高?？萍汲晒鲀r入股，為何遭企業(yè) “嫌棄”？
作價投資遭冷落，這條路走不順，究竟問題出在哪？
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郝不易（化名）最近很焦躁，作為企業(yè)的負(fù)責(zé)人，他現(xiàn)在很是后悔和某著名高校的合作。
早在十幾年前，公司還處于初創(chuàng)階段，他忍痛接受了學(xué)校的要求，以支付現(xiàn)金方式獲得了該校老師的兩份專利授權(quán)。如今，公司發(fā)展勢頭不錯，當(dāng)郝不易再次提出購買該校的其他專利時，學(xué)校提出，必須參股，原因是感覺之前的賣虧了。
但麻煩隨之而來——
“參股后，學(xué)校的兩個專利就轉(zhuǎn)到我們公司了，但公司接著要融資，學(xué)校要走流程；我說，給你增值個5倍10倍，學(xué)校說，這個內(nèi)部也要做審計，做評估。結(jié)果公司前面準(zhǔn)備工作至少花了2個月，學(xué)校審批還要至少3個月?！?郝不易告訴《知識分子》。
他還提到，如果公司將來上市，沒有學(xué)校的簽字通過，證監(jiān)會也不會放行。
“下次絕對不讓它參股，沒想到這么麻煩，我可能得想辦法清退這個股東，或者想辦法繞過這個專利。” 郝不易無奈地表示。
發(fā)生在郝先生身上的故事不是特例。長期以來，科技成果作價投資，對于高校、科研院所參股，很多企業(yè)都心存忌憚。
作為科技成果轉(zhuǎn)化的一種方式，作價投資指以技術(shù)折算一定價值對外投資的科技成果轉(zhuǎn)化，包括以專利作價入股、以技術(shù)作價投資創(chuàng)設(shè)新公司或者參股新公司等。一般來說，相對于科技成果轉(zhuǎn)讓、許可，這種方式能促使各方緊密合作，共享收益、共擔(dān)風(fēng)險，利于成果轉(zhuǎn)化。
從最近發(fā)布的《中國科技成果轉(zhuǎn)化年度報告2020（高等院校與科研院所篇）》看，雖然2019年以轉(zhuǎn)讓、許可、作價投資方式轉(zhuǎn)化科技成果的合同項數(shù)比上一年增長32.3%，但以作價投資方式轉(zhuǎn)化科技成果的合同項數(shù)反而下降了41.9%。雖然一年的數(shù)據(jù)不說明長期的趨勢，但其中所反映出的信息也已經(jīng)引起了不少關(guān)注。
高校、科研院所作價投資到底遭遇了什么問題，如何破局？
在郝不易的敘述中，代表高校進(jìn)行參股商談的是其所屬的國有資產(chǎn)管理公司，但該公司并不能完全獨立自主的做出決策，需要匯報給學(xué)校有關(guān)部門進(jìn)行討論批準(zhǔn)。
可一旦到學(xué)校層面審批，甚至上會討論，流程上自然就慢。一般來說，學(xué)校不會每天都開會，可能一個月或者幾個月開次會，如果是大型的高校，事情不是很緊急和重要，排隊等的時間可能就更久。很多時候，企業(yè)面對瞬息萬變的市場，是不太愿意或者等不起的。
那么，究竟怎樣的事宜才需要得到學(xué)校審批批準(zhǔn)？
“學(xué)校的資產(chǎn)經(jīng)營管理公司，要保證它有一定的自主權(quán)，就是要把它的權(quán)限邊界給劃分清楚。各個學(xué)校在制定規(guī)章制度的時候，應(yīng)該充分考慮這個問題，什么樣的決策事項要上到什么層級，是可以有規(guī)定的，避免拖慢流程，降低效率。” 深圳先進(jìn)電子材料國際創(chuàng)新研究院科研與產(chǎn)業(yè)部部長胡曉偉告訴《知識分子》。
在他看來，學(xué)校作為企業(yè)參股股東，除非其所占的這部分份額發(fā)生交易（比如持有的股份轉(zhuǎn)讓，原來的股東回購），其他的事項就應(yīng)該讓行政的干預(yù)盡量減少。
確實，在實際操作過程中，各個高校都有自己的 “尺度”。
比如，根據(jù)《清華大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)手冊》，在轉(zhuǎn)化方案的審批流程上，交易價格低于800萬的項目，報請學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)管理領(lǐng)導(dǎo)小組審批；如果是在800萬以及以上的項目，經(jīng)學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)管理領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過，公示結(jié)束無異議后，報請學(xué)校黨委常委會審批。在科技成果處置方案審批通過后，還要進(jìn)行不低于15日的公示。而對于涉及到知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利變更所進(jìn)行的資產(chǎn)評估，要經(jīng)歷內(nèi)部提交、一審、二審、三審等程序，估計也得一個月。
