楊衛(wèi)在《自然》撰文：如何提振中國(guó)基礎(chǔ)研究？
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2016年6月24日北京時(shí)間凌晨1點(diǎn)，《自然》雜志最新一期的中國(guó)科學(xué)特輯正式全部上線。包括周二推送的“中國(guó)科學(xué)之星”，周四推送的“東方并非蠻野無(wú)序”等。Nature.com的官方微信號(hào)"Nature自然科研”將陸續(xù)放出這些內(nèi)容的授權(quán)翻譯，敬請(qǐng)關(guān)注。未經(jīng)授權(quán)的翻譯是侵權(quán)行為，版權(quán)方將保留追求法律責(zé)任的權(quán)利。
提振中國(guó)基礎(chǔ)研究
楊衛(wèi)在本評(píng)述中指出，提高科學(xué)研究質(zhì)量，加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)，提升成果轉(zhuǎn)化水平，將奠定中國(guó)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)的基礎(chǔ)。
原文作者 | 楊衛(wèi)（浙江大學(xué)工程力學(xué)教授、國(guó)家自然科學(xué)基金委主任）
基礎(chǔ)研究是指創(chuàng)造科學(xué)知識(shí)與新技術(shù)的研究，這些知識(shí)與技術(shù)隨后能夠得以開發(fā)、轉(zhuǎn)化和應(yīng)用。在中國(guó)，對(duì)基礎(chǔ)研究眾說(shuō)紛紜。一方面，基礎(chǔ)研究取得了巨大的進(jìn)步（見Nature 481, 420; 2012）。據(jù)Elsevier的Scopus數(shù)據(jù)庫(kù)的統(tǒng)計(jì)，中國(guó)在全球研究論文中所占份額從1997年的2.5%躍增至2015年的18.8%；另一方面，對(duì)基礎(chǔ)研究現(xiàn)況也存在批評(píng)性意見（[1], Nature 463, 142-143; 2010）。
例如，有評(píng)論指出，在重?cái)?shù)量輕質(zhì)量的評(píng)價(jià)體系誘導(dǎo)下，中國(guó)的大學(xué)已經(jīng)淪為論文工廠。中國(guó)科學(xué)研究的影響力仍然較低，以中國(guó)目前發(fā)表論文數(shù)領(lǐng)先于各國(guó)的化學(xué)領(lǐng)域?yàn)槔?，鮮有以中國(guó)學(xué)者名字命名的化學(xué)反應(yīng)或工藝過(guò)程。另外，Bio Med Central、Elsevier和Springer旗下的一些期刊在過(guò)去兩年撤稿了中國(guó)大陸學(xué)者的一批論文，這表明科研不端行為（包括代寫論文和虛假評(píng)審）在中國(guó)依然多發(fā)。
與此同時(shí)，產(chǎn)業(yè)界人士和一些政府官員抱怨，許多基礎(chǔ)學(xué)術(shù)研究（如純數(shù)學(xué)或基礎(chǔ)物理領(lǐng)域）與國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的需求缺少關(guān)聯(lián)。2015年，科技進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率在中國(guó)為55%，而美國(guó)在同一時(shí)期則高達(dá)88%。中國(guó)對(duì)基礎(chǔ)研究的投入在其全部研發(fā)投入（包括公共部門、工業(yè)界和私人的投資）中占比較低，中國(guó)只有4.7%，而與之相比法國(guó)是24.1%，美國(guó)是17.6%，日本是12.6%。
