蒲慕明：要防范灰色地帶的科學(xué)不端行為
撰文 | 蒲慕明（中國科學(xué)院腦科學(xué)與智能技術(shù)卓越中心主任，《國家科學(xué)評論》常務(wù)副主編）
翻譯 | 任勝利
責(zé)編 | 陳曉雪
● ● ●
科學(xué)界一直以來關(guān)注的不端行為有三種形式：偽造、篡改和剽竊（Fabrication，F(xiàn)alsification，Plagiarism，簡稱FFP）。然而，明目張膽的FFP行為很少見。這些行為一旦暴露，其后果通常會(huì)很嚴(yán)重。實(shí)際上，更加常見并且難以判決的是處于灰色地帶的疑似科研不端行為，諸如不恰當(dāng)?shù)臄?shù)據(jù)篩選、分析和表述，同行評議和學(xué)術(shù)交流過程中的不端行為，論著或其他形式研究成果產(chǎn)出貢獻(xiàn)分配中的不合理等。很多這些灰色地帶的行為正演變成新形式的不端行為，嚴(yán)重?fù)p害著科學(xué)誠信。
生物醫(yī)學(xué)中心（BioMed Central）和施普林格出版社于2015年3月和8月先后撤銷了很多文章，這些遭撤稿的作者幾乎全部來自中國。撤稿的原因是這些文章在審稿過程中采用了偽造的審稿意見，其中有些被撤稿的文章涉及第三方機(jī)構(gòu)，這些第三方機(jī)構(gòu)不僅提供投稿前的編輯服務(wù)，而且還提供代替作者投稿的服務(wù)。這是一種新的科研不端行為，顯然可歸類于偽造科研信息。
在2015年9月召開的首都高?？茖W(xué)道德和學(xué)風(fēng)建設(shè)宣講教育報(bào)告會(huì)上，中國科學(xué)技術(shù)協(xié)會(huì)（CAST）主席韓啟德先生在演講中告誡，中國學(xué)術(shù)界面臨著科研不端行為正在變得“更加多樣，更加復(fù)雜”的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。他認(rèn)為，盡管中國的政府部門在促進(jìn)科研誠信方面投入巨大，但猖獗的科研不端行為仍然在科教領(lǐng)域蔓延。根據(jù)中國科協(xié)的調(diào)查，許多第三方機(jī)構(gòu)不僅提供語言服務(wù)，而且還提供投稿，甚至提供論文代寫和銷售服務(wù)，從而形成了一個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈。韓啟德先生代表中國科協(xié)鄭重宣布了在學(xué)術(shù)期刊發(fā)表論文的“五不”行為準(zhǔn)則：不由第三方代寫論文，不由第三方代投論文，不由第三方對論文的內(nèi)容進(jìn)行修改，不提供虛假審稿人的信息，不違反論文署名規(guī)范。他還呼吁對學(xué)術(shù)不端要嚴(yán)格監(jiān)督懲罰，發(fā)現(xiàn)一起嚴(yán)格處理一起。
最近的多起撤稿事件表明，學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)和科學(xué)界需要密切關(guān)注以下三方面：
首先，最關(guān)鍵的問題是如何加強(qiáng)對科學(xué)不端行為的嚴(yán)厲處罰，包括業(yè)已發(fā)現(xiàn)的科學(xué)不端及科學(xué)不端行為的苗頭。在我看來，目前我國科研道德危機(jī)的主要原因是科研機(jī)構(gòu)和資助機(jī)構(gòu)在嚴(yán)厲的懲罰措施方面執(zhí)行不力。雖然國際標(biāo)準(zhǔn)的科學(xué)倫理規(guī)范和規(guī)章早已頒布，然而，為了避免行政處理過程中的棘手問題、負(fù)面影響及“和諧”社會(huì)的動(dòng)蕩，實(shí)際上只有很少部分的不當(dāng)行為被追訴。調(diào)查涉嫌不端行為的偵查委員會(huì)很少保持中立，最終的判決結(jié)果也往往充斥著模棱兩可的、旨在掩蓋寬松懲罰措施的表述。寬松的懲罰措施招來追求眼前利益的不端行為，這與科學(xué)界以外的冒險(xiǎn)的不道德行為沒有太大的不同。
其次，要預(yù)防灰色地帶的學(xué)術(shù)不端行為，例如論文署名不當(dāng)問題，這在很大程度上依賴科學(xué)家的自律。實(shí)際上，目前很多期刊都有明確的稿件要求，國際醫(yī)學(xué)期刊編輯委員會(huì)（International Committee of Medical Journal Editors）發(fā)布的“生物醫(yī)學(xué)期刊投稿統(tǒng)一要求”（Uniform Requirements for Manuscripts Submitted to Biomedical Journals）已被超過600種期刊采納，其中有關(guān)作者署名資格的規(guī)定包括：（1）對構(gòu)思或設(shè)計(jì)，數(shù)據(jù)獲取、分析或解讀有實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)；（2）起草文章，或?qū)ξ恼碌闹匾獙W(xué)術(shù)內(nèi)容作過實(shí)質(zhì)性修改；（3）同意稿件的最終版本被公開發(fā)表；（4）同意對有關(guān)論文各方面研究工作的誠信問題負(fù)責(zé)。如果科學(xué)家本人不遵守這些要求，難道我們的研究機(jī)構(gòu)在監(jiān)督機(jī)制上就沒有責(zé)任了嗎？
第三，研究機(jī)構(gòu)要致力于展開嚴(yán)格的科學(xué)不端教育，不僅要有定義FFP和科學(xué)倫理的教程指南，而且也要結(jié)合具體的倫理道德案例在師生中開展教學(xué)討論，要澄清灰色地帶的不端行為有哪些，包括那些有選擇地使用符合研究假說的實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)、藉特權(quán)信息“汲取”他人的成果、在各種形式的科學(xué)評審中違反保密規(guī)則、把對研究工作沒有貢獻(xiàn)的人署名為論文的作者，等等。
當(dāng)前中國政府在管理部門和國有企業(yè)根除腐敗已經(jīng)取得了巨大進(jìn)展。“十三五”規(guī)劃中科技體制改革被列為重要位置，加強(qiáng)科研道德建設(shè)應(yīng)當(dāng)是科技體制改革中一個(gè)不可分割的部分。我們期待著政府和科學(xué)界更加關(guān)注科研道德和不端行為問題，尤其是那些日益嚴(yán)重的灰色地帶的學(xué)術(shù)不端問題。
原文2015年11月10日在線發(fā)表于《國家科學(xué)評論》(National Science Review, NSR)，原標(biāo)題為“Scientific misconducts in the darkening gray zone”。NSR是科學(xué)出版社旗下期刊，與牛津大學(xué)出版社聯(lián)合出版?！吨R分子》獲授權(quán)刊發(fā)該文中文翻譯。英文版請點(diǎn)擊文末“閱讀原文”。
