朱邦芬：中國學(xué)術(shù)誠信問題的兩個(gè) “史無前例”
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- 導(dǎo)語 -
2019年4月，中國科學(xué)院院士、清華大學(xué)教授朱邦芬指出，中國學(xué)術(shù)誠信問題存在兩個(gè)“史無前例”：一是中國學(xué)術(shù)誠信問題涉及面之廣和嚴(yán)重程度史無前例，二是我們社會(huì)對科研誠信問題的關(guān)注史無前例，并給出了遏制學(xué)術(shù)不端問題的幾個(gè)建議。
最近，科研誠信建設(shè)聯(lián)席會(huì)議聯(lián)合工作機(jī)制發(fā)布的“有關(guān)論文涉嫌造假調(diào)查處理情況的通報(bào)”引發(fā)網(wǎng)絡(luò)關(guān)于科研誠信的激烈討論。如何更好地促進(jìn)我們國家的科研誠信建設(shè)，弘揚(yáng)科學(xué)家精神？歡迎讀者朋友們留言發(fā)表建議。
本文首發(fā)于2019年5月4日的《知識分子》微信公眾號。
演講 | 朱邦芬（清華大學(xué)高等研究院教授）
整理 | 魏宇心
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今年是五四運(yùn)動(dòng)一百周年紀(jì)念。五四運(yùn)動(dòng)提出的 “德先生”、“賽先生”，在中國近代史上有非常重要的意義，當(dāng)時(shí)最急迫的使命以救亡為主，因而當(dāng)年的 “德先生”、“賽先生” 主要是為救國、強(qiáng)國服務(wù)。
100年過去了，回顧我們現(xiàn)在的科學(xué)和教育，我認(rèn)為，科學(xué)技術(shù)進(jìn)步巨大，但很大程度上是硬件的進(jìn)步，取得的成果比較多的是對已有知識擴(kuò)展，多靠國外已發(fā)展的技術(shù)和設(shè)備；在精神層面，要想讓科學(xué)精神在中國大地真正生根，在中國文化當(dāng)中生根，還任重道遠(yuǎn)。
科學(xué)精神的真諦是探索未知，通過科學(xué)研究把世界上很多不懂的事情弄明白。這很大程度上是基于好奇心、獨(dú)立判斷、批判，以及對人類的責(zé)任和擔(dān)當(dāng)。這種科研的原動(dòng)力在我國的科教界比較缺乏。
中國的很多教師和科研人員把科研看作是一種謀生職業(yè)，本質(zhì)上還是原來科舉文化的延續(xù)，把科研發(fā)表論文看作應(yīng)付職業(yè)考核的要求，看成個(gè)人晉升的途徑，甚至是做官的墊腳石，缺乏基本的科學(xué)精神，當(dāng)下的學(xué)術(shù)誠信問題，與此密切相關(guān)。下面就我國學(xué)術(shù)誠信現(xiàn)狀，談?wù)勎业目捶ǎ務(wù)勅绾问刮覈膶W(xué)術(shù)不端蔓延得到根本的遏制。
我對我國學(xué)術(shù)誠信的整體估計(jì)同楊衛(wèi)校長評價(jià)的 “誠信好轉(zhuǎn)” 有一點(diǎn)不一樣，我沒有他這么樂觀。我對我國科研誠信現(xiàn)狀的評價(jià)用兩個(gè) “史無前例”來描述：
第一，隨著我國整個(gè)社會(huì)的急功近利趨向的盛行，隨著全民的平均道德水準(zhǔn)的滑坡，隨著我國目前以考試分?jǐn)?shù)、學(xué)位、論文、項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)、各種人才帽子等數(shù)字化評價(jià)體系的全面建立和完善，學(xué)術(shù)誠信問題涉及面之廣和嚴(yán)重程度史無前例。
第二，我們社會(huì)對科研誠信問題的關(guān)注也是史無前例的，這當(dāng)然是跟互聯(lián)網(wǎng)有關(guān)，也和國家對科技投入的大幅度增加有關(guān)。
這兩個(gè)史無前例是我對我們國家目前科研誠信問題的一個(gè)基本估計(jì)。
我國學(xué)術(shù)不端涉及面之廣史無前例，僅舉下面幾例。
1
在高校自主招生中，弄虛作假相當(dāng)普遍，一些高中生自主招生的科研論文、成果實(shí)際上是有人操刀代勞的，甚至是花錢買來的，今年教育部削減各個(gè)高校的自主招生名額就有這方面的考慮。
