中美貿(mào)易摩擦之下，如何認(rèn)識(shí)和理解拜杜法案？
撰文 | 張 軍
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2019年5月30日，北京市府主辦的年度金融街論壇，證監(jiān)會(huì)副主席閻慶民表示：有了科創(chuàng)板，未來努力探索做一個(gè)科轉(zhuǎn)板，把技術(shù)、專利，利用技術(shù)市場(chǎng)，轉(zhuǎn)化成應(yīng)用生產(chǎn)力。之后“科轉(zhuǎn)板”提法并未被新聞連續(xù)報(bào)道，但美國1980年通過的 “拜杜法案”，則在很多場(chǎng)合被提起。
2019年的中美貿(mào)易談判跌宕起伏，由表層的貿(mào)易顯化為更本質(zhì)的科技博弈，甚至引發(fā)敏感主題沖突的討論?？萍籍a(chǎn)業(yè)的全球化均衡被打破，非線性扭曲導(dǎo)致大量不確定性和跳躍性事件的發(fā)生，有宏大敘事，也有微觀解密，其中也包括夾在其中的華為事件?？芍^是 “灰犀牛已經(jīng)上路，黑白天鵝輪值拜訪”。
國內(nèi)基礎(chǔ)科研沉淀不夠、科技成果轉(zhuǎn)化不足的問題，在多年前中國版拜杜法案創(chuàng)新失效后，美國版拜杜法案又被多方提及。除了克強(qiáng)總理、奇帆領(lǐng)導(dǎo)、學(xué)界、官媒、自媒外，華為創(chuàng)始人任正非兩萬字采訪中也有說到，這使《拜杜法案》再次溢出。
那么，怎么認(rèn)識(shí)和理解拜杜法案呢？
一、拜杜是兩個(gè)參議員，法案是國會(huì)通過的提案
事情起源是美國中部印第安納州的一所綜合性高校，即以航天航空工程領(lǐng)域研究而著名的普渡大學(xué)。去過普渡大學(xué)拉發(fā)葉校區(qū)的人應(yīng)該有印象，沿著芝加哥與印第安波利斯之間的城際公路，車開到大致中間位置時(shí)，能遠(yuǎn)遠(yuǎn)看見大片的田野里豎立著幾百座風(fēng)力發(fā)電塔，忽近忽遠(yuǎn)影影綽綽，如果恰好日出或日落時(shí)分經(jīng)過，彩霞映照下的風(fēng)電塔柱托著巨大的風(fēng)電葉轉(zhuǎn)動(dòng)，景致讓人印象深刻。
就是這所學(xué)校的一位教授，在1978年找到州參議員博區(qū)·拜（Birch Bayh）請(qǐng)求協(xié)助。學(xué)校獲得了多個(gè)政府資助的項(xiàng)目，但是，源自二戰(zhàn)曼哈頓計(jì)劃的 “誰出資、誰擁有” 政策，學(xué)校項(xiàng)目研發(fā)的成果，不僅收益歸政府，而且后續(xù)研發(fā)成果也不能由發(fā)明人分享，這導(dǎo)致科研成果轉(zhuǎn)換乏力，大量科研成果閑置浪費(fèi)。教授希望議員們能想辦法解決這個(gè)問題。
1980年，博區(qū)·拜（Birch Bayh）和羅伯特·杜爾 (Robert Dole) 就上述問題進(jìn)行了聯(lián)合提案（后面將詳細(xì)介紹法案內(nèi)容），被美國國會(huì)通過，這就是我們所說的《拜杜法案》。這個(gè)法案讓美國的大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)能夠享有政府資助科研成果的專利權(quán)，極大地帶動(dòng)了技術(shù)發(fā)明人將成果轉(zhuǎn)化的熱情。數(shù)據(jù)表明，美國1978年的科技成果轉(zhuǎn)化率是5%，《拜杜法案》出臺(tái)后幾年內(nèi)翻了十倍，并使得美國在之后十年內(nèi)重塑了世界科技的領(lǐng)導(dǎo)地位。
