舉國體制就能造“芯”嗎？| 爭鳴
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撰文 | 孫玉濤（大連理工大學(xué)教授）
曹聰（寧波諾丁漢大學(xué)教授）
責(zé)編 | 程莉
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近來，中興事件成為各界關(guān)注的重要議題，諸多評(píng)論各抒己見。無外乎“中國‘芯’片自主是否必要”、“如何實(shí)現(xiàn)自主”兩個(gè)問題。對(duì)于前者，劉遠(yuǎn)舉《中興事件背后的芯片迷思》強(qiáng)調(diào)國際分工的重要性，認(rèn)為很多國家都沒有自己的手機(jī)芯片，通過國際貿(mào)易就可以為我所用，“意識(shí)形態(tài)對(duì)抗導(dǎo)致了技術(shù)封鎖，從而使得完整獲取技術(shù)成為必要”。
對(duì)于后者，周程《從落后到超越，日本如何自主創(chuàng)“芯”》和《自主創(chuàng)“芯”？且看首鋼的“芯”酸往事》分別介紹了日本成功和首鋼失敗的案例；梁寧《一段關(guān)于國產(chǎn)芯片和操作系統(tǒng)的往事》詳細(xì)回憶了國產(chǎn)芯片和操作系統(tǒng)篳路藍(lán)縷的過程。吳敬璉先生認(rèn)為 “不惜一切代價(jià)發(fā)展芯片產(chǎn)業(yè)是危險(xiǎn)的……，芯片問題其實(shí)一直是政府非常重視的，問題并不在于給沒給錢”。然而，對(duì)于上述兩個(gè)問題的回答并不全面，甚至沒有觸及問題的本質(zhì)。筆者以最近的研究為基礎(chǔ)，結(jié)合中興事件談?wù)勛约旱挠^點(diǎn)。
中美貿(mào)易摩擦的主要原因是雙方的貿(mào)易不平衡，中國作為新興經(jīng)濟(jì)體已經(jīng)成為全球貿(mào)易的主要參與者。但是，在全球價(jià)值鏈中中國更多地扮演了制造的角色，而美國更多地扮演了研發(fā)、設(shè)計(jì)的角色。中國相對(duì)美國貿(mào)易順差的背后是利益的逆差，這是全球價(jià)值分工的結(jié)果。
必須承認(rèn)，這是一個(gè)全球分工的時(shí)代，很難有一個(gè)國家的技術(shù)可以覆蓋全產(chǎn)業(yè)鏈，更不用說中興一個(gè)企業(yè)。但是，這并不意味著每一個(gè)國家或者企業(yè)在全球價(jià)值鏈中的位置都一樣。根據(jù)筆者最新出版的專著《China and Global Value Chains》，中國已經(jīng)嵌入到了全球ICT產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈中，但是仍然處于價(jià)值鏈低端環(huán)節(jié)。中興事件又是一個(gè)很好的例證。
具體到芯片，不僅僅是一個(gè)產(chǎn)品，更是一個(gè)產(chǎn)業(yè)、一個(gè)平臺(tái)和一個(gè)生態(tài)。作為一個(gè)產(chǎn)業(yè)，芯片大致可以分為電路設(shè)計(jì)、芯片制造、封裝及測(cè)試三個(gè)主要環(huán)節(jié)，制造還可以細(xì)分為材料、設(shè)備和工業(yè)等更細(xì)的環(huán)節(jié)。作為一個(gè)平臺(tái)，芯片是很多其他電子元器件工作的基礎(chǔ)，芯片企業(yè)就是平臺(tái)企業(yè)（Intel最典型）而不僅僅是產(chǎn)品企業(yè)，標(biāo)準(zhǔn)化、兼容性和開放性是平臺(tái)的基礎(chǔ)。作為一個(gè)生態(tài)，芯片與其他零部件供應(yīng)商、操作系統(tǒng)及各類應(yīng)用等軟件供應(yīng)商是互補(bǔ)性產(chǎn)品，彼此之間是共生關(guān)系。顯然，芯片不是一個(gè)普通的電子元器件，而是整個(gè)電子工業(yè)的核心和基礎(chǔ)。
顯然，沒有一個(gè)國家（包括美國）擁有完完整整自主可控的芯片產(chǎn)業(yè)/價(jià)值鏈。美國有世界上最大的半導(dǎo)體制造設(shè)備產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟Sematech和世界上最健全的半導(dǎo)體研發(fā)生態(tài)，但是全球最大的半導(dǎo)體光刻機(jī)設(shè)備及服務(wù)提供商是荷蘭的阿斯麥公司（ASML Holding M.V）。產(chǎn)業(yè)鏈條上掌握某些關(guān)鍵環(huán)節(jié)和核心技術(shù)的國家，擁有一定話語權(quán)和不可替代性，可以避免受制于人。
2006年，國家意識(shí)到很多產(chǎn)業(yè)的核心/關(guān)鍵技術(shù)受制于人，需要自主研發(fā)，提出自主創(chuàng)新戰(zhàn)略。自主創(chuàng)新并不是封閉創(chuàng)新，而是掌握更多產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈的話語權(quán)。
