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我國科研水平的迅速提高帶來了創(chuàng)辦英文期刊的學術(shù)需求。黨的十八大以來，以習近平同志為核心的黨中央高度重視科技創(chuàng)新工作，提出實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略等重大決策。我國科研經(jīng)費逐年提高，科研產(chǎn)出的數(shù)量、質(zhì)量和國際化程度也在相應(yīng)不斷提高，英文科技論文的發(fā)表需求促進了創(chuàng)辦英文科技期刊的需求。按照習近平總書記“廣大科技工作者要把論文寫在祖國的大地上，把科技成果應(yīng)用在實現(xiàn)現(xiàn)代化的偉大事業(yè)中”的要求，提高我國英文期刊的數(shù)量和質(zhì)量，是增強我國科技軟實力和國際學術(shù)話語權(quán)、占據(jù)學術(shù)制高點、提高我國科技成果的國際影響的重要途徑。在此背景下，本文系統(tǒng)化地分析了我國英文學術(shù)期刊的基本現(xiàn)狀、發(fā)展模式以及存在問題，旨在為相關(guān)業(yè)界和學術(shù)界的討論提供經(jīng)驗性材料。

一、我國英文學術(shù)期刊的發(fā)展動機

1950—1979年期間我國只有30本新創(chuàng)辦的英文期刊。[1]1978年改革開放以后，隨著中國經(jīng)濟的逐步發(fā)展和學術(shù)繁榮，我國英文期刊迎來了高速發(fā)展的階段。1999年，中國國家自然科學基金會設(shè)立了重點學術(shù)期刊基金項目，協(xié)助85本期刊從中文變?yōu)橛⑽钠诳蛘叱霭姘l(fā)行新的英文期刊。2013年由中國科協(xié)聯(lián)合財政部、教育部、國家新聞出版廣電總局、中國科學院、中國工程院等部門組織實施“中國科技期刊國際影響力提升計劃”，對中國的英文科技期刊給予資金和政策上的大力傾斜。政府對于學術(shù)期刊如此大力度的支持在全球都是罕見的，因此這個項目在全球?qū)W術(shù)界都引發(fā)了巨大的關(guān)注。2013年8月，全球?qū)W術(shù)與專業(yè)出版協(xié)會（ALPSP）以“中國期刊發(fā)展計劃”（Chinese Journal development programme）為題詳細介紹了這個項目。[2]

我國英文學術(shù)期刊的發(fā)展正是在以上的歷史社會情景中產(chǎn)生、發(fā)展并不斷完善的。本研究將英文學術(shù)期刊蓬勃發(fā)展的驅(qū)動力總結(jié)為四個方面。

第一，中國學術(shù)的繁榮和評價體系的需求。中國經(jīng)濟幾十年的高速發(fā)展，在科研教育領(lǐng)域也取得了巨大的進步，引發(fā)了我國科研成果的巨大增量，急需各種期刊發(fā)表平臺。但是因為期刊的審核政策，目前的期刊資源遠遠不能滿足巨大的人員需求，這導致了巨大的空缺，也間接促進了英文學術(shù)期刊的創(chuàng)辦。此外，隨著中國科研人員在全球各大科研機構(gòu)和高校的求學和就業(yè)，中國學術(shù)的全球軍團漸成氣候，這也成為我國英文學術(shù)期刊發(fā)展的重要土壤。

第二，英文期刊的霸權(quán)主導地位。由于英文期刊強大的語言優(yōu)勢，其在世界各主要期刊論文檢索系統(tǒng)都占據(jù)了統(tǒng)治性地位，根據(jù)統(tǒng)計，SCI收錄的期刊百分之八十以上都是英文期刊，斯普林格（Springer）收錄的2767種期刊中有2026種是英文期刊。[3]目前，我國六部委聯(lián)合資助的“中國科技期刊影響力提升計劃”，也是旨在重點扶持英文期刊。因此，英文學術(shù)的強勢地位直接促進了英文期刊成為當下學術(shù)發(fā)表和溝通的主要平臺。