《拜杜法案》后來被《經(jīng)濟(jì)學(xué)家》評(píng)為美國過去50年最具激勵(lì)性的立法之一，也是美國 “制造經(jīng)濟(jì)” 轉(zhuǎn)向“ 知識(shí)經(jīng)濟(jì)” 的重要標(biāo)志之一。
圖：1980年，Birch Evans Bayh議員（右）在《拜杜法案》聽證會(huì)上 圖源：網(wǎng)文
二、拜杜法案，科研成果歸屬與分享機(jī)制是核心
拜杜法案的重點(diǎn)是把國家科研基金資助下取得的科技成果、專利發(fā)明，通過立法將歸屬權(quán)從國有變?yōu)楦咝；蚩蒲袡C(jī)構(gòu)所有。操作層面，公眾對(duì)科研專利如何最終分享的機(jī)制尤其關(guān)注。人們反復(fù)探究：到底是什么使得它在之后十年，讓美國高校及大企業(yè)的科技研發(fā)成果能夠迅速轉(zhuǎn)化，而轉(zhuǎn)化后的回報(bào)又不斷反哺基礎(chǔ)科學(xué)研究，開啟了二戰(zhàn)后美國科研與成果轉(zhuǎn)化的新時(shí)代？
拜杜法案規(guī)定，在美國，凡是使用政府科技或企業(yè)資本投入產(chǎn)生的成果，其知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲得的收益大致是 “一分為三”：約1/3歸學(xué)?；蚬荆s1/3歸研發(fā)團(tuán)隊(duì)，約1/3歸負(fù)責(zé)轉(zhuǎn)化成果的中小創(chuàng)新企業(yè)。很明顯，除了回報(bào)投資、反哺研發(fā)團(tuán)隊(duì)，還給成果轉(zhuǎn)化的企業(yè)以激勵(lì)，使得科技成果轉(zhuǎn)化與量產(chǎn)，有了明確的商業(yè)模式，大大提高了有志向有使命的企業(yè)對(duì)科研成果產(chǎn)業(yè)化的熱情。白話講，就是政府及大企業(yè)播種、研發(fā)團(tuán)隊(duì)育苗，科技創(chuàng)新企業(yè)或市場(chǎng)機(jī)構(gòu)施肥剪枝生根，最后成才和開花結(jié)果，之后每年結(jié)的果大致等分為三份，各取回報(bào)與收獲。
很顯然，這種機(jī)制超越了狹隘的純資本模式，創(chuàng)新設(shè)計(jì)成在整個(gè)科研及應(yīng)用鏈上均衡地實(shí)施激勵(lì)，就像在每個(gè)環(huán)節(jié)都裝上一部助力馬達(dá)，消除瓶頸，從基礎(chǔ)研究到成果轉(zhuǎn)化及商業(yè)應(yīng)用全生態(tài)進(jìn)行系統(tǒng)地牽引，不同優(yōu)勢(shì)各領(lǐng)其責(zé)、前后驅(qū)動(dòng)，避免了堰塞湖式的科研鏈與產(chǎn)業(yè)鏈阻塞，極大地推動(dòng)了美國科技產(chǎn)業(yè)的中長期持續(xù)發(fā)展。
早在2007年，國內(nèi)曾借鑒美國經(jīng)驗(yàn)，在《科技進(jìn)步法》中做了一些規(guī)定，把科研成果國家所有權(quán)變?yōu)閱挝凰袡?quán)，但因?yàn)閲鴥?nèi)高校發(fā)明屬于嚴(yán)格的職務(wù)發(fā)明無法更多惠及職務(wù)發(fā)明人等原因，我國高校的科技轉(zhuǎn)化率一直在5%基礎(chǔ)上未有較大提高。