提高基礎(chǔ)研究的質(zhì)量和誠(chéng)信應(yīng)成為中國(guó)推進(jìn)國(guó)家創(chuàng)新步伐行動(dòng)的重點(diǎn)。科研質(zhì)量必須重于數(shù)量，而科研誠(chéng)信是確保質(zhì)量的最佳途徑。技術(shù)開發(fā)的成功應(yīng)用將證明對(duì)基礎(chǔ)研究值得投入更多資源。作為國(guó)家支持基礎(chǔ)科學(xué)研究的重要政府資助機(jī)構(gòu)——中國(guó)國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱基金委）的主任，我呼吁：今后要持續(xù)加強(qiáng)上述三個(gè)方面的努力，爭(zhēng)取到2020年能有較大改觀。
1 崛起中的科技大國(guó)
從各項(xiàng)指標(biāo)來(lái)看，中國(guó)在全球科學(xué)排名榜中的位置都在迅速上升，無(wú)論是產(chǎn)出數(shù)量與質(zhì)量、研發(fā)支出還是國(guó)際合作（見第452頁(yè)）均為如此。例如，中國(guó)在高影響力科研工作（Scopus中按引文排名進(jìn)入前0.1%的論文）方面的占比大幅急升，從1997年的不到1%增長(zhǎng)到現(xiàn)在的20%。
基金委成立于1986年，其預(yù)算從僅8000萬(wàn)人民幣起步，到2016年預(yù)算規(guī)模已經(jīng)擴(kuò)大了300倍以上，國(guó)家財(cái)政撥款達(dá)到248億人民幣。2015年，科學(xué)基金參與資助了全部中國(guó)研究論文的62.1%或全球?qū)W術(shù)產(chǎn)出的11.5%?；鹞氖姑浅蔀榭茖W(xué)家之“友”（FRIEND），即建設(shè)評(píng)審制度公正、績(jī)效回報(bào)豐富、全球視野開闊、管理服務(wù)高效、資源總量宏大、資助譜系多樣的卓越科學(xué)基金管理機(jī)構(gòu)。
然而，拋開這些樂觀的統(tǒng)計(jì)數(shù)字，中國(guó)的基礎(chǔ)研究發(fā)展仍然不盡如人意。例如，迄今為止，從中國(guó)大陸僅誕生了一位諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)獲得者。以引文指標(biāo)計(jì)算，中國(guó)的研究還滯后于許多其他國(guó)家——中國(guó)各學(xué)科歸一化引文影響力指標(biāo)（FWCI值）在2015年剛達(dá)到0.86，低于世界平均值（1.0）。
應(yīng)該將提高中國(guó)科研質(zhì)量的橫桿置于最優(yōu)先的地位 — 即達(dá)到引用率更高，突破性更大。換言之，中國(guó)需要整體性地提高基礎(chǔ)研究的水平，并在全球科學(xué)地貌圖上形成若干隆起的高地。
?中國(guó)的暗物質(zhì)粒子探測(cè)衛(wèi)星“悟空”與2015年12月份發(fā)射，其他科研用途的空間探索項(xiàng)目接下來(lái)也會(huì)發(fā)射。圖片來(lái)源：Xinhua/REX/Shutterstock
需要用科學(xué)界認(rèn)可的度規(guī)來(lái)監(jiān)測(cè)科研進(jìn)展。目前的評(píng)價(jià)方法各式各樣，適用范圍各異，任何一種都難以兼顧中國(guó)廣泛而多樣化的學(xué)術(shù)領(lǐng)域與不同機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)要求。中國(guó)有一千多家具備基礎(chǔ)研究能力的機(jī)構(gòu)，各自有不同的側(cè)重點(diǎn)；有一千多所大學(xué)，每所大學(xué)有著不同的研究與教學(xué)的混合配置。
譬如，清華大學(xué)每年獲得的研究資助總量近50億元人民幣，而一些地方院校每年拿到的研究經(jīng)費(fèi)僅有幾百萬(wàn)元。以論文發(fā)表數(shù)量進(jìn)行評(píng)價(jià)的方法，對(duì)于一個(gè)剛起步的每年在國(guó)際期刊僅發(fā)表10篇論文的研究機(jī)構(gòu)可能很有效，但對(duì)于一個(gè)每年在各種期刊發(fā)表上萬(wàn)篇論文的巨型大學(xué)而言，則可能最終扭曲其學(xué)科配置。
