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國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)主任楊衛(wèi)。圖片來(lái)源：基金委官網(wǎng)

撰文 | 楊衛(wèi)（中科院院士、國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)主任）

來(lái)源 | 科技導(dǎo)報(bào)

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本文探討的是走向轉(zhuǎn)型期的中國(guó)科技論文發(fā)展情況。

這里的中國(guó)科技論文，是指作者源于中國(guó)大陸并發(fā)表在國(guó)內(nèi)外科技期刊上的論文。

圖1 是中國(guó)作者科技論文占世界科技論文出版總量的百分比增長(zhǎng)趨勢(shì)。從2004 年的略超過(guò)6%，到2014 年的接近18%，比例大致與我國(guó)人口數(shù)量占世界人口數(shù)量的比重相當(dāng)，超過(guò)了中國(guó)GDP 占世界GDP 的份額。這些論文中60%以上的論文受到了國(guó)家自然科學(xué)基金的資助，占世界科技論文總數(shù)的10%以上，這個(gè)數(shù)量在世界科技資助項(xiàng)目中份額是比較多的。

圖1   中國(guó)作者科技論文出版量占世界科技論文出版總量的百分比增長(zhǎng)趨勢(shì)

如果考察源于中國(guó)的科技論文，或者中國(guó)基礎(chǔ)研究這一段的發(fā)展，我們認(rèn)為，可以用“動(dòng)力發(fā)展”這個(gè)詞來(lái)形容，而這個(gè)“動(dòng)力發(fā)展”體現(xiàn)在以下三個(gè)同步上。

1.1 數(shù)量的發(fā)展與質(zhì)量攀升相同步

圖2 中最上面的一條線是美國(guó)的論文年度數(shù)量增長(zhǎng)曲線，最下面三條曲線分別是英國(guó)、德國(guó)和日本的年度論文數(shù)量增長(zhǎng)曲線，中間急劇上升的曲線代表中國(guó)年度論文的數(shù)量變化。從圖2 中可以看出：中國(guó)的年度論文數(shù)量在2013 年已經(jīng)達(dá)到美國(guó)年度論文數(shù)量的70%，預(yù)計(jì)到2020 年，中國(guó)的年度論文總數(shù)量可以接近美國(guó)的數(shù)量。

圖2   中國(guó)科技論文數(shù)量的發(fā)展和質(zhì)量攀升與其他國(guó)家比較圖

同時(shí)，我們?cè)倏纯凑撐膶W(xué)術(shù)質(zhì)量的變化情況。圖3 是國(guó)際論文的按照領(lǐng)域加權(quán)影響因子(IF)年度變化情況，其世界平均值為1。從圖3 中可以看出：在1996 年，我國(guó)論文的該值為0.3 到0.4 之間，論文質(zhì)量相對(duì)較低，而2013 年，我國(guó)論文的該值上升到0.7 到0.8 之間，學(xué)術(shù)質(zhì)量有所進(jìn)步，論文質(zhì)量達(dá)到了中低水平，但還沒(méi)有達(dá)到世界論文IF 值的平均水平。我們希望到2020 年，我國(guó)科技論文的平均IF 值為1.0，達(dá)到世界論文影響因子的平均水平。由此看出，我國(guó)科技論文的數(shù)量增加很快，但影響力上升并不是很快。

圖3   中國(guó)科技論文平均影響因子與其他國(guó)家比較圖

我們?cè)倏磮D4，這是對(duì)比了幾個(gè)大學(xué)聯(lián)盟的年度科技論文出版數(shù)量的示意圖。最上面線條是美國(guó)常春藤集團(tuán)的數(shù)據(jù)，下面第二條線是美國(guó)和加拿大的高校聯(lián)盟的年度科技論文的數(shù)據(jù)，再下面是英國(guó)24所名校的數(shù)據(jù)，再下面是日本11所（RU11）最好大學(xué)的數(shù)據(jù)，最下面的曲線是中國(guó)“C9”大學(xué)的數(shù)據(jù)。我們可以出，在2013 年，中國(guó)“C9”大學(xué)的高水平科技論文比剛剛超過(guò)日本“RU11”的高水平科技論文比。

