創(chuàng)新的未來，在于“數(shù)文章”的終結(jié)
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編者按：
7月18日，國務(wù)院發(fā)布關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知，要求完善有利于創(chuàng)新的評價(jià)激勵制度。其中，科技部會同教育部、人力資源社會保障部、中科院、工程院及相關(guān)行業(yè)主管部門將在2018年底前對項(xiàng)目、人才、學(xué)科、基地等科技評價(jià)活動中涉及簡單量化的做法進(jìn)行清理，“建立以創(chuàng)新質(zhì)量和貢獻(xiàn)為導(dǎo)向的績效評價(jià)體系，準(zhǔn)確評價(jià)科研成果的科學(xué)價(jià)值、技術(shù)價(jià)值、經(jīng)濟(jì)價(jià)值、社會價(jià)值、文化價(jià)值”。
今天，《知識分子》推薦林磊等三位學(xué)者關(guān)于論文與創(chuàng)新關(guān)系的文章，為如何推動評價(jià)激勵體制提供一些思考。三位學(xué)者認(rèn)為，需要重視論文的“首發(fā)權(quán)”，而不是論文發(fā)表期刊的影響因子，“創(chuàng)新的未來，寄望于‘?dāng)?shù)文章’的終結(jié)，讓科學(xué)家有充裕的時間思考、探索”。
撰文 | 林磊（美國加州圣何西州立大學(xué)物理系）
劉立（清華大學(xué)馬克思主義學(xué)院）
孫楠（清華大學(xué)社會科學(xué)學(xué)院）
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1做研究要發(fā)論文嗎？
五百年前，哥白尼發(fā)現(xiàn)太陽中心說后，沒發(fā)論文（當(dāng)時也沒有學(xué)術(shù)期刊可以發(fā)論文），卻把他的發(fā)現(xiàn)寫成一本書，在臨終前正式出版。1911年，荷蘭物理學(xué)家卡米林·昂內(nèi)斯（Heike Kammerlingh Onnes）首次發(fā)現(xiàn)了超導(dǎo)之后，實(shí)驗(yàn)結(jié)果發(fā)表于萊登大學(xué)的學(xué)報(bào)。之前，1665年英國皇家學(xué)會已發(fā)行了世上首個學(xué)術(shù)期刊《哲學(xué)匯刊》（Philosophical Transactions），卡米林卻沒把稿子投過去。超導(dǎo)發(fā)現(xiàn)前六年，當(dāng)愛因斯坦把他的狹義相對論發(fā)表于德國期刊《物理年鑒》前，他把他的研究結(jié)果與他相熟的朋友進(jìn)行了討論。有了研究成果就馬上發(fā)論文的習(xí)慣是最近幾十年的事情。
論文數(shù)量的快速增加跟寫作方式的技術(shù)進(jìn)步有關(guān)。1970年代前期，論文手稿要用打字機(jī)一個個字敲出來，所以，“高產(chǎn)”的物理學(xué)家每年只出幾篇論文。能夠每年出7、8篇或更多文章的，是70年代末個人電腦普遍化之后的事情。
在現(xiàn)代的私人企業(yè)，比如IBM，有些研究成果只在內(nèi)部刊物發(fā)表，有用的重要成果根本不發(fā)文章，只申請專利，更重要的成果甚至連專利都不申請，為了嚴(yán)格保密。所以，有了研究成果不一定要發(fā)表。
諾貝爾物理獎獲得者費(fèi)曼很多硏究結(jié)果，做完就放在抽屜，不發(fā)表（他認(rèn)為這些結(jié)果不夠重要，發(fā)這種文章是浪費(fèi)時間和生命）。系里有些學(xué)生興高采烈的去找費(fèi)曼，告訴他自己剛做出的得意結(jié)果；費(fèi)曼慢條斯里的從抽屜把幾頁紙拿出來，說自己早做了，學(xué)生只能敗興而去。
