撰文 | 賈鶴鵬

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華為創(chuàng)始人任正非的女兒孟晚舟于12月1日在加拿大被扣押迅速引爆了網(wǎng)絡(luò)輿情。而她被扣當(dāng)天著名美籍華人科學(xué)家張首晟突然死亡，也在網(wǎng)絡(luò)上引發(fā)了經(jīng)久不息的陰謀論。不論是陰謀論的泛濫，還是對(duì)抓人事件時(shí)機(jī)（中美兩國元首達(dá)成的貿(mào)易戰(zhàn)“休戰(zhàn)”協(xié)議墨跡未干）的驚詫，都能看出各界對(duì)中國經(jīng)濟(jì)和自主創(chuàng)新的深憂。

的確，從中興被斷供和罰款，到核電技術(shù)被封鎖，再到福建晉華被制裁，以及最近美國終于對(duì)華為揮起了利劍——先是禁止華為入網(wǎng)，隨后游說盟國抵制華為，再到這次要求加拿大抓人，美國打壓中國高科技的態(tài)勢(shì)確實(shí)越來越明顯。對(duì)此，《紐約時(shí)報(bào)》的報(bào)道也直言不諱。該報(bào)12月7日的報(bào)道中曾評(píng)價(jià)：“對(duì)于試圖限制中國科技在全球擴(kuò)張——特別是會(huì)構(gòu)成安全風(fēng)險(xiǎn)的技術(shù)設(shè)備，并加強(qiáng)對(duì)伊朗制裁的美國政府官員而言，拘留是一件好事?！?/p>

毫無疑問，這給中國科技創(chuàng)新的未來帶來嚴(yán)重的壓力。但因此擔(dān)憂中國的科技創(chuàng)新進(jìn)程將要夭折，或者斷言中國應(yīng)該完全靠自力更生實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新，都不可取。

這一點(diǎn)，華為用它的冷靜和淡定給我們上了生動(dòng)一課。即便是“公主”被扣，即便網(wǎng)絡(luò)輿情人聲鼎沸，即便中國政府也做出了強(qiáng)硬的表態(tài)，華為發(fā)表的卻是一段滴水不漏的冷靜聲明：

“近期，我們公司CFO孟晚舟女士在加拿大轉(zhuǎn)機(jī)時(shí)，被加拿大當(dāng)局代表美國政府暫時(shí)扣留，美國正尋求對(duì)孟晚舟女士的引渡，面臨紐約東區(qū)未指明的指控。關(guān)于具體指控提供給華為的信息非常少，華為并不知曉孟女士有任何不當(dāng)行為。公司相信，加拿大和美國的法律體系會(huì)最終給出公正的結(jié)論。華為遵守業(yè)務(wù)所在國的所有適用法律法規(guī)，包括聯(lián)合國、美國和歐盟適用的出口管制和制裁法律法規(guī)?！?/span>

我們不知道華為的冷靜是否體現(xiàn)了其問心無愧的自信，但這種表述卻突顯著該公司合規(guī)合約尊重法律的追求。與此同時(shí)，華為也為孟晚舟聘請(qǐng)了最優(yōu)秀的律師，在法律層面做出了極大努力。而孟晚舟被扣后引發(fā)的歐美股市動(dòng)蕩，如12月7日美國芯片類股集體大跌，費(fèi)城半導(dǎo)體指數(shù)收跌3.74%；AMD收跌8.64%，恩智浦、英偉達(dá)、美光科技均收跌超6%，英特爾跌超4%。這說明華為已經(jīng)成為了對(duì)世界市場(chǎng)構(gòu)成很大影響的企業(yè)，這也會(huì)是影響華為命運(yùn)的一個(gè)博弈因素。

要更深入探討這一點(diǎn)，我們還要簡(jiǎn)單地過一下把孟晚舟被扣與張首晟去世聯(lián)系在一起的陰謀論。

辨析陰謀與陽謀

由于孟晚舟在加拿大被扣押與華裔科學(xué)家張首晟去世發(fā)生在同一天，兩人還被編造同時(shí)赴G20舉辦地阿根廷，加上同樣在12月1日，與中芯國際簽訂極紫外光刻機(jī)的荷蘭光刻機(jī)霸主ASML公司的元件供應(yīng)商Prodrive工廠發(fā)生火災(zāi)。這些事件迅速被好事者聯(lián)系在一起，并把此前華為高管余承東接待張首晟探訪華為等也串起來，勾畫出一個(gè)生動(dòng)的陰謀論故事：張首晟要與華為合作開發(fā)下一代芯片，所以遭到了謀殺。

