中國研發(fā)經(jīng)費從哪兒來？到何處去？
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2020年是《國家中長期科學(xué)與技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）》收官之年，同時也是謀劃 “十四五” 和二0三五遠(yuǎn)景目標(biāo)之年。2020年10月，十九屆五中全會提出：堅持創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位，把科技自立自強作為國家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐，面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟主戰(zhàn)場、面向國家重大需求、面向人民生命健康，實施科教興國戰(zhàn)略、人才強國戰(zhàn)略、創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略。
研究與試驗發(fā)展（簡稱 “研發(fā)” 或者R&D）經(jīng)費是國家科技創(chuàng)新 “一個堅持”、“四個面向” 和 “三大戰(zhàn)略” 實施的基石。2019年，中國研發(fā)經(jīng)費首次超過2萬億，達(dá)到2.2萬億；2020年中國國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）首次超過100萬億。超大型經(jīng)濟體崛起過程中的研發(fā)經(jīng)費治理問題已經(jīng)成為國際國內(nèi)社會關(guān)注的焦點。繼2019年首次推出《中國研發(fā)經(jīng)費報告（2018）》之后，大連理工大學(xué)科創(chuàng)治理團(tuán)隊再次在《知識分子》平臺推出《中國研發(fā)經(jīng)費報告（2020）》， 全面梳理、解讀和分析中國研發(fā)經(jīng)費。
本報告各項統(tǒng)計數(shù)據(jù)均未包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣省。
報告主體分為四個部分：總量結(jié)構(gòu)——中國研發(fā)經(jīng)費在國際上處于什么位置，從哪些部門來、去向哪些部門；公共部門——誰（政府部門）管理中國財政研發(fā)經(jīng)費，高校和科研院所的研發(fā)活動如何；私人部門——上市公司研發(fā)經(jīng)費支出情況如何；公共政策——各類政策對研發(fā)經(jīng)費支出的效果如何。
在2018版報告的基礎(chǔ)上，2020版報告增加了兩個專題研究。專題一：粵港澳大灣區(qū)——粵港澳大灣區(qū)研發(fā)經(jīng)費支出及與其他灣區(qū)比較；專題二：醫(yī)藥研發(fā)——醫(yī)藥行業(yè)企業(yè)研發(fā)及政府部門對醫(yī)藥行業(yè)的投入如何。
站在新的歷史起點，中國研發(fā)經(jīng)費治理需要進(jìn)一步關(guān)注 “優(yōu)化結(jié)構(gòu)、提高質(zhì)量 、增加效率” 的問題。
《知識分子》今日刊發(fā)《中國研發(fā)經(jīng)費報告（2020）》報告主體的第一部分：中國研發(fā)經(jīng)費在國際上的位置如何？經(jīng)費從哪兒來，流向哪里？
報告的其他內(nèi)容，詳見知識分子網(wǎng)站，點擊文末“閱讀原文”即可查看。
撰文 | 孫玉濤（大連理工大學(xué)教授）
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- 總量結(jié)構(gòu) -
1
中國與世界主要國家研發(fā)經(jīng)費比較
2
中國不同層級區(qū)域研發(fā)經(jīng)費比較
3
中美研發(fā)經(jīng)費部門來源-執(zhí)行結(jié)構(gòu)比較
4
中國與主要國家發(fā)經(jīng)費類型結(jié)構(gòu)比較
中國研發(fā)經(jīng)費支出規(guī)模及強度態(tài)勢
（1995-2019年）
● 2019年，中國全社會研發(fā)經(jīng)費投入22143.6億元，比上年增長12.5%，增速較上年提高0.7個百分點；研發(fā)經(jīng)費投入強度為2.23%，比上年提高0.09個百分點。
● 自2013年以來，中國研發(fā)經(jīng)費投入強度連續(xù)6年超過2%，已經(jīng)不是主要追求指標(biāo)。
中國與主要國家研發(fā)經(jīng)費支出規(guī)模及強度比較
（2018年）
● 目前，中國研發(fā)經(jīng)費支出規(guī)模居全球第二，僅次于美國，雙方總量差距逐漸縮小。中美是全世界僅有研發(fā)經(jīng)費規(guī)模超過3000億美元的國家。
