間，論文質(zhì)量相對較低，而2013 年，我國論文的該值上升到0.7 到0.8 之間，學(xué)術(shù)質(zhì)量有所進步，論文質(zhì)量達到了中低水平，但還沒有達到世界論文IF 值的平均水平。我們希望到2020 年，我國科技論文的平均IF 值為1.0，達到世界論文影響因子的平均水平。由此看出，我國科技論文的數(shù)量增加很快，但影響力上升并不是很快。
圖3 中國科技論文平均影響因子與其他國家比較圖
我們再看圖4，這是對比了幾個大學(xué)聯(lián)盟的年度科技論文出版數(shù)量的示意圖。最上面線條是美國常春藤集團的數(shù)據(jù)，下面第二條線是美國和加拿大的高校聯(lián)盟的年度科技論文的數(shù)據(jù)，再下面是英國24所名校的數(shù)據(jù)，再下面是日本11所（RU11）最好大學(xué)的數(shù)據(jù)，最下面的曲線是中國“C9”大學(xué)的數(shù)據(jù)。我們可以出，在2013 年，中國“C9”大學(xué)的高水平科技論文比剛剛超過日本“RU11”的高水平科技論文比。
圖4 國際學(xué)術(shù)團體論文出版數(shù)量的百分比
最近Nature提供一個高影響力論文比例的圖（見圖5），縱坐標是源于中國的高影響力論文占世界高影響力論文數(shù)量的百分比，橫坐標是年代。其中的虛線代表中國科技論文總數(shù)占世界科技論文總數(shù)的百分比，上升的速度很快，2012年的數(shù)值已經(jīng)達到了17%。但是攀升最快的是紅線，這條紅線代表中國作者發(fā)表的世界前千分之一高影響力論文數(shù)量占世界高影響力論文數(shù)量百分比的上升趨勢。從圖中可以看出，2012 年的中國作者發(fā)表的高影響力論文數(shù)量占世界高影響力論文數(shù)量的百分比數(shù)值已經(jīng)超過了中國全部科技論文數(shù)量占世界科技論文數(shù)量的百分比。這表明，中國作者的高水平論文的數(shù)量在突飛猛進地快速增長。
圖5 國際學(xué)術(shù)團體高影響力論文出版數(shù)量的百分比
1.2 研究性大學(xué)的發(fā)展與中科院同步
從圖6 可以看出，國內(nèi)的重要科研機構(gòu)中，中國科學(xué)院科技論文出版情況與中國主要的研究型大學(xué)（C9）的科技論文出版情況基本是同步發(fā)展的。
圖6 C9 高校與中科院科技論文出版數(shù)量、高引文數(shù)量、高影響力期刊論文數(shù)量比較
1.3 國內(nèi)發(fā)展與國際融合同步
圖7 表示國際發(fā)表論文作者合作的聯(lián)系圖。圖7(a)表示的是2009 年的情況，圖7(b)表示的是2013 年的情況。每一個節(jié)點代表一個國家，每一個節(jié)點之間的結(jié)合力是以這兩個國家的作者共同發(fā)表論文的數(shù)量作為兩個節(jié)點之間的吸引力大小。在將不同國家作者合作發(fā)表論文數(shù)作為吸引力的模型下，就得到圖7 的吸引力圖。從圖7(a)中看到，中間的是美國，中國雖然在核心集團里，但處于邊緣地帶。從圖7(b)中可以看到，中國與美國的核心地位已經(jīng)非?？拷?，形成了全球國際合作的雙中心。這也表明中國和美國的科研合作已經(jīng)非常多了，剛剛出版的一期Nature 上專門評論了這個結(jié)果。
圖7 國際發(fā)表論文作者合作圖
02 中國科學(xué)基礎(chǔ)研究的三個并行
2.1 總量并行：基礎(chǔ)研究處于從“量”到“質(zhì)”的關(guān)鍵躍升期
我認為，從現(xiàn)在到2020 年是我國基礎(chǔ)科學(xué)研究進入新常態(tài)的一個過渡期，是進入從“量”到“質(zhì)”的關(guān)鍵躍升期。主要體現(xiàn)在以下3個方面：