作為一所相對新的學(xué)校，與很多高校不同的是，南方科技大學(xué)的技術(shù)成果轉(zhuǎn)化方式，從2016年開始絕大多數(shù)都是作價入股。該校技術(shù)轉(zhuǎn)移中心主任助理廖驍介紹說，這主要是因為合作企業(yè)大多數(shù)都是科技初創(chuàng)企業(yè)，一開始很難拿出大筆的錢。
此外，在意識到高校持股的弊端后，從2020年開始，南科大全資的資產(chǎn)管理公司要按照現(xiàn)代化的公司治理來處理所有的股權(quán)事宜，包括增資擴股，設(shè)立分公司等決策。所謂的現(xiàn)代化的公司治理結(jié)構(gòu)，就意味著很多事情這個公司的董事會決定就可以了，不需要再報學(xué)校的各種委員會。
“科技初創(chuàng)企業(yè)，瞬息萬變，它一般是沒辦法等學(xué)校兩三個月的流程，我們也一直在盡力擺脫這種流程?！?廖驍告訴《知識分子》，唯一例外的情況還是涉及到國有資產(chǎn)的處置，比如在確定價格方面還是要通過協(xié)議定價、在技術(shù)市場掛牌交易、拍賣等方式進(jìn)行。
盡管做了很多努力，廖驍承認(rèn)，在整個的決策周期，還是沒辦法和市場上的企業(yè)相比，因此很多投資人、企業(yè)對于高校的持股，都帶有一定顧慮；而牽扯到學(xué)校所占股權(quán)的減資處置，如轉(zhuǎn)讓、公司估值下降導(dǎo)致學(xué)校所占股權(quán)價值降低，還是需要上報產(chǎn)學(xué)研工作委員會作審議。
為了推進(jìn)職務(wù)科技成果賦權(quán)改革，2020年5月，科技部等9部門印發(fā)了《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點實施方案》（以下簡稱《實施方案》）。
該《實施方案》有諸多可圈可點之處——在充分授權(quán)方面，單位無論采取哪種形式進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化，不需報主管部門、財政部門審批。此外，試點單位轉(zhuǎn)讓、許可或作價投資給國有全資企業(yè)的，可以不進(jìn)行資產(chǎn)評估；如果是給非國有全資企業(yè)的，由單位自主決定是否進(jìn)行資產(chǎn)評估。
在盡職免責(zé)方面，《實施方案》提出，試點單位領(lǐng)導(dǎo)人員履行勤勉盡職義務(wù)，嚴(yán)格執(zhí)行決策、公示等管理制度，在沒有牟取非法利益的前提下，可以免除追究其在科技成果定價、自主決定資產(chǎn)評估及成果賦權(quán)中的相關(guān)決策失誤責(zé)任。
同時，《實施方案》還提到，各地方、各主管部門要建立相應(yīng)容錯和糾錯機制，探索通過負(fù)面清單等方式，制定勤勉盡責(zé)的規(guī)范和細(xì)則；完善紀(jì)檢監(jiān)察、審計、財政等部門監(jiān)督檢查機制，以是否符合中央精神和改革方向、是否有利于科技成果轉(zhuǎn)化作為對科技成果轉(zhuǎn)化活動的定性判斷標(biāo)準(zhǔn)，實行審慎包容監(jiān)管。
其實，早在2016年3月發(fā)布的《實施〈中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定》第（十）條規(guī)定，“單位領(lǐng)導(dǎo)在履行勤勉盡責(zé)義務(wù)、沒有牟取非法利益的前提下，免除其在科技成果定價中因科技成果轉(zhuǎn)化后續(xù)價值變化產(chǎn)生的決策責(zé)任。”
在這些政策背后，除了 “勤勉盡責(zé)” 外，都把 “沒有牟取非法利益” 作為一個重要的前提。
在廖驍看來，包括南科大在內(nèi)的高校，建立資產(chǎn)管理公司參股而不是學(xué)校的職能部門直接持股，相當(dāng)于設(shè)立了一道防火墻——