因此，在實(shí)踐中，機(jī)構(gòu)必須自行決定其最重要的監(jiān)測(cè)指標(biāo)：是某個(gè)項(xiàng)目或個(gè)人發(fā)表了許多論文？是某項(xiàng)研究工作具有高影響力或得到高被引頻次？是某個(gè)項(xiàng)目具有全球性重要意義？還是產(chǎn)生了重大科學(xué)突破？每個(gè)機(jī)構(gòu)必須繪制與其歷史、現(xiàn)狀和未來(lái)目標(biāo)相適應(yīng)的評(píng)價(jià)方式演進(jìn)。隨著科研項(xiàng)目的水平提升或科研機(jī)構(gòu)的發(fā)展升級(jí)，要不斷重新衡量其評(píng)價(jià)需求。在研究機(jī)構(gòu)管理健康的多數(shù)情況下，這種“軟性”方式就能管用。但對(duì)于遠(yuǎn)離研究主流的機(jī)構(gòu)而言，可能也需要暫時(shí)采取諸如獎(jiǎng)勵(lì)高質(zhì)量論文等干預(yù)行為。
大學(xué)需要明智地開展評(píng)價(jià)，并明確評(píng)價(jià)目標(biāo)（見D. Hicks等，Nature 520, 429-431; 2015）。中國(guó)科學(xué)院在這方面做出了表率。例如，十五年前，中國(guó)科學(xué)院首次在國(guó)內(nèi)將引文指標(biāo)引入評(píng)價(jià)體系，導(dǎo)致其高影響力研究工作呈現(xiàn)指數(shù)增長(zhǎng)。三年前，中國(guó)科學(xué)院又要求其所屬的104家研究所明確各自的前瞻布局，即一個(gè)研發(fā)定位、三個(gè)近期重大突破和五個(gè)重點(diǎn)培育方向。
然而，過(guò)于剛性的目標(biāo)設(shè)計(jì)可能會(huì)妨礙研究的開展，或使研究偏離正軌。更多的機(jī)構(gòu)認(rèn)識(shí)到，在強(qiáng)調(diào)論文數(shù)量的壓力下，研究人員不得不寫大量進(jìn)展有限的文章而非數(shù)量較少的精品論文?；趯W(xué)術(shù)質(zhì)量的評(píng)價(jià)可以避免這種情況，這種評(píng)價(jià)方法所注重的是國(guó)際認(rèn)可、代表性工作和對(duì)本領(lǐng)域產(chǎn)生的影響。科學(xué)的長(zhǎng)期發(fā)展必須與短期效益區(qū)別開來(lái)，前者可能緩慢卻穩(wěn)定，而后者缺乏可持續(xù)性。許多大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)目前正在降低短期績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)的比例，對(duì)極端的例子，可從原來(lái)的70%降低到30%或更少。
另一個(gè)問(wèn)題是如何合理分配基礎(chǔ)研究資助經(jīng)費(fèi)。研究是應(yīng)當(dāng)解決社會(huì)的“重大挑戰(zhàn)”問(wèn)題，還是驗(yàn)證大膽的科學(xué)概念與假設(shè)？研究資源是應(yīng)當(dāng)集中使用，還是給許多研究人員合用或分享？答案之一是各方兼顧。例如，基金委將其70%的資金用于自由探索的基礎(chǔ)研究，10%用于人才項(xiàng)目，20%用于應(yīng)對(duì)科學(xué)挑戰(zhàn)的重大研究項(xiàng)目和新的研究?jī)x器設(shè)施。
今年晚些時(shí)候，教育部將譜寫“雙一流計(jì)劃”的藍(lán)圖，旨在通過(guò)凝聚高水平團(tuán)隊(duì)等措施，推動(dòng)中國(guó)大學(xué)和學(xué)科建設(shè)向國(guó)際一流標(biāo)準(zhǔn)看齊。盡管有關(guān)細(xì)節(jié)尚在研討中，但對(duì)大學(xué)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)可能會(huì)轉(zhuǎn)向鼓勵(lì)高質(zhì)量科研與教學(xué)，例如，不是對(duì)許多達(dá)到平均水平的學(xué)科而是對(duì)少數(shù)頂尖學(xué)科進(jìn)行支持，在目標(biāo)上類似于英國(guó)的研究卓越框架。許多大學(xué)正在滿懷期待地調(diào)整學(xué)科結(jié)構(gòu)，重新配置頂尖研究隊(duì)伍。