實(shí)際上，部分學(xué)者并不支持自主創(chuàng)新的觀點(diǎn)，認(rèn)為應(yīng)該采用比較優(yōu)勢(shì)理論，發(fā)揮我們的要素稟賦優(yōu)勢(shì)；全球化條件下的國際貿(mào)易可以解決技術(shù)供給問題，技術(shù)封鎖的原因是意識(shí)形態(tài)對(duì)抗。事實(shí)真的如此嗎？里昂剔夫悖論已經(jīng)否定了全球分工條件下比較優(yōu)勢(shì)和要素稟賦理論的有效性。技術(shù)封鎖也不都是意識(shí)形態(tài)問題，更多地是國家利益和國家秩序主導(dǎo)權(quán)。
那么，中國芯片需要自主或者自主可控的理由是什么？“瑞士、丹麥、冰島、新西蘭、加拿大，當(dāng)下的國際分工中，都沒有自己的手機(jī)芯片。”由此推論，中國也不需要自己的手機(jī)芯片。這個(gè)觀點(diǎn)值得商榷。第一，中國是一個(gè)大國，所謂的“大”，不僅是超大規(guī)模，更是超大市場(chǎng)，從國家利益的角度而言，我們沒有理由將自己的市場(chǎng)拱手讓出。是不是全世界只有美國和歐洲有大型客機(jī)，我們也不需要研制自己的大飛機(jī)呢？那么為什么有了美國波音歐洲人還自己打造空客呢？顯然這不是意識(shí)形態(tài)問題。
第二，中國是政治和經(jīng)濟(jì)大國，科技是國家安全的重要保障，也是維持國際秩序主導(dǎo)權(quán)的基礎(chǔ)。落后就要挨打不是意識(shí)形態(tài)，是血淋淋的事實(shí)。對(duì)于國家戰(zhàn)略和國家安全而言，芯片和大飛機(jī)一樣，對(duì)于大國而言不是可有可無。
是不是對(duì)于國家戰(zhàn)略和國家安全重要的事情就應(yīng)該舉全國之力去做呢？是不是舉全國之力去做就能成功呢？答案是否定的。雖然，政府主導(dǎo)的美國 “阿波羅”計(jì)劃、日本“超大規(guī)模集成電路（VLSI）”計(jì)劃和歐洲A300大飛機(jī)計(jì)劃都成功了，但是我們也別忘了美國“星球大戰(zhàn)”計(jì)劃、日本“第五代計(jì)算機(jī)”計(jì)劃的失敗。
根據(jù)筆者的研究，舉國體制或者重大研發(fā)工程專項(xiàng)適用的條件是：項(xiàng)目具有非常明確的技術(shù)/產(chǎn)品目標(biāo)；政府能夠主導(dǎo)或者控制技術(shù)/產(chǎn)品的研發(fā)網(wǎng)絡(luò)以及用戶生態(tài)。從這個(gè)意義上而言，“阿波羅”計(jì)劃就是為了登月，歐洲A300大飛機(jī)計(jì)劃就是為了研制大飛機(jī)，目標(biāo)非常明確，并且政府主導(dǎo)研發(fā)網(wǎng)絡(luò)和用戶生態(tài)。
日本“超大規(guī)模集成電路（VLSI）”計(jì)劃就是為了生產(chǎn)高性能芯片，目標(biāo)明確，但是組織模式是由政府牽頭，將多個(gè)具有競(jìng)爭關(guān)系的民營企業(yè)以及科研院所結(jié)合在一起組建“研究組合（Research Consortium）”，即技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟，共同進(jìn)行關(guān)鍵共性技術(shù)的開發(fā)。而“星球大戰(zhàn)”計(jì)劃和“第五代計(jì)算機(jī)”計(jì)劃，雖然美國政府和日本政府沿用了先前的組織模式和成功經(jīng)驗(yàn)，但是由于技術(shù)和產(chǎn)品目標(biāo)不清晰，最終難免失敗。
舉國體制作為一種研發(fā)活動(dòng)組織模式，只有滿足上述前提條件才有可能成功，但這些是必要條件，滿足了也并不一定會(huì)成功，因?yàn)閲抑鲗?dǎo)的重大項(xiàng)目需要協(xié)調(diào)諸多政府部門、企業(yè)和大學(xué)研究機(jī)構(gòu)，也存在政府失靈和系統(tǒng)失靈的問題。以“運(yùn)十”項(xiàng)目為例，雖然滿足所有前提條件，但是由于當(dāng)時(shí)財(cái)政部斷糧（研發(fā)資助）、民航總局拒絕購買（用戶）而不得不下馬。
實(shí)際上，在梁寧的回憶中，就是一個(gè)公司在挑戰(zhàn)一個(gè)平臺(tái)和一個(gè)生態(tài)，而且這個(gè)公司還不是政府主導(dǎo)的公司，無異于唐吉坷德大戰(zhàn)風(fēng)車。政府投錢是必要的，但是政府投錢不一定充分。芯片產(chǎn)業(yè)最大的問題是用戶的應(yīng)用生態(tài)，梁寧說，“我們搞定了總理，沒有搞定用戶體驗(yàn)”。總理也沒有辦法幫你搞定用戶體驗(yàn)。