可見研究的根本目的是了解自然界的秘密，而非發(fā)文章，發(fā)文章只是做研究的一個副產(chǎn)品。這個來自古希臘關(guān)于科研目的的傳統(tǒng)，是國外絕大部分好科學(xué)家的共識，在國內(nèi)1980年代以后，由于老將凋零、人才斷層，漸鮮為人知。
2發(fā)論文的目的、策略與害處
從事科學(xué)研究，為什么要發(fā)論文，一般人以為是為了促進(jìn)學(xué)術(shù)交流，這是錯的。發(fā)論文其實(shí)是為了獲得“首發(fā)權(quán)”，搶得作者在學(xué)科發(fā)展上的歷史定位。當(dāng)然，論文發(fā)表后能促進(jìn)學(xué)術(shù)交流，但那只是個副作用，而不是發(fā)論文的目的。如果發(fā)論文只是為了促進(jìn)學(xué)術(shù)交流，卡米林為什么不把他的超導(dǎo)結(jié)果發(fā)表在發(fā)行量更廣的《哲學(xué)匯刊》上？愛因斯坦為什么不有了結(jié)果，就馬上在《物理年鑒》上發(fā)表，而浪費(fèi)時間在與朋友私人討論上？
當(dāng)前，很多科研領(lǐng)域中同行人數(shù)眾多，競爭激烈，如果獲得研究成果就立刻在期刊上發(fā)表，在自己尚未深做下去前，就可能給同行趕超了。所以，有時為了搶得首發(fā)權(quán)，又能同時給自己爭取更多的時間往下做，作者往往故意把論文發(fā)表在發(fā)行量較少的期刊上。比如，穆勒（Alex Müller）和柏諾茲（Georg Bednorz）在發(fā)現(xiàn)銅基超導(dǎo)體后，就故意把成果發(fā)表在Zeitschriftfür Physik期刊上，而不是發(fā)表在更快、讀者更多的《自然》、《科學(xué)》、《物理評論快訊》上。
近年來，國外出現(xiàn)了預(yù)印本的電子平臺（如arXiv），科學(xué)家把論文放上去，好像可為作者取得首發(fā)權(quán)，事實(shí)上不一定算數(shù)，否則就不需要再在期刊上發(fā)表了。在數(shù)學(xué)界，有一個極端的反例：俄羅斯的格里戈里·佩雷爾曼（Grigori Perelman），把他關(guān)于龐加萊猜想的簡要證明，僅發(fā)表于arXiv上。最后，同行組織了兩個小組，花了一年多的時間證明他是對的，并授予他數(shù)學(xué)界最高榮譽(yù)的菲爾茲獎（他拒絕領(lǐng)獎）。但這是數(shù)學(xué)界，不是物理界或自然科學(xué)的什么界。
所以，國內(nèi)科學(xué)家把《自然》、《科學(xué)》、《細(xì)胞》作為投稿首選，不一定是取得首發(fā)權(quán)的最佳策略。在中國所以如此，是一個關(guān)于科研評價(jià)錯誤政策的必然后果，起源于1980年代南京大學(xué)，為了本?！懊摲f而出”的目的，引進(jìn)了“數(shù)文章”的方法，并進(jìn)而為發(fā)在《自然》、《科學(xué)》等期刊上的文章給予獎金，其他學(xué)校和科研單位紛紛仿效。后果是，種瓜得瓜，目前中國的科研論文總數(shù)已是世界第二（甚至可能是第一），而過去30年，雖然中國研究經(jīng)費(fèi)飛躍增加，科研創(chuàng)新成果卻未符理想，這就是目前科研創(chuàng)新的一個困局。要打破這個困局，正本清源，就是要廢除“數(shù)文章”的做法，因?yàn)榘l(fā)文章需要時間和精力（撰寫、投稿、與審稿人爭論等），多發(fā)文章有害創(chuàng)新（圖1）。