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我國有一些做法，相當(dāng)普遍，也不以為恥，然而涉及學(xué)術(shù)誠信問題。像我所在的清華大學(xué)，學(xué)生期中考試、期末考試作弊的確實(shí)非常少，但課程作業(yè)抄襲還相當(dāng)多，不是個(gè)別人的行為，相當(dāng)一些人覺得，自己做不出來抄襲別人的作業(yè)是很正常的，并不覺得這是一種學(xué)術(shù)不端行為。
3
我國許多推薦信、評價(jià)意見，普遍是由被推薦人自己起草的。推薦信在國外的評價(jià)體系里是最受重視的評價(jià)方式之一，而我們這個(gè)環(huán)節(jié)由于普遍由被推薦人起草，不僅價(jià)值大打折扣，而且嚴(yán)格地說涉及到學(xué)術(shù)誠信問題。
4
目前在科研成果方面普遍存在的包裝、吹噓、浮夸，學(xué)術(shù)成果署名不規(guī)范。我國媒體上許多有關(guān)重大成果的吹牛，有些甚至完全不符合事實(shí)。
5
眾多的人才 “帽子” 評選過程中，包括評院士、評長江學(xué)者、評杰青，打招呼、拉關(guān)系相當(dāng)普遍。現(xiàn)在相當(dāng)多的院士候選人覺得，如果自己不向很多院士介紹一下工作，就吃虧了。而在20年前，十幾年前，這種情況是比較少的。
6
依托中介公司進(jìn)行的虛假論文評審代發(fā)論文行為。現(xiàn)在經(jīng)過嚴(yán)厲打擊雖然有所好轉(zhuǎn)，但買賣論文的情況還一直存在。事實(shí)上，不只是SCI論文，還包括各種課程論文和畢業(yè)論文，只要有需求，網(wǎng)上就有人來提供。
7
很多在職博士學(xué)位問題。這些博士學(xué)位大多只經(jīng)歷3年就獲得，而且都是在全職工作日理萬機(jī)的情況下獲得的，其中很多還是一流大學(xué)授予的真學(xué)位。此前有人甚至兩年就拿到一個(gè)博士學(xué)位，而且所學(xué)和本科學(xué)習(xí)的是完全不同的專業(yè)。
以上這些事都涉及到學(xué)術(shù)誠信，涉及的面之廣，反映了我們整個(gè)科教界誠信的缺失，特別是 “五四” 倡導(dǎo)的科學(xué)精神的缺失。
有人認(rèn)為，學(xué)術(shù)不端行為每個(gè)國家都有，中國有也不稀奇，但我國學(xué)術(shù)誠信問題的嚴(yán)重性在于：
1
重大的、引起社會(huì)普遍關(guān)注的學(xué)術(shù)不端案例，調(diào)查不徹底、處理極輕。比如上海某高校的芯片問題，處理結(jié)果與其錯(cuò)誤的嚴(yán)重性極不相稱；又如韓春雨事件，河北科技大學(xué)給出了一個(gè)不痛不癢的結(jié)論——未發(fā)現(xiàn)韓春雨團(tuán)隊(duì)有主觀造假。公眾關(guān)心的是，什么樣的調(diào)查事實(shí)支持了這個(gè)結(jié)論？還有其他種種案例，《知識分子》也曾對一些學(xué)術(shù)不端案例進(jìn)行過披露，但這些事很多最后都是大事化小、小事化了。
2
一些人在國外學(xué)術(shù)不端，由于國外對此一票否決、零容忍，因此他在國外付出了代價(jià)，然而中國卻還有市場，最有名的是黃禹錫。黃禹錫在韓國判了刑，出獄以后在中國又 “東山再起”，和一所國內(nèi)著名大學(xué)下屬的一個(gè)公司簽了合作協(xié)議。
3
從2015年起，虛假同行評審問題不斷曝光，2017年 “腫瘤生物學(xué)” 一口氣撤稿100多篇中國論文。這類學(xué)術(shù)不端問題能得到處理，我覺得非常好。這些虛假評審案例都是外國人揭發(fā)的、國外期刊發(fā)表的中國作者論文，但沒有聽說由中國人揭發(fā)的、發(fā)生在中國科技期刊上的虛假評審案例，中國的學(xué)術(shù)期刊到底有沒有類似的虛假同行評審情況？我查了一下互聯(lián)網(wǎng)，網(wǎng)上中介公司有代寫、代投中國各種科技期刊的廣告。既然中介公司有這種服務(wù)，并且在國際期刊有大量“成功”的前例，那完全沒有理由不懷疑國內(nèi)期刊也存在這方面的問題。目前國內(nèi)科技期刊沒有揭露任何一起虛假同行評審，中國的學(xué)術(shù)界自凈能力很不夠。另外，虛假評審文章公開撤稿的只是冰山一角。
