夏志宏：學(xué)術(shù)不端與學(xué)術(shù)管理 | “點(diǎn)滴”專欄
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點(diǎn) 滴
一直想記下多年來(lái)身邊發(fā)生的一些小事，
以此回憶故事中的朋友和過(guò)去的歲月。
撰文 | 夏志宏
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建立好的學(xué)術(shù)管理和學(xué)術(shù)評(píng)估體系對(duì)中國(guó)的科技發(fā)展至關(guān)緊要。中國(guó)關(guān)鍵技術(shù)的落后與當(dāng)今科研管理體制的行政化、官僚化有很大關(guān)系。管理上的漏洞使得學(xué)術(shù)造假有了可乘之機(jī)，甚至一些荒唐的造假都能大行其道。
幾年前，我的朋友、北京某著名高校數(shù)學(xué)學(xué)院院長(zhǎng)興奮地告訴我，他們學(xué)校一工程學(xué)院教授在最好的數(shù)學(xué)期刊【數(shù)學(xué)年刊】上發(fā)表了文章。我很好奇，讓他把文章給我看一下，他用短信發(fā)給我文章題目和摘要。我看后就覺(jué)得不對(duì)，告訴他這很有可能是造假。等他把全文送給我后，我確定這是一起非常惡劣的造假行為。學(xué)校最后對(duì)該事如何處理我不得而知，只是聽(tīng)說(shuō)有老教授出來(lái)求情，說(shuō)此人很年輕，是新起之秀，這次是初犯，應(yīng)該給他第二次機(jī)會(huì)等等……
數(shù)學(xué)界其實(shí)還相對(duì)清廉，據(jù)朋友介紹，一些工程學(xué)科，更是亂象叢生。聽(tīng)說(shuō)某些SCI期刊，只要交錢，什么文章都可以發(fā)表，結(jié)果這些期刊充滿了用中國(guó)納稅人的錢換來(lái)的所謂科研文章。還聽(tīng)說(shuō)某些所謂有資源人事，只要讓他成為合作作者，保證發(fā)表SCI文章等等……
其實(shí)這些都是行政化管理、量化管理（也就是各種花樣的數(shù)字指標(biāo)）帶來(lái)的惡果。有效的、專業(yè)性的評(píng)估完全可以遏制此類造假行為。
幾年前我在美國(guó)某大學(xué)參與過(guò)一個(gè)學(xué)術(shù)評(píng)估。評(píng)估關(guān)系到年輕的候選人能否繼續(xù)留校任教、獲得終身職務(wù)，或者得立刻走人。候選人當(dāng)然很優(yōu)秀，但問(wèn)題是是否足夠優(yōu)秀。在眾多研究成果中，他有兩篇最好數(shù)學(xué)期刊的文章。其中一篇是兩人合作，另一篇是獨(dú)立完成。經(jīng)過(guò)邀請(qǐng)大量的、仔細(xì)的同行評(píng)估，委員會(huì)得出的結(jié)論是，他在合作文章中的貢獻(xiàn)不大（數(shù)學(xué)文章作者按字母順序，不分第一、第二或通訊作者），而獨(dú)立發(fā)表的那篇文章質(zhì)量不高，不該被頂級(jí)期刊接受發(fā)表。委員會(huì)最后的意見(jiàn)是建議學(xué)校不留此人。學(xué)校接受了委員會(huì)的意見(jiàn)。
反觀國(guó)內(nèi)學(xué)校的做法，如果我們?cè)诳己藭r(shí)，愿意花點(diǎn)時(shí)間做一些專業(yè)水平的評(píng)估，充分聽(tīng)取專家深度意見(jiàn)，并且尊重專家意見(jiàn)，某些造假就失去了市場(chǎng)。
當(dāng)然專家評(píng)估是要花時(shí)間、花功夫的。所以我們的教育管理機(jī)構(gòu)不能整天折騰人，各種評(píng)估不斷，領(lǐng)導(dǎo)動(dòng)不動(dòng)就要匯報(bào)?？蒲胁皇歉氵\(yùn)動(dòng)，需要慢慢積累和沉淀。