第三，國內(nèi)學術(shù)評估體系的導向作用。根據(jù)中國科學技術(shù)信息研究所的統(tǒng)計數(shù)據(jù)：中國內(nèi)地學者第一作者署名的SCI論文在2010年為2.26萬篇，而到了2013年急劇增長到20.41萬篇，增長了8倍。盡管數(shù)量驚人，但我們需要注意，這背后是目前科研和高校考核機制中圍繞著SCI指揮棒的原因，更深層次的原因則是目前高校和科研機構(gòu)的考核評比等都是沖擊國際一流大學，以海外大學的排名榜為目標。

第四，國家對英文學術(shù)期刊的政策扶持導向?！爸袊萍计诳瘒H影響力提升計劃”作為國內(nèi)迄今為止對英文科技期刊資助力度最大的專項支持項目，旨在通過“以獎促建”的方式，重點支持培育一批優(yōu)秀的英文科技期刊。該計劃代表著國家對于期刊發(fā)展方向的引導，對期刊界產(chǎn)生了重大影響，使英文學術(shù)期刊無論在數(shù)量還是在現(xiàn)行評價指標方面都有了較大的進展。

二、我國英文學術(shù)期刊走出去的機制路徑

本文討論的期刊聚焦于我國大陸創(chuàng)辦的英文學術(shù)期刊，不包括香港和澳門。在簡單介紹我國英文學術(shù)期刊的數(shù)量和特點后，本部分將重點介紹其海外合作模式。

（一）數(shù)量統(tǒng)計與現(xiàn)狀特征

關(guān)于我國英文學術(shù)期刊的數(shù)量，目前并沒有完全統(tǒng)一的數(shù)據(jù)。在政府部門統(tǒng)計中，我國英文期刊456種，其中社科期刊88種，科技期刊368種。[4]根據(jù)對期刊出版業(yè)界人員的訪問，英文期刊估測400余種：自然科學類300多種，人文社科類不到100種。根據(jù)相關(guān)海內(nèi)外文獻的總結(jié)，全國有766種英文期刊，其中英文學術(shù)類的435種。[5]還有研究認為，中國目前有431種科學、技術(shù)和醫(yī)學類的英文期刊。[6]根據(jù)《中國科技期刊發(fā)展藍皮書（2018）》數(shù)據(jù)顯示，2017年底我國英文科技期刊330種，中英文雙語科技期刊123種?？梢钥闯觯陨喜煌瑏碓吹臄?shù)據(jù)并不統(tǒng)一。因為沒有公布具體的篩選標準，所以很難對這些數(shù)據(jù)進行細致的甄別，只能大概對中國英文學術(shù)期刊的總量有一個估計。綜合來看我國的英文學術(shù)期刊總量在400余種，其中科技類的330余種，社科類的不到100種。

我國英文學術(shù)期刊盡管數(shù)量可觀，但存在著影響力尚待提升、兩級分化嚴重和學科分布不均衡三大特點。首先，從期刊被收錄進入權(quán)威數(shù)據(jù)庫的情況來看，學術(shù)出版公認的權(quán)威數(shù)據(jù)庫ESCI、SSCI、AHCI收錄中國期刊的數(shù)量，都低于日本與韓國；中國SCIE庫刊數(shù)也低于日本，僅在Scopus數(shù)據(jù)庫高于這兩個國家。[7]中國有CN刊號的被收錄進入JCR統(tǒng)計的期刊有128本，日本有200本，意大利86本，德國381本。[8]其次，根據(jù)相關(guān)統(tǒng)計顯示，中國英文學術(shù)期刊的影響力整體上較高，但有相當一部分英文學術(shù)期刊影響力還不如大部分的非英文期刊。最后，我國英文學術(shù)期刊存在學科分布不均衡的特點。科學技術(shù)和醫(yī)學期刊不僅在數(shù)量上遠超過人文社會科學的期刊，在質(zhì)量上兩類期刊的國際影響力也相差較大，人文社科大部分頂級期刊都仍然與SSCI在影響因子上有較大的差別，其中僅有Journal of Sports and Health Science和China &World Economy等幾本期刊達到SSCI期刊的平均水平。