2 科研誠(chéng)信建設(shè)
中國(guó)正走在通往科研誠(chéng)信的漫漫征途[2]。由于其科學(xué)論文巨大體量等原因，美國(guó)被撤稿的論文數(shù)量仍然位居全球榜首（見retractionwatch網(wǎng)站）。隨著中國(guó)論文數(shù)量快速攀升，被撤稿論文的數(shù)量亦在增加。中美兩國(guó)在強(qiáng)化誠(chéng)信方面的教育方式略有不同[3]。在中國(guó)，對(duì)科研不端行為的教育傾向于“非黑即白”模式——科學(xué)家要么成為道德楷模，要么被描繪為進(jìn)入倫理深淵；而在美國(guó)，則是教師在課堂上同處于早期學(xué)術(shù)生涯的研究者討論相關(guān)案例，重點(diǎn)分析處于學(xué)術(shù)不端與學(xué)術(shù)誠(chéng)信之間的灰色地帶。兩國(guó)可以互相學(xué)習(xí)，取長(zhǎng)補(bǔ)短。
以下因素加劇了在中國(guó)可能發(fā)生的科研不端行為[2,3]：研究隊(duì)伍快速擴(kuò)充而帶來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)壓力，科研評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的失當(dāng)。以評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的影響為例：科研人員在國(guó)際期刊發(fā)表論文的需求，促使有人尋求語(yǔ)言寫作服務(wù)或論文代寫；量化評(píng)估還催生了對(duì)研究成果化整為零（稱為薩拉米細(xì)分）的發(fā)表策略。其他因素還有動(dòng)物權(quán)利等科研倫理要求的逐步嚴(yán)格，以及對(duì)諸如基因倫理和大數(shù)據(jù)倫理等倫理規(guī)范研究的不充分，等等。
過(guò)去十年，中國(guó)科學(xué)技術(shù)協(xié)會(huì)、教育部和基金委在科學(xué)界展開了一場(chǎng)聲勢(shì)浩大的反對(duì)學(xué)術(shù)不端運(yùn)動(dòng)，這場(chǎng)運(yùn)動(dòng)正在產(chǎn)生成效（見圖：學(xué)術(shù)不端指控率下降）。大多數(shù)研究機(jī)構(gòu)如今都有了相應(yīng)的程序，用以處理疑似的或經(jīng)證實(shí)的違反學(xué)術(shù)道德的行為；有的地方（如浙江大學(xué)，見Nature 481，134-136，2012）開始推行了學(xué)術(shù)不端的“零容忍”政策。盡管采取了主動(dòng)核查的措施，對(duì)不端行為的指控比例呈現(xiàn)下降趨勢(shì)。項(xiàng)目申報(bào)和學(xué)位論文答辯等環(huán)節(jié)的文本相似度檢查中發(fā)現(xiàn)的檢出率也在減少。新一代研究人員的文化正在發(fā)生轉(zhuǎn)變，對(duì)待學(xué)術(shù)不端的看法開始從“為何不騙”轉(zhuǎn)向“不值得騙”。
?圖2. 學(xué)術(shù)不端投訴率下降。 圖片來(lái)源：NSFC
中國(guó)正在走上通往學(xué)術(shù)誠(chéng)信的漫漫征程，如NSFC資助機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)所示。為了加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)，還需要進(jìn)一步促進(jìn)在處事態(tài)度、體制設(shè)計(jì)和評(píng)價(jià)方法三方面的轉(zhuǎn)變。