4
部分主管科教界的官員和一些學(xué)界領(lǐng)袖，他們本人的學(xué)術(shù)誠信或多或少存在一些問題。而國外的科研人員，特別是主管級別的人物，一旦被發(fā)現(xiàn)有這方面的問題，一般是沒有臉面再做下去的。
所以從學(xué)術(shù)誠信問題的普遍性和嚴(yán)重性來看，我認(rèn)為我國的學(xué)術(shù)誠信問題還沒有根本好轉(zhuǎn)。
如何從根本上遏制我們國家這種嚴(yán)重學(xué)術(shù)不端情況的蔓延？百年以來，我們的硬件進(jìn)步巨大，軟件層面應(yīng)該更加強(qiáng)調(diào)。當(dāng)教育學(xué)生時(shí)，我們確實(shí)應(yīng)該教授更多具體的學(xué)術(shù)規(guī)范，但根本而言，我們對青少年學(xué)術(shù)科學(xué)精神的培養(yǎng)可能更為重要。我們過去總是把科學(xué)看成是救國、強(qiáng)國、富國的工具，但是科學(xué)精神能弘揚(yáng)和提升我們民族文化和精神，這是一個(gè)治本的理念。
我們都知道科學(xué)最基本的要求就是求真務(wù)實(shí)。愛因斯坦曾經(jīng)總結(jié)過，現(xiàn)代科學(xué)有兩個(gè)基石：一個(gè)是古希臘的邏輯推理，一個(gè)是文藝復(fù)興時(shí)期發(fā)展起來的通過實(shí)驗(yàn)檢驗(yàn)理論，兩者之間的因果關(guān)系來越來越接近真理。這種科學(xué)方法保證了我們的結(jié)論雖然不是絕對真理，但可以逼近絕對真理，保證科學(xué)研究具有可糾錯(cuò)能力和可重復(fù)性。
愛因斯坦還說過：“探求真理的權(quán)利也含有責(zé)任：你不能隱瞞你發(fā)現(xiàn)的真理中的任何一部分?！?這都表明了科學(xué)研究最根本的一點(diǎn)就是求真。
另外有一位科學(xué)史學(xué)家薩頓曾說過：“大多數(shù)人只是從科學(xué)的物質(zhì)成就上去理解科學(xué)，卻忽視了科學(xué)在精神方面的作用?？茖W(xué)對人類的功能決不只是能為人類帶來物質(zhì)上的利益，那只是它的副產(chǎn)品?？茖W(xué)最寶貴的價(jià)值不是這些，而是科學(xué)的精神，是一種嶄新的思想意識，是人類精神文明中最寶貴的一部分……” 另外薩頓特別強(qiáng)調(diào)科學(xué)史，他把科學(xué)史定義為“客觀真理發(fā)現(xiàn)的歷史，人的心智逐步征服自然的歷史；它描述漫長而無止境的為思想自由，為思想免于暴力、專橫、錯(cuò)誤和迷信而斗爭的歷史?？茖W(xué)的主要目的和它的主要報(bào)酬是真理的發(fā)現(xiàn)?！蔽矣X得這些精神層面上的東西我們應(yīng)該更加重視。
我曾把學(xué)術(shù)不端的危害性總結(jié)成五條罪狀。其中一條是禍害科學(xué)，摧毀科學(xué)界和科學(xué)家以及社會(huì)的公信力；不僅如此，我認(rèn)為更重要一點(diǎn)是，“學(xué)術(shù)不端” 將會(huì) “亡天下”。明末學(xué)者顧炎武曾把改朝換代稱之為滅國，而亡天下是說一個(gè)民族的精神倫理底線徹底淪喪：“仁義充塞，而至于率獸食人，人將相食，謂之亡天下?！?所以他認(rèn)為天下興亡匹夫有責(zé)，而保衛(wèi)一個(gè)朝廷，這是肉食者謀之。他把這兩者做了區(qū)分，雖然與我們今天的定義不一樣，但我認(rèn)為任何一個(gè)國家，它的科學(xué)家、教師、醫(yī)生，都是社會(huì)良知的體現(xiàn)者，代表著社會(huì)的最后一塊凈土。如果最后一塊凈土本身的行為普遍缺乏誠信的話，對整個(gè)社會(huì)，對整個(gè)民族的文化、精神都是一種災(zāi)難，所以我們不要小看學(xué)術(shù)不端行為，它實(shí)際上無形當(dāng)中在侵蝕我們整個(gè)國家的道德、倫理和文化。
具體怎么辦？我曾經(jīng)在一個(gè)場合提過幾點(diǎn)遏制學(xué)術(shù)不端蔓延的具體意見。當(dāng)然我覺得首先要回到科學(xué)精神的真諦，要提倡科學(xué)精神。從具體操作層面來講，我有這么幾點(diǎn)建議：