雖然故事編造者還搞不清楚張首晟的基礎(chǔ)研究（張首晟利用“量子自旋霍爾效應(yīng)”開發(fā)芯片的想法，連基礎(chǔ)研究都?jí)虿簧希┡c芯片開發(fā)這種產(chǎn)業(yè)化工作相差萬里，但他們故事中有一點(diǎn)是對(duì)的，那就是，對(duì)中國技術(shù)崛起顛覆美國技術(shù)優(yōu)勢(shì)的擔(dān)憂，已經(jīng)成為美國朝野各界共識(shí)。11月底美國公布的針對(duì)中國的301調(diào)查報(bào)告更新本中，的確提到中國有可能通過張首晟主導(dǎo)的丹華資本那樣的風(fēng)投，來獲取美國技術(shù)。但張教授和丹華資本都沒有受到任何限制性措施，更談不上有對(duì)張首晟教授犯罪的必要性了。

https://ustr.gov/sites/default/files/enforcement/301Investigations/301%20Report%20Update.pdf

雖然與陰謀論無關(guān)，但直指美國風(fēng)投公司這樣的市場(chǎng)化主體（張首晟教授是美國公民）涉嫌轉(zhuǎn)移美國技術(shù)，這的確表明美國要對(duì)中國的技術(shù)發(fā)展全面施壓了。這樣一來，雖然沒有陰謀論所指的綁架暗殺等手段，但禁供、罰款、甚至抓人等陽謀不可避免。

有讀者可能會(huì)問，反正都是打壓手段，區(qū)分陰謀和陽謀有何意義？

有，而且意義很大！陽謀就代表著雙方都需要遵循既定的游戲規(guī)則，都需要尊崇證據(jù)和國際主流規(guī)范；也代表著被打壓方需要理性地對(duì)待各種指控，而攻擊一方在無力反擊被打壓方呈現(xiàn)的各種證據(jù)時(shí)，也要愿賭服輸。

回到華為的案例，其遭遇與中興前不久的經(jīng)歷非常類似。筆者在今年4月中興事發(fā)不久撰寫的《中興違規(guī)與美國大棒：全球化下的自主創(chuàng)新何解？》一文中的很多判斷，在幾個(gè)月后的今天看來仍然有效。

“單純把封殺中興購買美國芯片當(dāng)做美國不講理地打壓中國高科技是片面的……不過，這一具有偶然性的行為的背后，有其必然的原因。那就是隨著中國崛起，兩國即便只是商業(yè)公司之間的競(jìng)爭(zhēng)，也體現(xiàn)著崛起中的中國對(duì)美國制定的全球秩序的挑戰(zhàn)，包括對(duì)向伊朗禁運(yùn)的挑戰(zhàn)。

美國要求的，是不能把美國戰(zhàn)略與高科技產(chǎn)品賣給伊朗，不論是終端產(chǎn)品還是被加入到第三方產(chǎn)品中的零件、芯片。包括中興通訊在內(nèi)的下游生產(chǎn)商，在采購美國技術(shù)、零件和軟件時(shí)都簽過協(xié)議……由于電信高端產(chǎn)品都躲不過美國的重要零件，所以美國的這個(gè)禁令，事實(shí)上通過對(duì)技術(shù)的壟斷把國內(nèi)法上升到具有國際普遍約束力。因此，美國政府處罰中興，是在既有國際秩序下的合法行為。但在這時(shí)選擇高調(diào)處理此事，顯然有敲山震虎的味道。”

假如華為確曾有過與伊朗的交易，上面對(duì)事件性質(zhì)的判斷仍然是合理的。也就是說美國的行動(dòng)是基于對(duì)其制定的全球秩序的維護(hù)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，美國通過“出口管制法律與條例”、“反貪污受賄條例”和強(qiáng)制上市公司信息披露的《薩班斯法案》，以國內(nèi)法幾乎管轄著八成以上跨國企業(yè)的相關(guān)行為，這被稱為美國的“長臂管轄”原則。