但如何才算 “勤勉盡責(zé)”，怎樣才算沒有錯，容錯和糾錯機制是什么？這些都還不太清晰，處于探索階段。也就是在《實施方案》發(fā)布后不久，緊接著10月份，科技部發(fā)布了《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點單位名單》，正式啟動賦權(quán)改革試點工作，總計40家。這40家試點，也許今后可能總結(jié)一些實際的做法和經(jīng)驗。
“我個人覺得這里面的癥結(jié)就在于我們國家一直在推的勤勉盡職免責(zé)機制、容錯機制，沒有很好的落實下來，所有的領(lǐng)導(dǎo)、工作人員都擔(dān)心我做了決策，到底最后會不會被經(jīng)濟審計，會不會影響到我的職業(yè)發(fā)展，出于自保，那往往就會建一大批的委員會、專家咨詢會，拉著大家一起，說這是一個集體決策的過程，個人是沒有責(zé)任的。這才導(dǎo)致了國有資產(chǎn)處置流程非常長?！?廖驍說。
長期以來，圍繞著科技成果轉(zhuǎn)化的目的，各界都有不少的討論。在此前《知識分子》的調(diào)查中，有大學(xué)校長、實際做技術(shù)轉(zhuǎn)化的專業(yè)人士、高校教授都表達(dá)了一個觀點，科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)該追求社會的大循環(huán)，應(yīng)該放開，讓市場來檢驗。
“一個成果，學(xué)校說值一千萬，公司判斷只值一百萬，那它肯定不會拿一千萬給你。企業(yè)幫你把關(guān)，比國家給你把關(guān)要準(zhǔn)多了，何必操那個心呢？很多管理成本可以大大降低?？梢栽O(shè)想一下，如果這個成果真的有用，它不進(jìn)入市場，你不知道它有沒有用；如果它真有用，就會創(chuàng)造財富，創(chuàng)造稅收。如果沒用，現(xiàn)在再卡也是一張紙?！?這位校長說。（見：科技成果轉(zhuǎn)化，說好的陽關(guān)大道卻戴著腳鐐？）
沿著這個邏輯，一個實際的命題是，大學(xué)的技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)是否是為學(xué)校辦學(xué)而設(shè)立的賺錢工具？
“一旦有這種經(jīng)濟方面的壓力、指標(biāo)的話，不管是技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室還是資產(chǎn)公司，就不得不出于商業(yè)的考慮來判斷某個知識產(chǎn)權(quán)做不做轉(zhuǎn)化，而不是基于只要專利能夠落地，能夠產(chǎn)業(yè)化我們都做。這兩個的邏輯會不太一樣?！?廖驍說。
從國外的情況看，如斯坦福大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室，盡管其運營的費用是來自于成果轉(zhuǎn)化（一般會抽取15%作為支持該辦公室的運營的費用），但從理念上也不是為了給學(xué)校賺錢，而是把技術(shù)推向市場，做到產(chǎn)業(yè)化落地，造福社會。
廖驍告訴《知識分子》，在某個場合聽斯坦福大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室介紹成功經(jīng)驗時，一張PPT曾給他留下了深刻的印象，“首先，他們是沒有任何一個委員會來判斷，技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室做的決定是對的還是錯的；其次，他們做所有的決定，不需要法律審查意見（No legal review）；最后，學(xué)校完全信任他們做出的決定。我覺得這幾個點是我們解決這個問題的關(guān)鍵?！?/span>
好在，至少在理念層面，服務(wù)社會經(jīng)濟大循環(huán)已經(jīng)在國內(nèi)得到了部分認(rèn)同。在《實施方案》中正式提出了 “樹立科技成果只有轉(zhuǎn)化才能真正實現(xiàn)創(chuàng)新價值、不轉(zhuǎn)化是最大的損失?！?/span>
如何進(jìn)一步破除政策束縛，建立完善的科技成果轉(zhuǎn)化生態(tài)，讓科技成果真正發(fā)揮其價值，依然任重道遠(yuǎn)。
制版編輯 | 盧卡斯