● 2018年，中國研發(fā)強度（2.19%）與歐盟27國（EU-27）水平相當(dāng)（2.18%），非常接近經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）國家平均水平（2.38%）。
中國與G7國家研發(fā)經(jīng)費支出規(guī)模及強度比較
（2018年）
● 2018年，中國研發(fā)經(jīng)費投入規(guī)模是美國的51%，兩者差距進(jìn)一步縮小。中國是日本的1.8倍，德國的3倍，加拿大、意大利、英國和法國研發(fā)經(jīng)費總和的2.5倍。
● 2013年以來，中國已經(jīng)連續(xù)6年研發(fā)經(jīng)費投入強度突破2%，達(dá)到中等發(fā)達(dá)國家水平。
● 與G7國家相比，中國研發(fā)經(jīng)費投入規(guī)模優(yōu)勢凸顯，研發(fā)投入強度與德國、日本、美國等科技強國仍有差距，但也無需短期快速追趕，為了投入而投入。
中國與G7國家研究人員人均經(jīng)費比較
（2017年）
● 2017年，中國R&D研究人員投入為174萬人（全時當(dāng)量），居世界第一，超過排名第二美國30萬人，是日本的2.6倍，是德國、加拿大、意大利、英國和法國研究人員總量的1.3倍。
● 美國R&D研究人員人均研發(fā)經(jīng)費為0.41百萬美元，德、日、意、法四國均超過0.20百萬美元，中國僅為0.17百萬美元，與加拿大和英國相當(dāng)。
中國南北地區(qū)研發(fā)經(jīng)費增長態(tài)勢比較
（1999-2019年）
● 1999-2019年，中國南方地區(qū)占全國研發(fā)經(jīng)費支出比例持續(xù)增長，2019年投入總量為14611.78億元，約占全國研發(fā)經(jīng)費的66%。
● 南方地區(qū)的廣東、江蘇、浙江和北方地區(qū)的北京、山東研發(fā)經(jīng)費增幅均超過千億，其中廣東增長最明顯，投入總量從65.70億元擴大至2019年的3098.49億元。
● 南北方研發(fā)經(jīng)費差距與經(jīng)濟（GDP）差距緊密相關(guān)，與市場化程度、對外開放程度、體制機制環(huán)境甚至思想觀念文化等多方因素有關(guān)。
中國四大板塊研發(fā)經(jīng)費增長趨勢
（1999-2019年）
● 1999年到2019年，東部地區(qū)研發(fā)經(jīng)費與中部、西部和東北地區(qū)的差距逐步拉大。2019年東部地區(qū)突破1.4萬億，約為其他三個地區(qū)總和的1.9倍。
● 2006年以后，東北地區(qū)與中西部地區(qū)的差距也在逐漸拉大，2019分別與中部和西部相差3064.25億元和2055.13億元。
中國四大板塊研發(fā)經(jīng)費占全國比重
（2000-2019年）
● 2000-2019年，中國東部地區(qū)占全國的研發(fā)經(jīng)費支出比重從64%增長到66%，中部與西部地區(qū)變化不大，其中中部地區(qū)在14%-15%、西部地區(qū)在12%-13%水平上下波動。
● 東北地區(qū)從2000年的7%增長到了2006年的15%，又逐步下降到2019年的4%。
中國八大區(qū)域研發(fā)經(jīng)費投入趨勢比較
（2009-2019）
● 2009-2019年，北部沿海綜合經(jīng)濟區(qū)、東北綜合經(jīng)濟區(qū)、大西北綜合經(jīng)濟區(qū)在全國研發(fā)經(jīng)費投入所占比重有所下降，其他區(qū)域有不同程度的增長。
● 東部沿海綜合經(jīng)濟區(qū)所占研發(fā)經(jīng)費比重最大，但增長不足1%；南部沿海、長江中游綜合經(jīng)濟區(qū)增勢較為明顯，2019年兩地區(qū)在全國所占比例分別達(dá)到17.53%、13.02%。
中國省級行政區(qū)研發(fā)經(jīng)費支出規(guī)模及強度
（2019年）
● 中國各省市區(qū)研發(fā)經(jīng)費支出規(guī)模超過1500億元有廣東、江蘇、北京、浙江、上海，位于第二梯隊山東的研發(fā)經(jīng)費支出規(guī)模也超千億。中國各省市區(qū)研發(fā)經(jīng)費支出集中度高，排名前三位省區(qū)經(jīng)費共計8111.59億元，占全國的36.6%-約1/3;前五位合計11305.94億元，占全國的51%。研發(fā)經(jīng)費空間分布的 “Top3-1/3”、“Top5-50%” 現(xiàn)象非常顯著。
● 研發(fā)經(jīng)費支出強度前三位是北京、上海和天津，分別為6.31%、4.00%、3.28%。
中國研發(fā)經(jīng)費各部門來源規(guī)模
（1995-2019年）
