萬億研發(fā)經(jīng)費投入結(jié)構(gòu)不合理： “三低”挑戰(zhàn)何解？
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撰文 | 孫玉濤（大連理工大學(xué)教授）
曹 聰（寧波諾丁漢大學(xué)教授）
責(zé)編 | 程 莉
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中國政府自2006年提出“自主創(chuàng)新”戰(zhàn)略以來，全社會研發(fā)經(jīng)費投入突飛猛進，2015年達(dá)到1.4萬億元，占全球研發(fā)經(jīng)費投入的20%，僅次于美國的28%。然而，研發(fā)經(jīng)費投入結(jié)構(gòu)不合理，供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革對新動能的需求與科學(xué)研究（包括基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究）“低”投入之間的矛盾日益突出，創(chuàng)新的供給側(cè)面臨嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。
萬億研發(fā)經(jīng)費面臨"三低"挑戰(zhàn)
數(shù)據(jù)來源：《美國科學(xué)與工程指標(biāo)2016》；OECD主要科學(xué)技術(shù)指標(biāo)；《中國科學(xué)技術(shù)統(tǒng)計年鑒》。注釋：-表示相關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)缺失。
研發(fā)經(jīng)費投入強度（研發(fā)強度）= 全社會研發(fā)經(jīng)費投入（GERD）/國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）
全社會研發(fā)經(jīng)費投入（來源）= 政府來源資金 + 企業(yè)來源資金 + 其他資金
全社會研發(fā)經(jīng)費投入（執(zhí)行）= 基礎(chǔ)研究投入 + 應(yīng)用研究投入 + 試驗發(fā)展投入
基礎(chǔ)研究投入比例長期“低”位徘徊
近20年來，我國基礎(chǔ)研究支出占全社會研發(fā)經(jīng)費投入比例一直徘徊在5%左右，遠(yuǎn)低于主要發(fā)達(dá)國家的水平（參見表1）。學(xué)術(shù)界已經(jīng)呼吁多年，每年“兩會”科教界委員也都提出相關(guān)議案，但是仍然沒有得到改善。2016年6月23日，時任國家自然科學(xué)基金委員會楊衛(wèi)主任在《自然》雜志（Nature）發(fā)表評論文章，再次提及這一問題。隨著我國基礎(chǔ)研究實力的不斷增強，“跟跑”的后發(fā)優(yōu)勢已經(jīng)逐漸消失，迫切需要通過加大基礎(chǔ)研究投入為“并跑”和“領(lǐng)跑”提供自己的新動能。
應(yīng)用研究投入比例大幅下滑“低”關(guān)注
1995年以來，我國應(yīng)用研究投入占全社會研發(fā)經(jīng)費投入比例出現(xiàn)大幅下滑，2014年已經(jīng)觸及10.8%的歷史低位，遠(yuǎn)低于主要發(fā)達(dá)國家20%以上的水平。應(yīng)用研究是基礎(chǔ)研究和試驗發(fā)展的中心環(huán)節(jié)，是創(chuàng)新鏈條中將新知識轉(zhuǎn)化成新產(chǎn)品的重要傳導(dǎo)環(huán)節(jié)。應(yīng)用研究投入比例大幅度下滑，嚴(yán)重制約基礎(chǔ)研究成果向產(chǎn)業(yè)試驗發(fā)展轉(zhuǎn)化進程，導(dǎo)致創(chuàng)新鏈條運行不暢。與基礎(chǔ)研究備受關(guān)注不同，應(yīng)用研究投入比例滑至低位的問題尚沒有在學(xué)界和業(yè)界引起關(guān)注。
產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新自主知識產(chǎn)權(quán)供給率“低”
我國產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵領(lǐng)域核心技術(shù)受制于人、產(chǎn)品處于全球價值鏈中低端、科技對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的支撐薄弱等問題，集中反映了自主知識產(chǎn)權(quán)供給率“低”的問題已日益突出。自主知識產(chǎn)權(quán)供給率“低”的主要原因是研發(fā)經(jīng)費投入過于偏向試驗發(fā)展，科學(xué)研究經(jīng)費比例偏低。目前，我國科學(xué)研究與試驗發(fā)展經(jīng)費比約為1:5，美國等主要發(fā)達(dá)約為1:2甚至1:1。在創(chuàng)新體系中，企業(yè)以國外技術(shù)設(shè)備為基礎(chǔ)主要開展試驗發(fā)展，較少涉及應(yīng)用研究，幾乎沒有基礎(chǔ)研究；高校和科研院所的科研成果轉(zhuǎn)化率偏低，應(yīng)用研究在基礎(chǔ)研究和試驗發(fā)展中的橋梁作用缺失。
科學(xué)研究投入為何“三低”？中央政府研發(fā)經(jīng)費投入不足
政府特別是中央政府財政資金是科學(xué)研究投入的主要來源，中央政府研發(fā)經(jīng)費投入不足是科學(xué)研究投入“三低”問題的主因。