?圖1. “水不漲船高”。文章數(shù)目大大增加，不一定表示研究水平的提高?！皵?shù)文章”只能令文章數(shù)目大增，卻有害創(chuàng)新。[林磊2015]
3中國的例子
屠呦呦等關(guān)于青蒿素的研究工作發(fā)表于《科學(xué)通報(bào)》，國外幾乎無人知曉，但臨床實(shí)踐效果奇佳。38年后，經(jīng)過介紹、諾貝爾獎基金會調(diào)查驗(yàn)證，屠呦呦最終獲得了2015年諾貝爾獎，這就是首發(fā)權(quán)的重要之處。
另一例子是，作者之一（林磊）在中科院物理所工作期間（1978--1983）所發(fā)明的碗形液晶，在1982年以中文首發(fā)于《物理》雜志，其后把文章重要部分翻譯為英文，寄去國外主要同行。翌年，在國外發(fā)表介紹中國液晶發(fā)展的文章中提到這個工作。1985年，歐洲兩個小組合成成功，林磊就被公認(rèn)為碗形液晶的發(fā)明者。
一個反例是，中科院科學(xué)家將關(guān)于外爾費(fèi)米子的研究成果投稿給美國科學(xué)促進(jìn)會主辦的《科學(xué)》，遭拒，而普林斯頓科學(xué)家的論文則獲得了在《科學(xué)》上發(fā)表，因而獲得了外爾費(fèi)米子發(fā)現(xiàn)的優(yōu)先權(quán)。退稿有種種理由，不一定是國別歧視，但是，投稿給自己國家的期刊是有優(yōu)勢的。比如，在特殊情況，作者可以與期刊總編直接電話溝通，總編可以當(dāng)即拍板（畢竟，文章的發(fā)表與否，最終權(quán)是在總編的手上）。
4國內(nèi)期刊的重要性
《科學(xué)》是美國人為美國科學(xué)家而辦的非牟利期刊，《自然》是德國人在英國辦的牟利期刊。兩者為了達(dá)到其所設(shè)的目的，辦法是最大限度地把期刊辦成一份國際性、公正、快速的期刊，其國際性是手段而不是目的。據(jù)此，國內(nèi)科學(xué)家把自己最好的論文投到《科學(xué)》、《自然》，在一定程度上可說是“為他人做嫁衣”，而客觀上傷害了國內(nèi)的科研期刊。究其原因，除了受上述“數(shù)文章”錯誤評價(jià)政策的激勵，還有國內(nèi)期刊審稿不夠嚴(yán)格、公正、缺乏科研誠信的問題。
要提高國內(nèi)的科研水平和質(zhì)量，從而促進(jìn)創(chuàng)新頻發(fā)，我們建議：
（1）盡快廢除“數(shù)文章”的陋習(xí)。由科學(xué)共同體（如中國科協(xié)及其下屬學(xué)會）倡議，不得在科研單位在年報(bào)、提職審查、獎金發(fā)放時數(shù)文章；科學(xué)家在網(wǎng)上自我介紹、項(xiàng)目申請時，不得提到出了多少篇《自然》、《科學(xué)》的文章等。取而代之，科研單位和科學(xué)家應(yīng)該強(qiáng)調(diào)自己解決了什么問題、發(fā)現(xiàn)發(fā)明了什么、獲得了什么重要的獎項(xiàng)。要取消“數(shù)文章”，前提當(dāng)然是要有一個公正、及格的判斷科研水平的辦法。與1980年代不一樣，目前國內(nèi)已經(jīng)有一大批具有國際水平、及格的科學(xué)家或評審專家，可擔(dān)當(dāng)同行評議的重任。當(dāng)然，亦要鼓勵進(jìn)行國際評估。