● 1995-2019年，企業(yè)來源研發(fā)經(jīng)費從300億增長到近1.7萬億，增長約55倍；政府來源研發(fā)經(jīng)費從約250億增長到約4537億，增長約18倍；企業(yè)經(jīng)費增長速度遠(yuǎn)超過政府經(jīng)費。
● 其他來源經(jīng)費2016年突破600億，2019年再次突破700億大關(guān)，投入總量達(dá)719.12億元。
中國研發(fā)經(jīng)費各部門來源結(jié)構(gòu)
（1995-2019年）
● 1995-2019年，中國研發(fā)經(jīng)費部門來源結(jié)構(gòu)從政府和企業(yè)雙主體轉(zhuǎn)變成了企業(yè)單主體，企業(yè)單主體地位得到強化。
● 政府來源經(jīng)費比例從25%下降到了20%左右，企業(yè)來源經(jīng)費比例從約30%增長到了76%。
中國研發(fā)經(jīng)費各部門執(zhí)行規(guī)模
（1995-2019年）
● 1995-2019年，企業(yè)執(zhí)行研發(fā)經(jīng)費從140億增長到近1.7萬億，增長約119倍，已經(jīng)成為研發(fā)活動的絕對主體。
● 公共研發(fā)機構(gòu)研發(fā)經(jīng)費約146.40億增長到3080.83億，增長21倍；大學(xué)從42.30億增長到1796.62億，增長42倍。
中國研發(fā)經(jīng)費各部門執(zhí)行結(jié)構(gòu)
（1995-2019年）
● 1995-2018年，中國研發(fā)經(jīng)費部門執(zhí)行結(jié)構(gòu)從企業(yè)和公共研發(fā)機構(gòu)雙主體轉(zhuǎn)變成了企業(yè)單主體，企業(yè)執(zhí)行經(jīng)費比例從40%增長到了76%。
● 公共研發(fā)機構(gòu)執(zhí)行經(jīng)費比例從42%下降到了14%，大學(xué)研發(fā)經(jīng)費比重由12%縮小至8%。研發(fā)機構(gòu)和大學(xué)在研發(fā)創(chuàng)新體系中相對下降。
中國研發(fā)經(jīng)費各部門來源-執(zhí)行結(jié)構(gòu)
（2008-2018年）
● 從來源機構(gòu)看，政府投給科研機構(gòu)的研發(fā)經(jīng)費比例從64%下降至57%；投給高等學(xué)校的比例從約20%增長到24%，投給企業(yè)的比例從13%增長到2014年的16%，2018年降至12%；企業(yè)96%的研發(fā)經(jīng)費用于內(nèi)部研發(fā)活動。
● 從執(zhí)行機構(gòu)看，高等學(xué)校研發(fā)經(jīng)費來自于政府的比例由58%增長到67%，來自于企業(yè)的比例由35%下降到27%；科研機構(gòu)的研發(fā)經(jīng)費來自于政府的比例由86%下降到82%，2018年增長為85%。
美國研發(fā)經(jīng)費各部門來源-執(zhí)行結(jié)構(gòu)
（2008-2018年）
● 從來源機構(gòu)看，美國聯(lián)邦政府研發(fā)經(jīng)費約29%投入聯(lián)邦政府研發(fā)機構(gòu)，約28%投入高等學(xué)校，投入企業(yè)研發(fā)經(jīng)費比重從2008年的31%下降到2018年的18%；美國企業(yè)將98%的研發(fā)經(jīng)費用于企業(yè)內(nèi)部研發(fā)，基本穩(wěn)定。
● 從執(zhí)行機構(gòu)看，美國企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費主要來自于自籌，占整體比例由87%增長為94% ；高等學(xué)校研發(fā)經(jīng)費來自于聯(lián)邦政府的比例由57%降為49%，來自自身的研發(fā)經(jīng)費由23%增長至28%；美國聯(lián)邦政府研發(fā)機構(gòu)的研發(fā)經(jīng)費全部來自聯(lián)邦政府支出。
中美研發(fā)經(jīng)費部門來源-執(zhí)行結(jié)構(gòu)比較
（2018年）
● 從經(jīng)費來源看，中國政府研發(fā)經(jīng)費主要流向科研機構(gòu)，其次是高等學(xué)校。美國聯(lián)邦政府研發(fā)經(jīng)費在聯(lián)邦政府研發(fā)機構(gòu)、資助的研發(fā)中心，高等學(xué)校和企業(yè)比例比較均衡，還有部分經(jīng)費流向其他非盈利機構(gòu)及州政府科研機構(gòu)。
● 從經(jīng)費執(zhí)行看，美國研發(fā)機構(gòu)經(jīng)費全部來自聯(lián)邦政府。中國研發(fā)機構(gòu)經(jīng)費近85%來自中央政府。美國高等院校約50%來自聯(lián)邦政府，自籌經(jīng)費比例高；中國高等院校93%的研發(fā)經(jīng)費來自政府和企業(yè)。
中國研發(fā)經(jīng)費各類型規(guī)模
（1995-2019年）