2010年，國務(wù)院原則同意中關(guān)村先行先試，鼓勵(lì)科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)化。對(duì)于中央級(jí)事業(yè)單位一次性處置評(píng)估價(jià)值800萬元人民幣以下的科技成果，由中央單位自主處置，報(bào)財(cái)政部備案。試點(diǎn)有一定成效，中央及地方高校轉(zhuǎn)讓科技成果，同比有較明顯增長。但是，更大范圍的科研及成果轉(zhuǎn)化機(jī)制其實(shí)并未呈現(xiàn)，加之相關(guān)政府部門行政干預(yù)容易偏多，中國版的拜杜法案未真正落實(shí)或者說相關(guān)措施失效。
有人認(rèn)為，國內(nèi)的科研生態(tài)環(huán)境與美國有較大差異，照搬《拜杜法案》沒用，但在新科技浪潮如此洶涌，全球化科技產(chǎn)業(yè)均衡被中美博弈打亂之時(shí)，盡快研究出臺(tái)真正的中國版拜杜法案，非常重要。這些年國人骨子里的激勵(lì)原則是 “有恒產(chǎn)者有恒心”，使得多年來資產(chǎn)資本杠桿在中國似乎更有效果，但這是否會(huì)影響最近被提及的從“科創(chuàng)板”到“科轉(zhuǎn)板”的思路，不得而知。但如果過度使用資本杠桿，也不免會(huì)引發(fā)太多的商業(yè)化傾向，讓科學(xué)家變成創(chuàng)業(yè)者并不是好主意，并且能否讓科學(xué)家更多堅(jiān)守科學(xué)與人文的本質(zhì)、平衡好技術(shù)與商業(yè)，也就很難說?？陀^說，中興與華為事件令人反思，但我們其實(shí)還沒有很好的答案！
四、科技是長鏈生態(tài)，投入產(chǎn)出與關(guān)注重心息息相關(guān)
本人多在國內(nèi)，間隔去美，14個(gè)小時(shí)的長途飛行，經(jīng)常能體會(huì)到時(shí)空差異，但更多差異不是藍(lán)天白云，也不是煎餅漢堡，而是當(dāng)談到大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能、區(qū)塊鏈等這些高新科技的時(shí)候，中美朋友在科技認(rèn)知上的不同偏好。比如同樣談明星科技，是更多談?wù)撨@項(xiàng)技術(shù)的商業(yè)模式與實(shí)現(xiàn)場(chǎng)景，還是科技背后的基本原理、底層邏輯、思想及內(nèi)核本質(zhì)。
以人工智能為例，在國內(nèi)談到AI，馬上會(huì)浮現(xiàn)出這樣的場(chǎng)景：大數(shù)據(jù)客戶精準(zhǔn)畫像、聲音識(shí)別人機(jī)對(duì)話、人臉識(shí)別身份認(rèn)證、車牌識(shí)別免現(xiàn)金繳費(fèi)以及查處交通違章變道或違章鳴號(hào)等。而在美交流，似乎更多談的是算法：AlphaGO棋局、城市人口或車輛潮汐規(guī)律、大數(shù)據(jù)隱私保護(hù)策略、金融量化交易模式、人類疾病頻譜分析與預(yù)防、人類意識(shí)是否有效編碼等。當(dāng)然，重疊的部分越來越多，比如無人售貨、自動(dòng)駕駛、基因組測(cè)序等。筆者認(rèn)知可能有偏頗，但同樣規(guī)律確實(shí)也體現(xiàn)在是更多重視科研還是商業(yè)應(yīng)用上，前者周期長回報(bào)久而不確定，后者周期短、商業(yè)空間巨大。關(guān)注重心不一樣，投入產(chǎn)出的重點(diǎn)就不一樣，長期來看，整個(gè)社會(huì)的三觀也會(huì)有很大差異，或許這無關(guān)對(duì)錯(cuò)，只是隨資本之力而推動(dòng)吧。
設(shè)想一下，當(dāng)年普渡大學(xué)的那位教授，多年后如果有機(jī)會(huì)看看學(xué)校區(qū)域田野里的那大面積風(fēng)電塔景致，應(yīng)該會(huì)感嘆：美景勁風(fēng)通過風(fēng)力發(fā)電設(shè)備轉(zhuǎn)換成點(diǎn)亮學(xué)校的源源不斷的電力，就像美國高校內(nèi)部大量的科研成果，被《拜杜法案》激發(fā)成持續(xù)的科技成果轉(zhuǎn)化潮，而源頭那只蝴蝶只是他輾轉(zhuǎn)難眠，不得已找州參議員尋求協(xié)助的一個(gè)舉動(dòng)。