圖4   國(guó)際學(xué)術(shù)團(tuán)體論文出版數(shù)量的百分比

最近Nature提供一個(gè)高影響力論文比例的圖（見(jiàn)圖5），縱坐標(biāo)是源于中國(guó)的高影響力論文占世界高影響力論文數(shù)量的百分比，橫坐標(biāo)是年代。其中的虛線代表中國(guó)科技論文總數(shù)占世界科技論文總數(shù)的百分比，上升的速度很快，2012年的數(shù)值已經(jīng)達(dá)到了17%。但是攀升最快的是紅線，這條紅線代表中國(guó)作者發(fā)表的世界前千分之一高影響力論文數(shù)量占世界高影響力論文數(shù)量百分比的上升趨勢(shì)。從圖中可以看出，2012 年的中國(guó)作者發(fā)表的高影響力論文數(shù)量占世界高影響力論文數(shù)量的百分比數(shù)值已經(jīng)超過(guò)了中國(guó)全部科技論文數(shù)量占世界科技論文數(shù)量的百分比。這表明，中國(guó)作者的高水平論文的數(shù)量在突飛猛進(jìn)地快速增長(zhǎng)。

圖5   國(guó)際學(xué)術(shù)團(tuán)體高影響力論文出版數(shù)量的百分比

1.2 研究性大學(xué)的發(fā)展與中科院同步

從圖6 可以看出，國(guó)內(nèi)的重要科研機(jī)構(gòu)中，中國(guó)科學(xué)院科技論文出版情況與中國(guó)主要的研究型大學(xué)（C9）的科技論文出版情況基本是同步發(fā)展的。

圖6   C9 高校與中科院科技論文出版數(shù)量、高引文數(shù)量、高影響力期刊論文數(shù)量比較

1.3 國(guó)內(nèi)發(fā)展與國(guó)際融合同步

圖7 表示國(guó)際發(fā)表論文作者合作的聯(lián)系圖。圖7(a)表示的是2009 年的情況，圖7(b)表示的是2013 年的情況。每一個(gè)節(jié)點(diǎn)代表一個(gè)國(guó)家，每一個(gè)節(jié)點(diǎn)之間的結(jié)合力是以這兩個(gè)國(guó)家的作者共同發(fā)表論文的數(shù)量作為兩個(gè)節(jié)點(diǎn)之間的吸引力大小。在將不同國(guó)家作者合作發(fā)表論文數(shù)作為吸引力的模型下，就得到圖7 的吸引力圖。從圖7(a)中看到，中間的是美國(guó)，中國(guó)雖然在核心集團(tuán)里，但處于邊緣地帶。從圖7(b)中可以看到，中國(guó)與美國(guó)的核心地位已經(jīng)非?？拷?，形成了全球國(guó)際合作的雙中心。這也表明中國(guó)和美國(guó)的科研合作已經(jīng)非常多了，剛剛出版的一期Nature 上專門評(píng)論了這個(gè)結(jié)果。

圖7   國(guó)際發(fā)表論文作者合作圖

2.1 總量并行：基礎(chǔ)研究處于從“量”到“質(zhì)”的關(guān)鍵躍升期

我認(rèn)為，從現(xiàn)在到2020 年是我國(guó)基礎(chǔ)科學(xué)研究進(jìn)入新常態(tài)的一個(gè)過(guò)渡期，是進(jìn)入從“量”到“質(zhì)”的關(guān)鍵躍升期。主要體現(xiàn)在以下3個(gè)方面：

1）基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度達(dá)到了研發(fā)總經(jīng)費(fèi)的10%，國(guó)際合作交流經(jīng)費(fèi)達(dá)到與合作對(duì)象大范圍等同體量；

2）論文總量逼近美國(guó)；

3）論文總被引頻次排名世界第二，有1-3 個(gè)領(lǐng)域排名第一，前1%高被引論文作者人數(shù)占世界的10%，篇均被引數(shù)接近世界均值。

2020 年，中國(guó)將進(jìn)入創(chuàng)新型國(guó)家行列。

從湯森路透列舉的22 個(gè)學(xué)科門類和總和表中（見(jiàn)圖8）可以看出我國(guó)各學(xué)科論文影響力和出版數(shù)量在世界各國(guó)的排名如下：總體影響力排第4 位，論文出版量排第2 位，到2020 年我們希望有1 到3 個(gè)學(xué)科領(lǐng)域影響力達(dá)到世界第1位，有5個(gè)左右的學(xué)科領(lǐng)域的論文出版量能夠達(dá)到世界第1位。

