投入短缺之惑：中國基礎(chǔ)科研的短板系列之一
?全球科研論文數(shù)量，圖片來源：Nature
編者按：
不可否認(rèn)，中國的科技實(shí)力在不斷地增強(qiáng)。
據(jù)美國國家科學(xué)基金會（NSF）1月18日公布的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，中國科學(xué)出版物的總量首次超過了美國，首次實(shí)現(xiàn)反超。2016年中國發(fā)表了426,000余篇論文，占愛思唯爾Scopus數(shù)據(jù)庫總量的18.6%，而美國則發(fā)表了近409,000篇[1]。
不斷增長的論文數(shù)量一方面道出了中國基礎(chǔ)科學(xué)實(shí)力不斷壯大的事實(shí)，卻也道不盡這其中存在的一些問題。就在1月31日，國務(wù)院印發(fā)《關(guān)于全面加強(qiáng)基礎(chǔ)科學(xué)研究的若干意見》，為2035年之前的中國基礎(chǔ)科學(xué)研究定下了一個(gè)“小目標(biāo)”[2]。而在實(shí)現(xiàn)這個(gè)目標(biāo)的過程中，需要發(fā)展的方向和克服的困難還有很多。
在中國科研實(shí)力不斷提升的大背景下，人們不禁要問：中國基礎(chǔ)科研究竟還有哪些短板可以克服，進(jìn)而使它向著更好的方向發(fā)展？
就在最新一期由中國科學(xué)院學(xué)部、中國科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院主辦的《科學(xué)與社會》雜志上，來自中國各大院所的學(xué)者針對中國基礎(chǔ)科研存在的短板進(jìn)行了集中剖析。此次，《知識分子》對這些學(xué)者的觀點(diǎn)進(jìn)行整理、編輯，形成《中國基礎(chǔ)科研的短板》系列文章，以期為中國基礎(chǔ)科研的發(fā)展、改革提供借鑒。
今天這開篇文章，就從“基礎(chǔ)科研投入的短缺”說起。
整理 | 呂浩然
責(zé)編 | 李曉明
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中國科學(xué)院院士、清華大學(xué)基礎(chǔ)分子科學(xué)中心主任程津培教授指出，投入短缺正是我國基礎(chǔ)研究的主要短板之一。
近來年，中國GDP年增長率基本保持在6%以上，一直處于世界前列。但我國基礎(chǔ)研究投入長期在總科研投入的5%左右徘徊，“這雖可滿足跟蹤模仿，卻遠(yuǎn)不能支撐以我為主的創(chuàng)新引領(lǐng)。持續(xù)的低投入已造成對我國形成重大原創(chuàng)能力和重大突破的巨大傷害，但傷至根系，短期難以識別，加之實(shí)用主義的文化慣性，使問題雖受關(guān)注，但久議未決。”程津培表示。
相關(guān)統(tǒng)計(jì)顯示，2016年，中國基礎(chǔ)研究投入的比例占總R&D（research and development，研究與開發(fā)）的5.2%，系十年來最高水平。但對比發(fā)達(dá)國家對R&D的投入占GDP的15-20%，中國對基礎(chǔ)研究的投入仍遠(yuǎn)遠(yuǎn)不足。
有人不禁要問：為什么在基礎(chǔ)研究投入短缺（5%）的情況下，GDP仍能保持較高的增長？程津培認(rèn)為，GDP并不能代表發(fā)展的質(zhì)量和創(chuàng)新能力，相反，在保持GDP高速發(fā)展的同時(shí)，我們還付出了犧牲創(chuàng)新文化培育的代價(jià)?！氨M管5%可能適應(yīng)于跟蹤模式下的發(fā)展，但絕不可能滿足新時(shí)代對創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的本質(zhì)要求，因此必須得到轉(zhuǎn)變”，程津培表示。
程津培進(jìn)一步指出，在總體投入不足的背景下，諸如“中國SCI論文數(shù)量的不斷增長、已居世界前列”等帶來的自豪卻使很多人產(chǎn)生了錯(cuò)覺，進(jìn)而導(dǎo)致了“一好成了百好”的假象。很多問題也進(jìn)而被忽略，譬如一些大型院所，那里的儀器設(shè)備比國外毫不遜色，從而習(xí)慣性地認(rèn)為這是研究水平高的表現(xiàn)，而忽略了這些裝備是否由中國制造或搭建的。