1）基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入強度達到了研發(fā)總經(jīng)費的10%，國際合作交流經(jīng)費達到與合作對象大范圍等同體量；
2）論文總量逼近美國；
3）論文總被引頻次排名世界第二，有1-3 個領(lǐng)域排名第一，前1%高被引論文作者人數(shù)占世界的10%，篇均被引數(shù)接近世界均值。
2020 年，中國將進入創(chuàng)新型國家行列。
從湯森路透列舉的22 個學(xué)科門類和總和表中（見圖8）可以看出我國各學(xué)科論文影響力和出版數(shù)量在世界各國的排名如下：總體影響力排第4 位，論文出版量排第2 位，到2020 年我們希望有1 到3 個學(xué)科領(lǐng)域影響力達到世界第1位，有5個左右的學(xué)科領(lǐng)域的論文出版量能夠達到世界第1位。
圖8 中國各學(xué)科論文影響力和數(shù)量排名在世界各國中的排名（數(shù)據(jù)來自湯森路透）
舉一個例子，在化學(xué)領(lǐng)域，SciVal/Scopus（見圖9）給出了世界上的大學(xué)在化學(xué)領(lǐng)域影響力的排位，前10 名中有4 個是中國的大學(xué)。同時，Nature Index的相應(yīng)排名中還包括中國科學(xué)院、北大、南大、浙大、復(fù)旦、清華等，都排在全世界比較靠前的位置。Nature Index 是將世界最有影響的68個期刊，分成物理、科學(xué)、化學(xué)、生命科學(xué)和資源環(huán)境這幾個領(lǐng)域來進行統(tǒng)計分析的。中國在化學(xué)領(lǐng)域，應(yīng)該說排位是不錯的。
圖9 化學(xué)領(lǐng)域研究機構(gòu)的排名數(shù)據(jù)（數(shù)據(jù)來自SciVa/Scopus 和Nature Index）
2.2 貢獻并行：促進我國從全球創(chuàng)新鏈的低端向中高端躍遷
我們希望在2020 年左右達到各學(xué)科具有里程碑性質(zhì)的科研成果的數(shù)量有比較大的增長，主要體現(xiàn)在以下3 個方面：
1）每年涌現(xiàn)10 項左右具有學(xué)科里程碑性質(zhì)的科研工作，熱點論文數(shù)量排名世界第二，主導(dǎo)形成各學(xué)科5%以上的前沿熱點；
2）學(xué)科地貌圖中形成若干“隆起”；
3）培養(yǎng)一批具有國際影響力的科研領(lǐng)軍人才，各學(xué)科全球前50 位科學(xué)家數(shù)量占比進入世界排名前4 名，每個學(xué)科涌現(xiàn)1 個有重要影響的前沿科研團隊，更多科學(xué)家進入重要國際學(xué)術(shù)組織的核心領(lǐng)導(dǎo)層。
2030 年，我國應(yīng)躋身于創(chuàng)新型國家前列。
2.3 源頭并行：思想之源、學(xué)科之源、學(xué)派之源、重要學(xué)術(shù)貢獻之源
我們希望在2050 年左右，在源頭并行方面有一定的進展，主要指標如下：
1）3-5 項具有源頭性質(zhì)的重大原創(chuàng)科研成果；
2）形成一批學(xué)科高地的科學(xué)中心；
3）產(chǎn)出一批原始創(chuàng)新到應(yīng)用的重大貫通科研成果。
2050 年，成為科技強國。
03 中國科技論文的學(xué)術(shù)誠信建設(shè)
3.1 國家基金委擬建設(shè)更加強大的基金信息系統(tǒng)，監(jiān)控學(xué)術(shù)不端行為
2013 年，我在《Science》上面寫過一篇關(guān)于學(xué)術(shù)誠信的社論，說明了中國科研誠信的情況[1]。最近，我與兩位美國學(xué)者撰文對比了美國和中國在科研誠信方面的情況，即將出版。
國家基金委將建設(shè)更加強大的信息系統(tǒng)，從受理、評審、監(jiān)督、評估和成果庫等方面開展誠信檢查（見圖10）。