第一，區(qū)分學(xué)術(shù)不端和學(xué)術(shù)不當(dāng)，對學(xué)術(shù)不端應(yīng)當(dāng)是零容忍，特別是一定要處理好一些有帽子的人和一些影響大的典型案例，一定要對有重大影響的典型案例進(jìn)行實(shí)事求是、嚴(yán)肅的處理。
第二，要松綁名利之間的強(qiáng)關(guān)聯(lián)。韓春雨發(fā)表這么一篇文章，馬上就當(dāng)了省科協(xié)的副主席，很快又有了大量經(jīng)費(fèi)，要蓋大的實(shí)驗(yàn)室，結(jié)果別人重復(fù)不了，最后卻是不了了之。這個(gè) “收益” 和 “成本” 完全不成比例，按馬克思《資本論》引用的一句話：“資本家為了300%的利潤率可以上絞刑臺?！?這里還不止300%。這種不認(rèn)真處理實(shí)際上是在鼓勵(lì)一些人去鋌而走險(xiǎn)。
第三，對于青年學(xué)生，我們要加強(qiáng)學(xué)術(shù)規(guī)范的教育學(xué)習(xí)，減少由于青年學(xué)生和青年研究者由于不熟悉學(xué)術(shù)規(guī)范而引起的研究不當(dāng)行為。
除此之外，雖然遏制學(xué)術(shù)不端學(xué)術(shù)行為蔓延主要要依靠學(xué)術(shù)共同體自身，但也需要有關(guān)部門建設(shè)比較專門的調(diào)查處理機(jī)構(gòu)。據(jù)我所知，現(xiàn)在也就國家自然科學(xué)基金委員會(huì)有一個(gè)辦公室專門調(diào)查涉及基金中的學(xué)術(shù)不端。教育部、科技部、中國科協(xié)，都沒有專門調(diào)查處理部門，所以一般舉報(bào)都返回到本單位調(diào)查處理，然后很多事情都不了了之。所以這方面既要自凈，但還要有國家機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。
現(xiàn)在很多人強(qiáng)調(diào)不良環(huán)境對科研工作者的影響，把許多學(xué)術(shù)不端行為歸為 “逼良為娼”。環(huán)境、制度和政策確實(shí)起很大的作用。鄧小平同志說過：“好的制度能讓壞人干不了壞事；不好的制度能讓好人變壞?！?但是另一方面，我們也應(yīng)該認(rèn)識到，外因通過內(nèi)因起作用。同樣的環(huán)境下，為什么有的人可以遵守學(xué)術(shù)誠信，有的人卻做了一些學(xué)術(shù)不端的行為？所以對于研究者個(gè)人來講，我們應(yīng)該提升自己的道德修養(yǎng)，而作為有關(guān)部門，應(yīng)該加強(qiáng)自身建設(shè)。
總之，千萬不要低估學(xué)術(shù)不端行為的嚴(yán)重危害，它的蔓延將會(huì)不斷動(dòng)搖和降低國人的道德水準(zhǔn)和底線；要分清學(xué)術(shù)不端和學(xué)術(shù)不當(dāng)，對學(xué)術(shù)不端切實(shí)做到一票否決、零容忍，對學(xué)術(shù)不當(dāng)要加以批評教育；科研工作者要加強(qiáng)學(xué)術(shù)規(guī)范的學(xué)習(xí)，把學(xué)術(shù)誠信和榮譽(yù)看成學(xué)術(shù)生命；整個(gè)學(xué)術(shù)共同體需要一起努力，全方位地扼制學(xué)術(shù)不端，把之看成自己的分內(nèi)之事；我們的評價(jià)體系應(yīng)該把個(gè)人的學(xué)術(shù)榮譽(yù)和待遇適當(dāng)?shù)乃山?；此外，有關(guān)部門應(yīng)該加強(qiáng)建設(shè)調(diào)查處理學(xué)術(shù)不端事件的機(jī)構(gòu)，要認(rèn)真處理學(xué)術(shù)不端案例。
“五四運(yùn)動(dòng)” 100年了，希望不要到了150年的時(shí)候，我們的科學(xué)精神還沒有在中國大地真正扎根。
謝謝大家！
2019年24月27日，科學(xué)精神中國行在浙大舉行，本文內(nèi)容整理自朱邦芬教授的現(xiàn)場演講，文章內(nèi)容略有改動(dòng)。
制版編輯 | 皮皮魚