但何時(shí)維護(hù)這種“長臂管轄”原則，如何維護(hù)，由誰來維護(hù)，卻大有講究。華為被指控的利用香港天通公司（Skycom）與伊朗進(jìn)行貿(mào)易，發(fā)生在2009-2014年間的奧巴馬時(shí)代。假如這一行為確實(shí)存在，在當(dāng)時(shí)美國對(duì)伊朗主和的呼聲主導(dǎo)下，看似未被追究，但在打壓中國高科技崛起的大背景下，可能很小的業(yè)務(wù)額也會(huì)成為嚴(yán)重罪行的把柄。

當(dāng)然，此處筆者認(rèn)為華為是否真參與給伊朗售賣美國產(chǎn)品高度存疑。2009-2013年間，華為已經(jīng)是營業(yè)額上千億的巨頭（華為2009年銷售額1491億元人民幣，2013年銷售額2390億元人民幣），應(yīng)該犯不著和伊朗做那點(diǎn)生意而冒險(xiǎn)（據(jù)指控還不是電信核心產(chǎn)品），何況還是由CFO這樣級(jí)別的高管親自出馬。

回到本文主旨，即美國的打壓仍然出于其維護(hù)由其主導(dǎo)的既定國際秩序的目的，這一點(diǎn)對(duì)于探討本文主旨——中國創(chuàng)新的未來——非常重要。

“中國規(guī)則”與產(chǎn)業(yè)政策

之所以“美國對(duì)中國高科技的打壓是為了維護(hù)美國主導(dǎo)的現(xiàn)有的世界和市場(chǎng)秩序”這一判斷非常重要，因?yàn)樵诿绹某案鹘?，如今?duì)壓制中國形成共識(shí)的前提是，中國的崛起意味著對(duì)既有秩序的顛覆。此前，美國占主導(dǎo)地位的政治和思想精英普遍認(rèn)為，隨著中國的崛起，它將不得不接受世界規(guī)則，比如對(duì)互聯(lián)網(wǎng)的全面開放。但近年來，美國精英階層吃驚地看到，中國并沒有按照“既定”的路徑崛起，而且正在把“中國規(guī)則”施加于它能影響到的范圍。近日，《紐約時(shí)報(bào)》高調(diào)發(fā)表了一組名為《中國規(guī)則》的報(bào)道，集中以非常具有視覺震撼力的手段反映了這種現(xiàn)象。

《中國規(guī)則》系列的多篇文章，既探討了以前人們沒有注意的中國崛起的因素，比如小平南巡后的官員下海，在沒有改變政治制度的情況下讓民營企業(yè)獲得了極大的發(fā)展；也以冷靜的語氣展示了中國與西方不同、但卻促進(jìn)其成功的規(guī)則，包括國家對(duì)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的強(qiáng)力介入，對(duì)互聯(lián)網(wǎng)內(nèi)容高度管控卻對(duì)經(jīng)營放任，以及在退出私人生活領(lǐng)域的同時(shí)又能對(duì)社會(huì)保持強(qiáng)大控制等等。

也就是說，美國朝野各界現(xiàn)在所擔(dān)心的，也許不是中國高科技崛起本身，而是其崛起不按照西方的規(guī)則，或者用“中國規(guī)則”來取代美國主導(dǎo)的世界規(guī)則。近年來甚囂塵上的“厲害國”論調(diào)無疑讓這種擔(dān)憂找到了依據(jù)。在這一背景下，就不難理解美國何以對(duì)“中國制造2025”這樣的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)政策，或者中國“千人計(jì)劃”這樣的人才吸引措施如此耿耿于懷了。因?yàn)樵诿绹髁饕庖娍磥?，在自由?jìng)爭(zhēng)的現(xiàn)有國際秩序下，美國高科技行業(yè)有高度的自信引領(lǐng)世界，即便一些行當(dāng)落伍，但只要規(guī)則合理，也不會(huì)對(duì)美國整體競(jìng)爭(zhēng)力構(gòu)成威脅。但類似于“中國制造2025”這樣的產(chǎn)業(yè)政策，卻會(huì)讓國家力量介入市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，以國家手段，包括巨額投資和強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓技術(shù)等，脅迫對(duì)手就范。