五、科學(xué)基礎(chǔ)都有淵源，科學(xué)成果也并非天降
2015年在北京萬圣書店無意中翻到一本書《機(jī)器崛起》，當(dāng)時(shí)真正吸引我的其實(shí)是副標(biāo)題：遺失的控制論歷史。書中仔細(xì)地描述了二戰(zhàn)期間的維納控制論歷史?？刂普撚⑽氖荂YBERNETICS，諧音 “賽博”，其實(shí)應(yīng)翻成《機(jī)械大腦論》。控制論源自著名的數(shù)學(xué)家維納在二戰(zhàn)期間的一項(xiàng)與火力控制有關(guān)的課題，研究促使他深入探索用機(jī)器來模擬人腦的計(jì)算功能，二戰(zhàn)結(jié)束后的1948年，維納發(fā)表了《控制論》，之后武器研究逐步隱化到軍事領(lǐng)域或軍事院校，這門學(xué)科的名字不再被公眾提及，似乎被遺忘了。但其實(shí)后來的人工智能、機(jī)器人等諸多新科技，多少都與控制論同源。
比如，二戰(zhàn)結(jié)束十年后的1956年，一群科學(xué)家在達(dá)特茅斯學(xué)院相聚，討論一個(gè)不食人間煙火的主題：用機(jī)器來模仿人類學(xué)習(xí)以及其他方面的智能，其中有約翰·麥卡錫（John McCarthy）、馬文·閔斯基（Marvin Minsky，人工智能與認(rèn)知學(xué)專家）、克勞德·香農(nóng)（Claude Shannon，信息論的創(chuàng)始人）、艾倫·紐厄爾（Allen Newell，計(jì)算機(jī)科學(xué)家）、赫伯特·西蒙（Herbert Simon，諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主），都大名鼎鼎。會(huì)議開了兩個(gè)月時(shí)間，沒有達(dá)成共識(shí)，但是卻為會(huì)議內(nèi)容起了個(gè)名字：人工智能。在經(jīng)歷幾輪起伏后，人工智能已經(jīng)迎來第三波的發(fā)展。
凡事皆有源頭，人工智能來源于控制論，而科技產(chǎn)業(yè)的變革與升級(jí)，也源于對(duì)基礎(chǔ)科學(xué)的投入。
《拜杜法案》促進(jìn)了美國的科技成果轉(zhuǎn)化，也期待真正的中國版立法打磨出臺(tái)，不斷推動(dòng)中國科技產(chǎn)業(yè)從基礎(chǔ)研究到成果轉(zhuǎn)化再到產(chǎn)業(yè)級(jí)應(yīng)用。與此同時(shí)，在全球化科技產(chǎn)業(yè)格局發(fā)生巨變之時(shí)，也是推動(dòng)國內(nèi)進(jìn)一尊重科學(xué)人文精神，真正重視基礎(chǔ)研究，讓更多學(xué)生學(xué)者可以堅(jiān)持自己的夢(mèng)想的一個(gè)契機(jī)。
像華為任正非接受采訪時(shí)說的那樣，可以安靜地去研究熱力學(xué)第二定律、研究熵、研究耗散理論、研究神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)與人類意識(shí)編碼。一個(gè)挺讓人著迷的美好夢(mèng)想，或許有朝一日也會(huì)成為真實(shí)的畫面，讓我們祝福，努力、也期待！
作者簡介
張軍，北大縱橫管理咨詢集團(tuán)副總裁，北大縱橫數(shù)字化轉(zhuǎn)型研究院首任院長。
制版編輯 | 皮皮魚