首先，必須轉(zhuǎn)變對(duì)待學(xué)術(shù)不端行為的處事態(tài)度，即從“捂蓋子”走向主動(dòng)曝光?；鹞鲃?dòng)對(duì)新提交的項(xiàng)目申請(qǐng)與已批準(zhǔn)的基金項(xiàng)目進(jìn)行相似度核查，每年召開一次新聞發(fā)布會(huì)對(duì)影響惡劣的不端行為案例曝光，對(duì)論文代寫和虛假評(píng)審案件展開調(diào)查。從2000年起，我們完善了信息處理系統(tǒng)及相關(guān)政策，在維護(hù)評(píng)議的保密性同時(shí)強(qiáng)調(diào)了提高評(píng)審的透明度。要求每個(gè)評(píng)審組對(duì)專家評(píng)審的公正性進(jìn)行背靠背投票，以監(jiān)測(cè)本學(xué)科的評(píng)審行為是否健康。
學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)在體制上的轉(zhuǎn)變，對(duì)于行政權(quán)和學(xué)術(shù)權(quán)的分離以及預(yù)防腐敗十分關(guān)鍵。基金委開展了旨在“將權(quán)力關(guān)進(jìn)籠子”的各種實(shí)踐，相關(guān)經(jīng)驗(yàn)或許有益于其他資助機(jī)構(gòu)的管理實(shí)踐。例如，機(jī)構(gòu)管理人員不再介入評(píng)審的學(xué)術(shù)方面，基金委工作人員僅有權(quán)獲取與其職責(zé)相關(guān)的信息。組建由資深學(xué)術(shù)界人士組成的獨(dú)立委員會(huì)可制衡管理人員的權(quán)力。在很多機(jī)構(gòu)，外部人員組成的委員會(huì)的作用是規(guī)避利益沖突，學(xué)術(shù)委員會(huì)的作用得到強(qiáng)化，倫理委員會(huì)的職責(zé)是捍衛(wèi)科研道德與醫(yī)學(xué)倫理。
評(píng)價(jià)方法上的轉(zhuǎn)變能夠去除滋生科研不端行為的土壤。在全國(guó)范圍內(nèi)，一場(chǎng)反對(duì)科研評(píng)價(jià)過(guò)度量化的運(yùn)動(dòng)正在悄然興起。對(duì)科研人力成本補(bǔ)償?shù)南拗埔惨阎鸩浇獬?。一個(gè)理順各資助渠道的平臺(tái)結(jié)構(gòu)已具雛形，減少了資助來(lái)源的碎片化；并規(guī)定了所有項(xiàng)目的評(píng)審工作應(yīng)當(dāng)由聯(lián)合委員會(huì)遴選的專業(yè)機(jī)構(gòu)而不是由行政人員來(lái)進(jìn)行。開展更多由國(guó)際同行承擔(dān)的外部評(píng)審。引入間接費(fèi)用（各項(xiàng)管理費(fèi)），并對(duì)其作用做出明確的解釋。
3 優(yōu)先發(fā)展領(lǐng)域
未來(lái)5年哪些基礎(chǔ)科學(xué)領(lǐng)域最有可能發(fā)展迅速？
基金委2016-2020規(guī)劃中包括一份優(yōu)先發(fā)展領(lǐng)域清單，列出中國(guó)可能出成果的突破點(diǎn)和跨學(xué)科熱點(diǎn)。例如，中國(guó)科學(xué)院數(shù)學(xué)與系統(tǒng)科學(xué)研究院等機(jī)構(gòu)將開展融數(shù)論、幾何學(xué)、分析與理論物理為一體的“朗蘭茲綱領(lǐng)”研究；位于四川錦屏的深地暗物質(zhì)實(shí)驗(yàn)室或許能探測(cè)到暗物質(zhì)存在的跡象；位于中國(guó)西南部貴州省500米口徑球面射電望遠(yuǎn)鏡（FAST）計(jì)劃在今年9月份建成；以及在未來(lái)5年為推進(jìn)天體物理、宇宙學(xué)和地球科學(xué)研究的24顆科學(xué)衛(wèi)星（其中4顆在今年發(fā)射）。
?竣工的500米口徑球面射電望遠(yuǎn)鏡（FAST）。 圖片來(lái)源：EPA