在中美兩國談判中，中國政府多次否認(rèn)了“強(qiáng)制技術(shù)轉(zhuǎn)移”指控。但高科技領(lǐng)域趕超型的產(chǎn)業(yè)政策的確會(huì)對(duì)市場(chǎng)產(chǎn)生影響，這已經(jīng)是很多經(jīng)濟(jì)學(xué)家的共識(shí)。政府投入巨資催生的高技術(shù)國企，與多年在市場(chǎng)打拼下來的市場(chǎng)主體不同。前者往往有明確的追趕和超越的目標(biāo)，也有要完成目標(biāo)的確定時(shí)限，在這種情況下，它們固然會(huì)突擊研發(fā)，但很可能缺乏幾十年磨一劍的耐心。相反，突擊挖人可能是普遍的做法。這種手段也許不違法，但給對(duì)手施加的壓力卻是巨大的。如果在這一過程中還涉及到動(dòng)用其他打壓手段，很容易給競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手造成不守規(guī)則的印象，因此而尋求本國政府的支持來進(jìn)行反擊也在情理之中了。

在中國經(jīng)濟(jì)還沒有崛起時(shí)，比如在PC機(jī)時(shí)代，微軟等企業(yè)也頻頻遭受盜版等沖擊，那時(shí)中國政府也資助“龍芯”這樣的公司來叫板英特爾。何以那個(gè)時(shí)候美國沒有動(dòng)用國家力量來“反擊”呢？因?yàn)槲④?英特爾的力量實(shí)在過于強(qiáng)大。但現(xiàn)在不同，美國企業(yè)界普遍的共識(shí)是，借助國家力量的中國企業(yè)可以在短時(shí)間內(nèi)在很多領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)不遵守既定規(guī)則的超越，這就需要進(jìn)行反擊了。

低調(diào)的華為與中國創(chuàng)新的未來

雖然美國方面氣勢(shì)凌厲的攻擊看起來霸道，但平心靜氣思考，會(huì)發(fā)現(xiàn)這些打擊都是在維護(hù)現(xiàn)有規(guī)則體系（當(dāng)然是美國主導(dǎo)的）。之所以殺傷力巨大，不是因?yàn)椴恢v理，而是因?yàn)閯?dòng)用了“高科技產(chǎn)品禁供”這一殺手锏。在這種情況下，我們就有必要回到本文開篇提出的華為的冷靜和淡定。華為的聲明在巧妙地回避可能的連帶責(zé)任的基礎(chǔ)上（可對(duì)比下京東在劉強(qiáng)東事發(fā)時(shí)第一時(shí)間做出的“老板無錯(cuò)”的聲明），體現(xiàn)了對(duì)法律和國際規(guī)則的熟悉與遵守。而這一在很多愛國青年看來“示弱”的舉動(dòng)，其背后的邏輯，在很大程度上實(shí)際上牽涉到中國創(chuàng)新的未來。

何以會(huì)把兩件看來風(fēng)馬牛不相及的事情聯(lián)系到一起？筆者一直以來的觀點(diǎn)是：中國創(chuàng)新取得現(xiàn)有成果的首要原因，是充分利用了全球化帶來的資源自由配置的優(yōu)勢(shì)。盡管外部壓力劇增，但全球化的基本條件并未喪失和逆轉(zhuǎn)。要繼續(xù)利用全球化的便捷，就更需要遵從與全球化聯(lián)系在一起的既定行為規(guī)范，即便這些規(guī)范很多看來并不合理。

從這個(gè)視角看起來，我們就會(huì)發(fā)現(xiàn)，美國的一系列舉動(dòng)，固然與打壓中國高科技有關(guān)，但更加側(cè)重的是形成強(qiáng)大的壓力，讓就范者符合既定的美國主導(dǎo)的國際秩序。從中興開始，美方的重點(diǎn)就在促使對(duì)方合規(guī)合約上。對(duì)華為，雖然打擊力度不可謂不大，包括禁入電信網(wǎng)絡(luò)等，但理由主要是國家安全。這次孟晚舟出事，也主要是因?yàn)樯嫦哟蚱屏嗣绹鴮?duì)伊朗的禁運(yùn)。實(shí)事求是地說，美國并沒有因?yàn)槿A為在競(jìng)爭(zhēng)中不斷擊敗包括美國公司摩托羅拉以及愛立信、諾基亞等西方競(jìng)爭(zhēng)者而打壓華為。盡管特朗普不斷聲稱要從現(xiàn)有全球化體系中“退群”，但全球化的資源自由配置這個(gè)規(guī)則還沒有被打破。