不僅基礎(chǔ)科研投入上卻在短缺的問題，在投入的方向及結(jié)構(gòu)上，過于依賴政府的情況也日益凸顯。首先，國家自然科學(xué)基金委員會政策局龔旭研究員指出，以往國家資助科學(xué)研究的方向總是向著高而大邁進(jìn)，“卻往往忽略了一些小團(tuán)隊(duì)、小方向上可能出現(xiàn)的成果”。
龔旭進(jìn)一步提到，由于長期受科研計(jì)劃模式的影響，以及受到計(jì)劃時(shí)代科技領(lǐng)域“兩彈一星”成就的鼓舞，我國科技管理部門側(cè)重于“集中力量辦大事”：搞大工程，立大項(xiàng)目，組大團(tuán)隊(duì)，而對小團(tuán)隊(duì)開展的自由探索研究往往忽視，甚至將支持此類研究稱為“撒胡椒面兒”。
其實(shí)，很多引領(lǐng)性的、原創(chuàng)性的基礎(chǔ)研究的突破，往往來自于被探索性、好奇心所引導(dǎo)的這些小團(tuán)隊(duì)。基礎(chǔ)研究的魅力和持久生命力，就在于其具有層出不窮的多樣性和出人意料的可能性！強(qiáng)調(diào)基礎(chǔ)研究的多樣性是夯實(shí)基礎(chǔ)研究之基礎(chǔ)的重要路徑?！爱?dāng)我們習(xí)慣于仰視和羨慕俊俏的山峰時(shí)，是否也應(yīng)注意其腳下根基深厚的遼闊高原，甚至學(xué)會欣賞高原上五彩繽紛、爭奇斗妍的美妙風(fēng)光？”龔旭表示。
其次，結(jié)構(gòu)上的過于單一也使得基礎(chǔ)科研過于依賴中央級財(cái)政，從而在一定程度上限制了地方政府及企業(yè)的作用。程津培提到，我國目前的基礎(chǔ)研究投入主要來自于中央本級財(cái)政，其在全國基礎(chǔ)研究總投入中占比達(dá)90%以上，“這是不正常的”。發(fā)達(dá)國家的地方政府也會承擔(dān)一部分支持基礎(chǔ)研究的責(zé)任，一些企業(yè)在基礎(chǔ)研究總支出中的貢獻(xiàn)也至少會達(dá)到20%，這在中國并不常見。
中國科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院研究員趙蘭香也對基礎(chǔ)科研的體系結(jié)構(gòu)也表達(dá)了她的擔(dān)憂，尤其是企業(yè)對于科研的投入方面，中國的企業(yè)往往忽視基礎(chǔ)科研這一重要環(huán)節(jié)，“首先，從執(zhí)行主體結(jié)構(gòu)來看，我國企業(yè)在基礎(chǔ)研究中比重過低，新興的工業(yè)化國家在趕超過程中，企業(yè)對基礎(chǔ)研究的投入都占有相當(dāng)?shù)谋戎?，包括韓國、日本，都曾達(dá)到40%多”。但是在中國，這樣高比重的企業(yè)卻是鳳毛麟角。
“今后，政府仍然須要擔(dān)負(fù)起基礎(chǔ)研究投入主體的責(zé)任。與此同時(shí)，還要系統(tǒng)建立鼓勵(lì)地方和企業(yè)積極投入基礎(chǔ)研究的政策體系，引導(dǎo)社會各方面支持基礎(chǔ)研究發(fā)展，培育有利創(chuàng)新的文化環(huán)境，建立中央政府為主的多元化基礎(chǔ)研究投入體系，為創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展提供強(qiáng)大支撐?！背探蚺嘟o出了自己的建議。
參考文獻(xiàn)：
[1] China declared world’s largest producer of scientific articles, Nature, doi:10.1038/d41586-018-00927-4
[2] 國務(wù)院印發(fā)《關(guān)于全面加強(qiáng)基礎(chǔ)科學(xué)研究的若干意見》 http://www.gov.cn/xinwen/2018-01/31/content_5262598.htm
制版編輯：呂浩然｜
被好奇心驅(qū)使的人，雖然不會苛責(zé)環(huán)境，但是沒有共同體依然是首要原因。期盼我們一起改變。
看到這樣的文章，我的內(nèi)心在哭泣：若是2000年之前，被逼一個(gè)下海的大學(xué)老師，創(chuàng)辦的企業(yè)并常年堅(jiān)持