（二）合作平臺與出版模式

在我國英文學術(shù)期刊走向國際的過程中，與海外知名出版集團及公司的合作成為很多期刊的首選，這是因為：第一，中國缺乏成熟的國際發(fā)行渠道、辨識度與學術(shù)聲譽俱佳的平臺。缺乏具備專業(yè)英語能力的編輯也是另一個影響發(fā)表高質(zhì)量英文論文的障礙。第二，在中國辦英文學術(shù)期刊一個非常重要的指標就是被相關(guān)知名的數(shù)據(jù)庫所收錄。這些數(shù)據(jù)庫主要是基于IF影響因子作為評價期刊的標準，而知名的國際平臺與他們有千絲萬縷的合作關(guān)系。因此只有加入這些知名的國際平臺，才會盡快地成為知名數(shù)據(jù)庫的索引期刊，才能吸引更好的稿件，從而達成良性循環(huán)。第三，與海外知名出版平臺合作，他們會提供專業(yè)的服務(wù)，例如流程化的稿件征集和審核程序、便捷的編輯系統(tǒng)，以及在全球合作大學與機構(gòu)的推送，這些對于剛剛起步的英文學術(shù)期刊來說都是非常寶貴的資源。

從目前的現(xiàn)狀來看，我國英文學術(shù)期刊主要有兩種出版模式：一種是完全由中國組織機構(gòu)擁有和負責出版發(fā)行的期刊，另一種是中外雙方共同擁有和出版發(fā)行的期刊。2015年的相關(guān)數(shù)據(jù)顯示,通過國際平臺出版的期刊占比57.8%。[9]2016年的數(shù)據(jù)顯示，經(jīng)由海外平臺出版的中國英文學術(shù)期刊達到271本，占所有期刊的63%。[10]2018年中旬發(fā)布的相關(guān)數(shù)據(jù)顯示，這種借船出海的比例進一步提升，310家（72%）與海外出版社進行合作。[11]在接受中國科技期刊國際影響力提升計劃項目資助的期刊中，項目二期的數(shù)據(jù)顯示，92%的受資助期刊都選擇了與外國出版商合作。

統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，目前與中國英文學術(shù)期刊合作的主要英文平臺有：荷蘭愛思唯爾（Elsevie），德國斯普林格（Springer），英國NPG[現(xiàn)為施普林格·自然（Springer-Nature）]、牛津大學出版社（OUP）、劍橋大學出版社（CUP）、塞奇出版社（SAGE）、泰勒-弗朗西斯出版集團（T&F）等。截至2016年年度的數(shù)據(jù)顯示，主要有22家國際出版社參與了中國英文學術(shù)期刊的出版。

參考既有的研究[12]， 如果以中國和海外在合作中的關(guān)系作為考量，我們可以將目前中國英文學術(shù)期刊的合作模式分為四大類：第一是“中國搭臺，中國主導”模式。這種模式是完全由我國主導的，在期刊的創(chuàng)建、資金支持以及運行團隊和主要的內(nèi)容等方面，都是來自我國的主導。這類期刊屬于完全的“中國制造”。

第二類我們可以稱為“海外協(xié)助，中國主導”模式。主要是借助海外在全球出版發(fā)行和傳播等方面的優(yōu)勢，通過協(xié)商溝通，在期刊的某些環(huán)節(jié)引入海外資源和支持，其主導權(quán)還是在我國。

第三類是“海外協(xié)助，共同主導”模式。和前面幾種類型相比較，這種模式同樣借助了海外出版發(fā)行平臺的優(yōu)勢，例如專業(yè)的運作模式、標準化的流程系統(tǒng)等，但是主導權(quán)（往往體現(xiàn)為版權(quán)，以及稿件篩選和評閱等）是我國和海外共同協(xié)商確定的。

第四類是“相互協(xié)助，共同主導”模式。作為國際化程度最高的模式，期刊從平臺搭建到科研內(nèi)容，從人員溝通到資金來源，都處于中外在平等原則下的協(xié)商合作。 

根據(jù)《中國科技期刊發(fā)展藍皮書（2017）》記載：被列于“登峰”計劃的18種期刊全部采取了第一種方式，這種情況也被形象地稱為“借船出?！保ê喎Q“借船”）。中國179種SCI期刊（2016）中，166種“借船”，占總量的92.74%；中國被SCI檢索排名前70名期刊全部“借船”。

三、我國英文學術(shù)期刊發(fā)展中存在的問題與挑戰(zhàn)