圖10 國家基金委基金信息系統(tǒng)
中國科協(xié)很早就成立了科學(xué)工作者的學(xué)術(shù)道德委員會，我本人多次參加了這個委員會的活動，這個委員會也一直開展中國科研道德方面的教育活動。最近，中國科協(xié)在北京召開了2015 年首都高?？茖W(xué)道德和學(xué)風(fēng)建設(shè)宣講教育報告會，發(fā)布了《在國際學(xué)術(shù)期刊發(fā)表論文的“五不”行為守則》。
3.2 國家基金委監(jiān)審委員將嚴肅查處不端行為
國家基金委于1998 年就成立了監(jiān)審委員會，監(jiān)審委員會每年公布幾十項關(guān)于監(jiān)督處理的決定。十幾年來，在監(jiān)審委員會監(jiān)督之下，科學(xué)基金申請中因涉嫌違規(guī)行為而被投訴的百分比逐漸下降。從2013 年開始，國家基金委又開始對基金項目申請進行與已經(jīng)批準的基金項目的相似度核查。每年要核查超過16 萬份的基金項目申請，把相似度超過30%的專門予以標注，并且對相似度超過50%的要專門立案進行評審。從2013 年開始，國家基金委每年召開一次新聞發(fā)布會，邀請國內(nèi)外的科技媒體，專門發(fā)布5-10 個比較嚴重的學(xué)術(shù)不端行為案例，同時回答媒體的提問。
BMC 的撤稿和Springer 的撤稿都涉及虛假評審的問題，我們已經(jīng)對其中標注了由國家自然科學(xué)基金資助的項目和用于申請基金項目的論文進行了專門調(diào)查。在BMC 的41 篇被撤稿論文中絕大部分都是臨床醫(yī)學(xué)的論文，其中有6 篇論文標注了是由國家自然科學(xué)基金資助的項目，有12 篇論文分別列入2015 年度13 項基金項目申請書中。在Springer 出版社撤銷的64 篇論文中有14 篇論文共標注了20 項國家自然基金項目批準號，還有23 篇論文列入32 項2015 年的基金項目申請書中。
在調(diào)查中，這些涉嫌論文的基金項目負責人均表示對論文的投稿與發(fā)表過程不知情，他們把發(fā)表論文的事全權(quán)委托給所謂的語言服務(wù)公司，但這是否是真的不知情，我們還在調(diào)查過程中。
9 月份，國家基金委監(jiān)督委員會專門召集了第4 屆7 次全體委員會會議，會議第一時間對所有被撤論文進行全面核實，對標注基金項目、列入申請書或者獲得資助的項目，要全面地開展調(diào)查。
目前，國家基金委已經(jīng)停止了用涉嫌文章申請基金項目的審批，停止了對所有涉嫌論文的基金項目的執(zhí)行，并要追回已撥的款項，如果涉及到更大尺度的不端行為，國家基金委將進一步調(diào)查，對所有的第一作者和通訊作者進行嚴肅處理。
04 結(jié)束語
中國基礎(chǔ)研究的論文在數(shù)量上實現(xiàn)了高速的發(fā)展，同時科技論文的質(zhì)量和影響力已由低端走到了中低端；我們期望到2020 年，源于中國大陸的科技論文的質(zhì)量和影響力可以達到世界論文的平均水平，數(shù)量可望接近美國。因此，我們需要整個科技界達成共識，提高科研誠信，提高源于中國大陸的科技論文的可信性。
參考文獻（References）
[1] Mark S Frankel, Alan Leshner & Wei Yang. Research integrity: Perspec?
tives from China and the United States[J]. Springer (in press), 2016.
本文原標題為《楊衛(wèi)：走向轉(zhuǎn)型的中國科技論文——2020年：中高質(zhì)量、中高影響、誠信規(guī)范》，發(fā)表在《科技導(dǎo)報》2015年第24期，《知識分子》獲授權(quán)刊載。