圖8   中國(guó)各學(xué)科論文影響力和數(shù)量排名在世界各國(guó)中的排名（數(shù)據(jù)來(lái)自湯森路透）

舉一個(gè)例子，在化學(xué)領(lǐng)域，SciVal/Scopus（見(jiàn)圖9）給出了世界上的大學(xué)在化學(xué)領(lǐng)域影響力的排位，前10 名中有4 個(gè)是中國(guó)的大學(xué)。同時(shí)，Nature Index的相應(yīng)排名中還包括中國(guó)科學(xué)院、北大、南大、浙大、復(fù)旦、清華等，都排在全世界比較靠前的位置。Nature Index 是將世界最有影響的68個(gè)期刊，分成物理、科學(xué)、化學(xué)、生命科學(xué)和資源環(huán)境這幾個(gè)領(lǐng)域來(lái)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析的。中國(guó)在化學(xué)領(lǐng)域，應(yīng)該說(shuō)排位是不錯(cuò)的。

圖9   化學(xué)領(lǐng)域研究機(jī)構(gòu)的排名數(shù)據(jù)（數(shù)據(jù)來(lái)自SciVa/Scopus 和Nature Index）

2.2 貢獻(xiàn)并行：促進(jìn)我國(guó)從全球創(chuàng)新鏈的低端向中高端躍遷

我們希望在2020 年左右達(dá)到各學(xué)科具有里程碑性質(zhì)的科研成果的數(shù)量有比較大的增長(zhǎng)，主要體現(xiàn)在以下3 個(gè)方面：

1）每年涌現(xiàn)10 項(xiàng)左右具有學(xué)科里程碑性質(zhì)的科研工作，熱點(diǎn)論文數(shù)量排名世界第二，主導(dǎo)形成各學(xué)科5%以上的前沿?zé)狳c(diǎn)；

2）學(xué)科地貌圖中形成若干“隆起”；

3）培養(yǎng)一批具有國(guó)際影響力的科研領(lǐng)軍人才，各學(xué)科全球前50 位科學(xué)家數(shù)量占比進(jìn)入世界排名前4 名，每個(gè)學(xué)科涌現(xiàn)1 個(gè)有重要影響的前沿科研團(tuán)隊(duì)，更多科學(xué)家進(jìn)入重要國(guó)際學(xué)術(shù)組織的核心領(lǐng)導(dǎo)層。

2030 年，我國(guó)應(yīng)躋身于創(chuàng)新型國(guó)家前列。

2.3 源頭并行：思想之源、學(xué)科之源、學(xué)派之源、重要學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)之源

我們希望在2050 年左右，在源頭并行方面有一定的進(jìn)展，主要指標(biāo)如下：

1）3-5 項(xiàng)具有源頭性質(zhì)的重大原創(chuàng)科研成果；

2）形成一批學(xué)科高地的科學(xué)中心；

3）產(chǎn)出一批原始創(chuàng)新到應(yīng)用的重大貫通科研成果。

2050 年，成為科技強(qiáng)國(guó)。

3.1 國(guó)家基金委擬建設(shè)更加強(qiáng)大的基金信息系統(tǒng)，監(jiān)控學(xué)術(shù)不端行為

2013 年，我在《Science》上面寫過(guò)一篇關(guān)于學(xué)術(shù)誠(chéng)信的社論，說(shuō)明了中國(guó)科研誠(chéng)信的情況[1]。最近，我與兩位美國(guó)學(xué)者撰文對(duì)比了美國(guó)和中國(guó)在科研誠(chéng)信方面的情況，即將出版。

國(guó)家基金委將建設(shè)更加強(qiáng)大的信息系統(tǒng)，從受理、評(píng)審、監(jiān)督、評(píng)估和成果庫(kù)等方面開(kāi)展誠(chéng)信檢查（見(jiàn)圖10）。

圖10   國(guó)家基金委基金信息系統(tǒng)

中國(guó)科協(xié)很早就成立了科學(xué)工作者的學(xué)術(shù)道德委員會(huì)，我本人多次參加了這個(gè)委員會(huì)的活動(dòng)，這個(gè)委員會(huì)也一直開(kāi)展中國(guó)科研道德方面的教育活動(dòng)。最近，中國(guó)科協(xié)在北京召開(kāi)了2015 年首都高?？茖W(xué)道德和學(xué)風(fēng)建設(shè)宣講教育報(bào)告會(huì)，發(fā)布了《在國(guó)際學(xué)術(shù)期刊發(fā)表論文的“五不”行為守則》。