多年來(lái)我作為教授在美國(guó)參與了不少各種學(xué)術(shù)評(píng)估，也作為評(píng)委參與了不少全國(guó)性的獎(jiǎng)項(xiàng)的評(píng)選。我和同事們有個(gè)共識(shí)，就是千萬(wàn)不要給官員們看任何數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)只是一個(gè)參數(shù)，但卻最能誤導(dǎo)人，我舉幾個(gè)簡(jiǎn)單的例子。
◇有兩個(gè)候選人甲與乙，候選人甲發(fā)了4篇文章，乙發(fā)了8篇文章，繁忙的官員很快會(huì)認(rèn)定乙比甲好，盡管有可能甲比乙強(qiáng)得多。以發(fā)文章數(shù)目評(píng)估鼓勵(lì)學(xué)者們發(fā)表大量的無(wú)聊的文章。
◇ 也許有人覺(jué)得論文引用率會(huì)更靠譜。事實(shí)上，數(shù)學(xué)的平庸文章比頂級(jí)文章的引用率更高，因?yàn)楹?jiǎn)單易懂文章的追隨者更多。今年年初出現(xiàn)了一個(gè)荒唐現(xiàn)象：山東某大學(xué)公開(kāi)獎(jiǎng)賞任何引用他們學(xué)校文章的作者，引用一次一千元人民幣。
◇ 科研經(jīng)費(fèi)數(shù)目一直是作為考核的重要標(biāo)準(zhǔn)。這就導(dǎo)致眾多經(jīng)費(fèi)不是因?yàn)樾枰?，而是因?yàn)槊^，如此帶來(lái)的浪費(fèi)極大。殊不知，考核過(guò)去的工作，所花經(jīng)費(fèi)應(yīng)該作為分母考慮。同樣的工作，花錢多并不是好事。當(dāng)然充足的將來(lái)經(jīng)費(fèi)和其它資源是科研工作的重要保障。
我們很多大學(xué)的校長(zhǎng)并沒(méi)有作為校長(zhǎng)的最基本的專業(yè)管理能力，所出的政策也就只能基于簡(jiǎn)單的數(shù)字指標(biāo)。比如很多學(xué)校有基于發(fā)表文章數(shù)目的現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)措施，而且不管學(xué)科特色（有些學(xué)科文章多，有些學(xué)科文章需要長(zhǎng)期積累），所有學(xué)科全套一個(gè)模式。如此荒唐之舉竟然越演越烈。
數(shù)學(xué)家發(fā)表文章作者是按字母順序，不分第一、第二或通信作者的，如此簡(jiǎn)單的事實(shí)很多校長(zhǎng)都不知道或者并不理會(huì)，堅(jiān)持獎(jiǎng)金發(fā)給第一作者。我遇到不少姓周、姓張的同仁抱怨，他們?cè)谔崧?、?jiǎng)金上都會(huì)遇到問(wèn)題。我只能說(shuō)，你們學(xué)校攤上這種校長(zhǎng)、領(lǐng)導(dǎo)，我真的很無(wú)語(yǔ)。
我們大家都有一種自然的傾向，挑選利用一些簡(jiǎn)單的對(duì)自己有利的數(shù)字。比如我也會(huì)說(shuō)，南科大數(shù)學(xué)系去年的本科畢業(yè)生超過(guò)一半去國(guó)外深造，比例超過(guò)北大數(shù)學(xué)系。但我自己知道，我們和北大差得很遠(yuǎn)很遠(yuǎn)，而關(guān)鍵差在質(zhì)量上。我們能到國(guó)外頂尖大學(xué)去的人數(shù)很少很少，提高質(zhì)量是我們今后的奮斗目標(biāo)。
唯論文、唯帽子、唯學(xué)歷、唯獎(jiǎng)項(xiàng)的“四唯”管理方式已日見(jiàn)弊端，提高中國(guó)核心競(jìng)爭(zhēng)力需要基于中國(guó)國(guó)情的新的學(xué)術(shù)管理模式。高速發(fā)展的南方科技大學(xué)、西湖大學(xué)等新型學(xué)校在學(xué)術(shù)管理體制上的探索對(duì)中國(guó)教育改革意義重大。
2018.11.深圳
夏志宏
南方科技大學(xué)講座教授、致誠(chéng)書(shū)院院長(zhǎng)，美國(guó)西北大學(xué)講席教授。
制版編輯 | 皮皮魚(yú)
關(guān)鍵問(wèn)題是很多領(lǐng)導(dǎo)要的是穩(wěn)定，要的是你不要給我搞事，要的是表面做的好看。至于你造不造假，水不水，只要不妨礙我升官發(fā)財(cái)都行。哪怕你是個(gè)傻子，只要老老實(shí)實(shí)跟著一起劃水都能上岸。