而任正非和公司高層的清醒更是讓人欽佩，很顯然這次孟晚舟身陷囹圄沒有改變公司的理性。

很明顯，華為的低調(diào)、清醒、務(wù)實(shí)甚至是必要的妥協(xié)，并沒有阻礙公司的技術(shù)進(jìn)步。在芯片領(lǐng)域，華為已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了自產(chǎn)芯片對(duì)移動(dòng)終端供貨量三分之二的供貨量（當(dāng)然，華為麒麟芯片的研發(fā)也主要在國外）。在5G領(lǐng)域，雖然華為還不能像坊間的“厲害國”的說法那樣碾殺高通標(biāo)準(zhǔn)，但卻完全可以稱為“5G時(shí)代最有集成能力和工程實(shí)施能力的科技引領(lǐng)者”。集成能力意味著集納各種技術(shù)和產(chǎn)品，這一過程本身就要求華為更加重視合規(guī)合約，在既定市場(chǎng)和管制體系之內(nèi)取得突破。

所以實(shí)際上，不論這次孟晚舟本人是否真的被查出問題，被指控后是否能被解救，或者是否真被發(fā)現(xiàn)歷史上曾有向伊朗銷售美國產(chǎn)品的證據(jù)，華為目前的合規(guī)守約尊重法律的做法，都讓人相信它應(yīng)該不會(huì)遭受毀滅性打擊。而實(shí)際上，華為這種低調(diào)務(wù)實(shí)尊重程序的做法，在中國高科技企業(yè)中、特別是經(jīng)過打拼成長起來的高科技民營企業(yè)中不是個(gè)例。

對(duì)于這些企業(yè)而言，科技創(chuàng)新的目的是企業(yè)自身的發(fā)展。創(chuàng)新本身不是目的，創(chuàng)新更不是為了在諸如2025年這樣的時(shí)間節(jié)點(diǎn)實(shí)現(xiàn)特定政策指標(biāo)。這樣的企業(yè)，雖然今后會(huì)面臨更加嚴(yán)酷的國際競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，雖然可以肯定今后的增長不會(huì)像過去那樣迅速，但它們多年來通過合規(guī)合約的市場(chǎng)化競(jìng)爭(zhēng)打拼出來的江山，并不會(huì)因?yàn)橥獠凯h(huán)境變得更加嚴(yán)峻而輕易喪失。

在一定程度上，我們可以說它們才意味著中國自主創(chuàng)新的未來。這種狀況，不會(huì)因?yàn)槟骋粋€(gè)特定的時(shí)間節(jié)點(diǎn)而發(fā)生改變，與特定時(shí)間節(jié)點(diǎn)相聯(lián)系的產(chǎn)業(yè)政策也不會(huì)一下子就讓它們脫胎換骨。反過來，特定的時(shí)間節(jié)點(diǎn)，往往只具有政策宣示的意義而不具有實(shí)際的市場(chǎng)價(jià)值。

這么說，并不是說政府就應(yīng)該在科技創(chuàng)新中不再作為。恰恰相反，政府應(yīng)該把更多科技資源投入到基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究中，盡量避免投入巨資在指定時(shí)間實(shí)現(xiàn)特定技術(shù)的趕超。政府也應(yīng)該真正把鼓勵(lì)科技企業(yè)合約合規(guī)、乃至約束科研領(lǐng)域的不當(dāng)行為，作為比專利和論文產(chǎn)出及技術(shù)超越更加重要的政策目標(biāo)。我們充分相信，即便有美國和其他西方國家的打壓，但隨著華為這樣低調(diào)務(wù)實(shí)守約合規(guī)的高科技企業(yè)的不斷增加，中國的自主創(chuàng)新的明天會(huì)更加輝煌。