2005年，國家中長期科技發(fā)展規(guī)劃戰(zhàn)略研究專題報告指出：我國政府來源研發(fā)經(jīng)費占全社會研發(fā)經(jīng)費投入的比例，到 2010年逐步提高到40%左右，2011-2020年穩(wěn)定在40%左右。2006年國家中長期規(guī)劃實施以后，政府來源研發(fā)經(jīng)費投入比例不升反降，2014年僅為20%，與主要發(fā)達(dá)國家歷史同期和當(dāng)前水平相比均嚴(yán)重偏低（參見表1）。
企業(yè)開展研發(fā)活動意識薄弱
企業(yè)是科學(xué)研究投入的重要補充。我國規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)中僅16.9%的企業(yè)從事研發(fā)活動，且主要集中在試驗開發(fā)階段，科學(xué)研究非常少。企業(yè)開展研發(fā)活動意識不足更深層次的原因是，市場競爭機制不完善，多數(shù)企業(yè)仍然習(xí)慣“跟跑”，沒有研發(fā)壓力和動力，沒有意識到科學(xué)研究對于企業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展的重要性。即使是像華為這樣世界級的創(chuàng)新型企業(yè)，其創(chuàng)始人任正非也在全國科技創(chuàng)新大會上承認(rèn)，“華為現(xiàn)在的水平尚停留在工程教學(xué)、物理算法等工程科學(xué)的創(chuàng)新層面，尚未真正進入基礎(chǔ)理論研究。”
政府研發(fā)支出核算規(guī)范不完善
目前，我國政府研發(fā)支出核算規(guī)范尚不完善，可能導(dǎo)致國際比較存在誤差，不利于精細(xì)化管理。我國研發(fā)支出核算與經(jīng)合組織（OECD）《弗拉斯卡蒂手冊》（Frascati Manual）統(tǒng)計規(guī)范存在較大差異。就研發(fā)支出的范圍而言，我國基礎(chǔ)研究支出統(tǒng)計很少甚至不包括大學(xué)教師和博士后的工資，而OECD國家研發(fā)支出中工資是重要組成部分；我國大科學(xué)工程投資沒有計入基礎(chǔ)研究支出，例如上海光源總投資2億美元，只有1800萬美元計入研發(fā)經(jīng)費。另外，國家財政研發(fā)支出數(shù)據(jù)主要通過經(jīng)費執(zhí)行機構(gòu)的調(diào)查獲取，標(biāo)準(zhǔn)難以統(tǒng)一，一定程度上影響政府財政研發(fā)支出統(tǒng)計質(zhì)量。
多方合力加大科學(xué)研究投入“冰凍三尺，非一日之寒”，科學(xué)研究投入不足非一朝一夕之困，也非一朝一夕所能解決，需要從戰(zhàn)略上認(rèn)識其方向性、從戰(zhàn)術(shù)上明確其重要性，逐步調(diào)整和優(yōu)化結(jié)果，為創(chuàng)新提供新動能。
政府研發(fā)經(jīng)費投入比例目標(biāo)要“努力”完成
“基礎(chǔ)研究占全社會研發(fā)投入比例大幅提高”的前提是政府研發(fā)經(jīng)費投入比例大幅提高。建議到2020年努力將政府財政研發(fā)投入占全社會研發(fā)投入比例提高到30%,逐步接近中長期規(guī)劃戰(zhàn)略研究提出的目標(biāo)。加大中央財政科技計劃（專項、基金等）現(xiàn)有項目的投入力度，加強交叉科學(xué)和會聚技術(shù)的支持力度，建立完善的研發(fā)經(jīng)費管理和報告制度。整合目前生命科學(xué)和醫(yī)學(xué)科學(xué)相關(guān)資源，建立國家衛(wèi)生研究委員會（院），加強生命醫(yī)學(xué)相關(guān)領(lǐng)域的資助力度。
科研院所應(yīng)用研究職能要“全力”發(fā)揮
在國家創(chuàng)新體系中，科研院所的主要職能是應(yīng)用研究。科研院所的撥款制度改革讓公共研究機構(gòu)的研發(fā)活動不斷向創(chuàng)新鏈條下游轉(zhuǎn)移，應(yīng)用研究職能和優(yōu)勢沒有得到充分發(fā)揮。開發(fā)類型科研院所逐漸從事業(yè)單位轉(zhuǎn)變?yōu)樽载?fù)盈虧的科技型企業(yè)，其研究職能也從應(yīng)用研究逐步轉(zhuǎn)向試驗發(fā)展。建議科研院所找準(zhǔn)定位，鼓勵大規(guī)模開展應(yīng)用研究，使之成為高?；A(chǔ)研究和企業(yè)試驗發(fā)展之間的橋梁。
企業(yè)投資開展研發(fā)活動要“大力”鼓勵
企業(yè)投資科學(xué)研究，有助于企業(yè)積累發(fā)展的后勁，為試驗發(fā)展提供科學(xué)支撐。為此，鼓勵企業(yè)開展研發(fā)活動是形成投資科學(xué)研究意識的前提。通過市場化改革形成競爭性的市場環(huán)境，讓企業(yè)真正成為技術(shù)創(chuàng)新的主體，鼓勵企業(yè)從事研發(fā)活動，并且逐步引導(dǎo)開展科學(xué)研究特別是應(yīng)用研究；通過國有企業(yè)治理機制改革，加大國有企業(yè)開展研發(fā)活動的考核力度，將研發(fā)支出強度、專利（尤其是發(fā)明專利）申請授權(quán)情況、研發(fā)人員等指標(biāo)作為國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人考核的重要組成部分。
政府研發(fā)支出核算體系要“盡力”改革
目前，國家財政科技投入與研發(fā)投入條目不對應(yīng)、范圍不一致。建議借鑒國家統(tǒng)計局近期“將能夠為所有者帶來經(jīng)濟利益的研發(fā)支出不再作為中間消耗，而是作為固定資本形成處理”的相關(guān)做法，按照《弗拉斯卡蒂手冊》規(guī)定的政府研發(fā)投入核算方法，逐步從政府財政科技投入預(yù)算體系向財政研發(fā)投入核算體系轉(zhuǎn)變，在研發(fā)經(jīng)費統(tǒng)計口徑和方法上與國際接軌，為政府財政研發(fā)經(jīng)費精細(xì)化地管理提供依據(jù)。
制版編輯： 核桃林｜