其他發(fā)展前景令人矚目的領(lǐng)域及相關(guān)研究機(jī)構(gòu)包括：化學(xué)領(lǐng)域的分子化學(xué)與量子催化（后者的一個(gè)推動(dòng)機(jī)構(gòu)是中國(guó)科學(xué)院大連化物所）、中國(guó)科技大學(xué)的量子通訊與量子計(jì)算、上海生物醫(yī)學(xué)科學(xué)與創(chuàng)新園區(qū)的神經(jīng)回路與腦科學(xué)研究、國(guó)家蛋白質(zhì)科學(xué)中心（北京和上海）的蛋白質(zhì)組學(xué)、正在中國(guó)蓬勃開展的基因編輯研究、臨床醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的分子癌癥與傳染病研究，還需要開展促進(jìn)中國(guó)“綠色科學(xué)”（如地球科學(xué)、海洋科學(xué)與環(huán)境科學(xué)）方面的跨學(xué)科研究。
4 造福經(jīng)濟(jì)
基礎(chǔ)科學(xué)創(chuàng)新要造福經(jīng)濟(jì)，必須培育研發(fā)活動(dòng)的全鏈條——從基礎(chǔ)科學(xué)到技術(shù)、產(chǎn)品和市場(chǎng)。并非所有基礎(chǔ)科學(xué)都會(huì)在實(shí)驗(yàn)室之外的現(xiàn)實(shí)世界開花結(jié)果，有的研究純粹是好奇心驅(qū)動(dòng)。然而，只要有可能，就應(yīng)該讓新知識(shí)轉(zhuǎn)化為真正的技術(shù)突破，或?qū)⒊晒麘?yīng)用從一個(gè)領(lǐng)域轉(zhuǎn)化到其他領(lǐng)域。
基金委就是該鏈條的源頭供給者。鏈條的其他環(huán)節(jié)則由科技部等部門提供支持，包括科技部組織實(shí)施的國(guó)家科技重大專項(xiàng)（已設(shè)立16個(gè)專項(xiàng)到2020年，將再設(shè)立15個(gè)專項(xiàng)前展到2030年）和國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃（本年度啟動(dòng)36個(gè)項(xiàng)目）。這些資助計(jì)劃將研究人員、開發(fā)人員和風(fēng)險(xiǎn)投資人聯(lián)系在一起，針對(duì)的問(wèn)題包括：解決空氣污染問(wèn)題、化學(xué)工程中增加低碳能源利用、海洋探測(cè)與深?？臻g站，等等。
各項(xiàng)新政策正在清除科學(xué)研究與商業(yè)開發(fā)之間的藩籬，如近期修訂的科技成果轉(zhuǎn)化法。修訂后的該法將受到公共財(cái)政資助的項(xiàng)目收益賦予研究人員及其所在機(jī)構(gòu)（類似于美國(guó)的拜杜法），研究人員因此將名利雙收。
總而言之，有四個(gè)方面的問(wèn)題需要引起關(guān)注。第一，激勵(lì)中國(guó)科學(xué)家集中精力取得下一個(gè)重大科學(xué)突破，而不是為其設(shè)置障礙。重大科學(xué)突破需要付出長(zhǎng)期時(shí)間和艱辛努力，正如引力波探測(cè)所揭示的那樣。需要對(duì)一些領(lǐng)域（如基礎(chǔ)物理和天文學(xué)）的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展做出總體規(guī)劃。第二，制定并實(shí)施一套能夠衡量學(xué)術(shù)聲望的指標(biāo)評(píng)價(jià)體系。第三，營(yíng)造健康和諧的學(xué)術(shù)生態(tài)。應(yīng)當(dāng)讓研究人員把更多的時(shí)間花在研究上，而不是將大量精力浪費(fèi)在填表等文書工作上，被迫應(yīng)對(duì)各種可能的指控，以及糾結(jié)于資助項(xiàng)目的財(cái)務(wù)細(xì)節(jié)等方面。第四，設(shè)計(jì)適合中國(guó)國(guó)情的商業(yè)模式，以發(fā)現(xiàn)和培育基礎(chǔ)研究的可利用成果。
成功之路征途漫漫，我們還需不懈努力。
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原文發(fā)表在2016年6月23日出版的《自然》雜志上。《知識(shí)分子》獲授權(quán)刊載。英文標(biāo)題“Policy:Boost basic research in China”。英文鏈接：http://nature.com/articles/doi:10.1038/534465a，請(qǐng)點(diǎn)擊文末“閱讀原文”查看。