（2）在國內(nèi)已經(jīng)建立一個相當(dāng)于arXiv的預(yù)印本平臺——中國科學(xué)院科技論文預(yù)發(fā)布平臺（China Xiv）。我們建議，China Xiv開辟一個“欄目”，規(guī)定刊登于國內(nèi)期刊的中文或英文文章，都要把英文題目和詳細(xì)的摘要發(fā)上去，這樣這個完備的平臺才有權(quán)威性，才能吸引國外同行經(jīng)常瀏覽。當(dāng)他們對某篇文章感興趣，可直接聯(lián)系作者，或甚至找人把中文翻譯為英文（他們付錢）。事實(shí)上，在1980年代，德國有名的出版社Springer曾經(jīng)出版了一本英文期刊，叫Chinese Physics，把中國重要的物理文章從中文翻譯為英文?？梢姡绻恼轮匾?，中國人自己不翻譯，外國人也會去翻譯。（當(dāng)然，現(xiàn)在中國已有一定數(shù)量的英文期刊，方便外國學(xué)者及時了解中國的科研進(jìn)展。)
（3）為取得首發(fā)權(quán)，文章首發(fā)應(yīng)發(fā)在國內(nèi)期刊上，并同時在上述國內(nèi)預(yù)印本平臺發(fā)布英文標(biāo)題和摘要。如結(jié)果確實(shí)重要，可盡快在國外發(fā)一篇補(bǔ)充性文章，在參考文獻(xiàn)中引用在國內(nèi)首發(fā)的文章。
（4）國內(nèi)期刊要自我提升，嚴(yán)格審稿，減少“人情稿”和“垃圾文章”。當(dāng)國內(nèi)文章投稿數(shù)目大大增加時，必然會倒逼期刊改革。像環(huán)境污染一樣，把“垃圾文章”這種科研污染盡量限制在國內(nèi)，以減少貽笑國際的丑事。
做研究不一定要發(fā)論文，不重要的不要發(fā)，想保密的不要發(fā)；要發(fā)就要發(fā)得聰明，對于那些重大原創(chuàng)、高度競爭的科研成果，應(yīng)盡量在國內(nèi)期刊上首發(fā)。這樣也符合中國科技期刊走向世界一流的愿望。
事實(shí)上，雖然科學(xué)家是國際共同體，但科研期刊卻是國際間互為競爭的商業(yè)組織。當(dāng)國內(nèi)期刊較弱時，假如國內(nèi)科學(xué)家都不買單，不把好文章往囯內(nèi)投，這些國內(nèi)期刊就不能做大做強(qiáng)。道理跟手機(jī)的國際競爭一樣，沒有足夠的國人買早期較差的國產(chǎn)手機(jī)，就沒有后來出色的華為手機(jī)。這是一個支持民族企業(yè)的問題，要做到這點(diǎn)，就要提倡愛用國貨，評估制度不能鼓勵大家把好文章都往國外投。此外，容許民辦科研期刊（正如容許民辦大學(xué)），增加市場競爭，應(yīng)予考慮。
國家通過獎勵措施，可以讓論文總數(shù)大大增加，也就可以通過適當(dāng)?shù)恼?，讓論文總?shù)減少（從而提高質(zhì)量）。創(chuàng)新的未來，就寄望于“數(shù)文章”的終結(jié)，讓科學(xué)家有充裕的時間思考、探索。這是有例可援的：四百年前，在宗教意識形態(tài)嚴(yán)格管治的意大利，伽里略作出了驚人的創(chuàng)新，成為現(xiàn)代科學(xué)之父、一代宗師。除個人因素，這要?dú)w功于當(dāng)時選題自由、無人數(shù)他文章的客觀條件。
只有這樣，才能實(shí)現(xiàn)習(xí)近平總書記“在中國科學(xué)院第十九次院士大會、中國工程院第十四次院士大會上的講話”中所提出的：要創(chuàng)新人才評價(jià)機(jī)制，建立健全以創(chuàng)新能力、質(zhì)量、貢獻(xiàn)為導(dǎo)向的科技人才評價(jià)體系，形成并實(shí)施有利于科技人才潛心研究和創(chuàng)新的評價(jià)制度。
本文原標(biāo)題“充分利用國內(nèi)期刊獲取‘首發(fā)權(quán)’”，發(fā)表于《科技中國》，2018年第7期pp48-50，《知識分子》獲作者授權(quán)轉(zhuǎn)載。
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