3.2 國(guó)家基金委監(jiān)審委員將嚴(yán)肅查處不端行為

國(guó)家基金委于1998 年就成立了監(jiān)審委員會(huì)，監(jiān)審委員會(huì)每年公布幾十項(xiàng)關(guān)于監(jiān)督處理的決定。十幾年來(lái)，在監(jiān)審委員會(huì)監(jiān)督之下，科學(xué)基金申請(qǐng)中因涉嫌違規(guī)行為而被投訴的百分比逐漸下降。從2013 年開(kāi)始，國(guó)家基金委又開(kāi)始對(duì)基金項(xiàng)目申請(qǐng)進(jìn)行與已經(jīng)批準(zhǔn)的基金項(xiàng)目的相似度核查。每年要核查超過(guò)16 萬(wàn)份的基金項(xiàng)目申請(qǐng)，把相似度超過(guò)30%的專門予以標(biāo)注，并且對(duì)相似度超過(guò)50%的要專門立案進(jìn)行評(píng)審。從2013 年開(kāi)始，國(guó)家基金委每年召開(kāi)一次新聞發(fā)布會(huì)，邀請(qǐng)國(guó)內(nèi)外的科技媒體，專門發(fā)布5-10 個(gè)比較嚴(yán)重的學(xué)術(shù)不端行為案例，同時(shí)回答媒體的提問(wèn)。

BMC 的撤稿和Springer 的撤稿都涉及虛假評(píng)審的問(wèn)題，我們已經(jīng)對(duì)其中標(biāo)注了由國(guó)家自然科學(xué)基金資助的項(xiàng)目和用于申請(qǐng)基金項(xiàng)目的論文進(jìn)行了專門調(diào)查。在BMC 的41 篇被撤稿論文中絕大部分都是臨床醫(yī)學(xué)的論文，其中有6 篇論文標(biāo)注了是由國(guó)家自然科學(xué)基金資助的項(xiàng)目，有12 篇論文分別列入2015 年度13 項(xiàng)基金項(xiàng)目申請(qǐng)書中。在Springer 出版社撤銷的64 篇論文中有14 篇論文共標(biāo)注了20 項(xiàng)國(guó)家自然基金項(xiàng)目批準(zhǔn)號(hào)，還有23 篇論文列入32 項(xiàng)2015 年的基金項(xiàng)目申請(qǐng)書中。

在調(diào)查中，這些涉嫌論文的基金項(xiàng)目負(fù)責(zé)人均表示對(duì)論文的投稿與發(fā)表過(guò)程不知情，他們把發(fā)表論文的事全權(quán)委托給所謂的語(yǔ)言服務(wù)公司，但這是否是真的不知情，我們還在調(diào)查過(guò)程中。

9 月份，國(guó)家基金委監(jiān)督委員會(huì)專門召集了第4 屆7 次全體委員會(huì)會(huì)議，會(huì)議第一時(shí)間對(duì)所有被撤論文進(jìn)行全面核實(shí)，對(duì)標(biāo)注基金項(xiàng)目、列入申請(qǐng)書或者獲得資助的項(xiàng)目，要全面地開(kāi)展調(diào)查。

目前，國(guó)家基金委已經(jīng)停止了用涉嫌文章申請(qǐng)基金項(xiàng)目的審批，停止了對(duì)所有涉嫌論文的基金項(xiàng)目的執(zhí)行，并要追回已撥的款項(xiàng)，如果涉及到更大尺度的不端行為，國(guó)家基金委將進(jìn)一步調(diào)查，對(duì)所有的第一作者和通訊作者進(jìn)行嚴(yán)肅處理。

中國(guó)基礎(chǔ)研究的論文在數(shù)量上實(shí)現(xiàn)了高速的發(fā)展，同時(shí)科技論文的質(zhì)量和影響力已由低端走到了中低端；我們期望到2020 年，源于中國(guó)大陸的科技論文的質(zhì)量和影響力可以達(dá)到世界論文的平均水平，數(shù)量可望接近美國(guó)。因此，我們需要整個(gè)科技界達(dá)成共識(shí)，提高科研誠(chéng)信，提高源于中國(guó)大陸的科技論文的可信性。     

參考文獻(xiàn)（References）

[1] Mark S Frankel, Alan Leshner & Wei Yang. Research integrity: Perspec?

tives from China and the United States[J]. Springer (in press), 2016.

本文原標(biāo)題為《楊衛(wèi)：走向轉(zhuǎn)型的中國(guó)科技論文——2020年：中高質(zhì)量、中高影響、誠(chéng)信規(guī)范》，發(fā)表在《科技導(dǎo)報(bào)》2015年第24期，《知識(shí)分子》獲授權(quán)刊載。