中興事件之后，企業(yè)、政府和學(xué)界都在反思，我們應(yīng)該如何應(yīng)對(duì)缺“芯”的問題。眾多企業(yè)家紛紛表態(tài)要加大芯片研發(fā)。這對(duì)于產(chǎn)業(yè)而言是好事，但是如何合力推進(jìn)是關(guān)鍵。實(shí)際上，我們并不僅僅是缺“芯”，我們還缺很多核心和關(guān)鍵技術(shù)。然而，正如吳敬璉先生所說，“不惜一切代價(jià)發(fā)展芯片產(chǎn)業(yè)是危險(xiǎn)的……”。政府投入更多的錢和資源，不一定就能從根本上解決問題。而且，政府導(dǎo)向還會(huì)帶來浪費(fèi)、產(chǎn)能過剩、尋租等弊端，這在發(fā)展光伏發(fā)電、風(fēng)電、新能源汽車等事情上已有前車之鑒。在芯片領(lǐng)域，2003年上海交通大學(xué)微電子學(xué)院院長陳進(jìn)教授的漢芯造假事件似乎并沒有遠(yuǎn)去，規(guī)避“漢芯事件”的機(jī)制尚不完善。
簡單地說，我們不可能一蹴而就地建立一個(gè)獨(dú)立的芯片產(chǎn)業(yè)、平臺(tái)和生態(tài)，產(chǎn)業(yè)鏈嵌入仍然是后發(fā)國家進(jìn)入全球價(jià)值鏈的主要方式。無論是汽車產(chǎn)業(yè)還是ICT產(chǎn)業(yè)，中國廠商都是通過產(chǎn)業(yè)鏈嵌入進(jìn)入全球價(jià)值鏈，并且逐步進(jìn)入高價(jià)值環(huán)節(jié)。我們要想清楚我們是想要一個(gè)終端產(chǎn)品是中國制造的“名”，還是掌控核心零部件制造技術(shù)的“實(shí)”。目前，全球前10大智能手機(jī)廠商，我們占據(jù)7席，這是我們整合全球價(jià)值鏈和重視用戶體驗(yàn)的結(jié)果，但是我們所有廠商的利潤加起來還不到5%，在核心零部件上實(shí)現(xiàn)突破，是大勢(shì)所趨。
芯片產(chǎn)業(yè)我們要實(shí)現(xiàn)進(jìn)口替代，關(guān)鍵是要突破專利壁壘和設(shè)備封鎖，要善于利用全球資源進(jìn)行集成創(chuàng)新。技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟是美國和日本芯片產(chǎn)業(yè)發(fā)展的成功經(jīng)驗(yàn)，中國臺(tái)灣包括臺(tái)積電在內(nèi)的芯片企業(yè)的突起，也與具有官方色彩的臺(tái)灣工業(yè)技術(shù)研究院（ITRI）這樣一個(gè)機(jī)構(gòu)密不可分。政府應(yīng)該充分發(fā)揮技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟在組織和協(xié)調(diào)技術(shù)攻關(guān)方面的重要作用，形成政府牽頭企業(yè)主導(dǎo)的研發(fā)網(wǎng)絡(luò)和用戶應(yīng)用生態(tài)。
應(yīng)該看到，芯片的摩爾定律不可能無限延展，未來摩爾定律逼近物理極限，產(chǎn)業(yè)從技術(shù)驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向應(yīng)用驅(qū)動(dòng)，這是中國非常重要的機(jī)會(huì)窗口。早在2015年，教育部等六部門就提出在高校建設(shè)示范性微電子學(xué)院，支持北京大學(xué)、清華大學(xué)等9所高校建設(shè)示范性微電子學(xué)院，北京航空航天大學(xué)、北京理工大學(xué)等17所高?；I備建設(shè)示范性微電子學(xué)院，為芯片產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供人才支撐。
與其臨淵羨魚，不如退而結(jié)網(wǎng)。芯片技術(shù)乃至整個(gè)ICT技術(shù)是基于科學(xué)的技術(shù)（類似的還有生物技術(shù)、納米技術(shù)等）。我國在這些領(lǐng)域缺乏競(jìng)爭力的關(guān)鍵在于缺乏原始創(chuàng)新。中國的市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)似一把“雙刃劍”，一方面幫助企業(yè)參與國際分工并享受其利益，但另一方面又使得企業(yè)缺乏技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力，去追求在全球產(chǎn)業(yè)鏈中的角色提升。于是，產(chǎn)業(yè)鏈上游的任何變化，都有可能給處于產(chǎn)業(yè)鏈低端的中國企業(yè)帶來挑戰(zhàn)，甚至影響它們的生存。
有鑒于此，技術(shù)追趕和技術(shù)學(xué)習(xí)不可能一蹴而就，需要時(shí)間進(jìn)行知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的積累，關(guān)鍵在于持之以恒的投入和努力。政府應(yīng)重視基礎(chǔ)研究，從政策層面鼓勵(lì)、推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研合作。
制版編輯：黃玉瑩 |