● 1995-2005年中國研發(fā)經(jīng)費內(nèi)部支出增長比較平緩，2006年以后進(jìn)入快速增長通道，2015-2019年年平均增速約為11.8%。
● 分活動類型看，中國基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究經(jīng)費基數(shù)小、增長慢，2018年應(yīng)用研究2498.46億元，基礎(chǔ)研究1335.57億元；試驗發(fā)展經(jīng)費總量大、增長迅速，達(dá)到了18309.55億元。
中國研發(fā)經(jīng)費各類型比例
（1995-2019年）
● 1995-2019年，中國基礎(chǔ)研究經(jīng)費占全社會研發(fā)經(jīng)費比例基本上維持在5%，2019年達(dá)到6%，應(yīng)用研究經(jīng)費從26%下降到了11%，試驗發(fā)展經(jīng)費支出從69%增長到了83%。
● 2018年，中國科學(xué)研究經(jīng)費占全社會研發(fā)經(jīng)費比重為17%，相比于2016年僅增長約2%。
● 中國2018年研發(fā)強度2.23%與美國1957年研發(fā)強度2.15%相當(dāng)，當(dāng)時美國科學(xué)研究投入占比是32.6%。
中國與主要國家研發(fā)經(jīng)費類型比較
（2016年）
● 2016年，中國與主要發(fā)達(dá)國家相比，科學(xué)研究投入明顯不足，僅占15.5%，日本科學(xué)研究投入比例為33%，美國為37%，英國和法國則接近60%。
● 中國科學(xué)研究的主要問題不僅是基礎(chǔ)研究投入不足，更重要的是應(yīng)用研究投入力度與其他國家差距比較大，日本、美國應(yīng)用研究投入約占20%，英國、法國則超過40%。
中國研發(fā)經(jīng)費執(zhí)行主體的研發(fā)類型結(jié)構(gòu)
（1997-2019年）
● 1997-2019年：企業(yè)研發(fā)經(jīng)費中試驗發(fā)展投入比例由86.13%增長到了96.39%，應(yīng)用研究投入比例由12.76%下降到3.31%，基礎(chǔ)研究投入比例自1.12%年降至2018的0.3%；
● 研發(fā)機構(gòu)研發(fā)經(jīng)費中試驗發(fā)展投入比例從59.01%下降到了53.13%，應(yīng)用研究投入比例從33.72%下降到了30.03.%，基礎(chǔ)研究投入比例由7.27%增長到16.56%；
● 大學(xué)研發(fā)經(jīng)費中試驗發(fā)展研究投入比例由28.42%下降到10.86%，應(yīng)用研究投入比例從54.77%下降到48.94%，基礎(chǔ)研究投入比例由16.81%增長到40.2%。
總量結(jié)構(gòu)——觀點
中國研發(fā)經(jīng)費支出總量2.2億萬元、研發(fā)強度超2.2%，在美國之后位列世界第二。中國研發(fā)人員總量位居世界第一，但研究人員人均研發(fā)經(jīng)費低于G7發(fā)達(dá)國家。當(dāng)前中國研發(fā)經(jīng)費治理的關(guān)鍵不是擴大規(guī)模和提升強度，而是進(jìn)一步優(yōu)化研發(fā)經(jīng)費投入結(jié)構(gòu)，提升研究人員經(jīng)費投入強度，提高研發(fā)經(jīng)費使用效率。
中國研發(fā)經(jīng)費地域分布不均衡，區(qū)域間差距日益擴大。南方和北方的研發(fā)經(jīng)費差距日益擴大；東部地區(qū)研發(fā)經(jīng)費是其他地區(qū)總和的2倍；省市區(qū)研發(fā)經(jīng)費相對集中，存在顯著的 “Top3-1/3”、“Top5-50%” 現(xiàn)象，與美國類似。當(dāng)前，迫切需要通過跨區(qū)域合作和科技成果轉(zhuǎn)化，充分發(fā)揮研發(fā)的正向溢出效應(yīng)，實現(xiàn)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展。
中國研發(fā)經(jīng)費來源-執(zhí)行部門結(jié)構(gòu)與美國等發(fā)達(dá)國家非常相似，企業(yè)主體地位凸顯。比較而言，中國研發(fā)經(jīng)費的來源-執(zhí)行交叉結(jié)構(gòu)多元化不足；高校研發(fā)經(jīng)費來源途徑單一，企業(yè)及政府來源經(jīng)費超90%。
中國科學(xué)研究經(jīng)費占全社會研發(fā)經(jīng)費比例持續(xù)下滑，2016年已降至15.5%。未來政府應(yīng)加大對高校及科研院所的科學(xué)研究經(jīng)費投入力度，鼓勵企業(yè)開展基于產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究。
制版編輯 | 盧卡斯