為了更加全面深入地了解英文學術(shù)期刊在發(fā)展中存在的現(xiàn)實問題，借助一個面向全國英文期刊的問卷調(diào)查數(shù)據(jù)，本文集中梳理其中的開放性問題的數(shù)據(jù)，我們將這些問題進行了主題編碼，將影響英文學術(shù)期刊的主題從宏觀、中觀以及微觀三個層面進行了劃分和闡述。

（一）宏觀層面：學術(shù)發(fā)展與整體布局

第一是全球和中國科研能力的發(fā)展?？蒲心芰φw上升的發(fā)展勢頭，給我國英文學術(shù)期刊提供了良好的土壤。中國目前的英文學術(shù)期刊很大程度上是以刊發(fā)國內(nèi)以及海外華人學者的文章為主。

第二是全球英文學術(shù)期刊發(fā)展的不平等。中國已經(jīng)成為全球科研的主力軍，但是因為在科研平臺（特別是期刊平臺）上的落后，并沒有掌握世界主流的學術(shù)話語權(quán)。

第三是中國學術(shù)界對于歐美學術(shù)的高度依賴。在評價體系上，目前，中國完全是以SCI和SSCI等海外文獻檢索系統(tǒng)所確定的標準作為國內(nèi)科研的考核標準，缺乏自主的學術(shù)期刊評價體系。同時，海外文獻檢索系統(tǒng)收錄的大部分是英文期刊，不能客觀評價中國學術(shù)在其他語言學術(shù)圈中的影響。

第四是學術(shù)主體性和文化安全存在隱患。這主要涉及“何為國際化，為何國際化”的問題。目前英文學術(shù)期刊的辦刊存在著一窩蜂朝著“國際化”的訴求。大部分的期刊都將“國際化”作為未來努力的目標，認為研究論文作者的國際化、編審成員、審稿流程和發(fā)布傳播全部要與歐美國家接軌。我們的問卷調(diào)查顯示，有相當一些反饋指出目前的國際化其實是美國化，并不具備學術(shù)主體性。

（二）中觀層面：期刊管理中的五個問題

中觀層面主要是以期刊管理為核心，我們辨別出了定位、創(chuàng)刊、合作、傳播和發(fā)展五個因素。第一是定位的問題。在我們的訪談中，不論是專業(yè)性期刊還是綜合類的期刊都表示存在定位的困難。專業(yè)性期刊認為因本身所處領(lǐng)域的局限以及期刊競爭者眾多，很難在一畝三分地中謀求更大的發(fā)展。綜合類的期刊所面臨的則是因為廣而不專所遭遇的無法在專業(yè)領(lǐng)域打開局面的問題。

第二是CN和ISSN編號的選擇問題。由于國內(nèi)CN刊號審批嚴格，很難獲取，目前有相當數(shù)量的英文學術(shù)期刊都是與國外的出版社合作，只有ISSN編號，因為沒有CN編號，這些期刊不能被政府收入中國外文期刊的管理，因此也就沒有辦法受到來自國內(nèi)政府的相關(guān)資助，同時也不能進入由清華大學、中國學術(shù)期刊電子雜志社等聯(lián)合評比的中國國際期刊影響力排行榜等。

第三是合作方面的問題。在期刊的合作平臺方面，嚴重依賴海外大型出版集團。目前我國很多英文學術(shù)期刊都是借助海外合作的方式出版，這方面的優(yōu)點在訪談中已經(jīng)多有體現(xiàn)。同時我們的訪談對象也提到了很多相關(guān)隱患，例如促使國內(nèi)優(yōu)質(zhì)稿源外流，影響國內(nèi)科技期刊健康發(fā)展，導致學術(shù)信息不平等，短期合作容易造成品牌中斷，論文版權(quán)丟失。

第四是傳播方面的問題。關(guān)于這方面的問題也成為本次問卷調(diào)查中凸顯的重要影響因素，特別是新媒體帶來的沖擊，這既包括期刊的傳播力（“創(chuàng)刊時間較短，期刊影響力仍然較弱”“由于期刊編輯數(shù)量有限，尚無精力搭建和管理網(wǎng)上投稿系統(tǒng)或嘗試新媒體發(fā)展，導致期刊形象和傳播方式趨于保守”），還有論文的傳播力（“進一步提升論文的傳播效果，特別是新媒體傳播效果，進而擴大載文及刊物自身影響力方面還有較大的提升空間”“文章發(fā)表后，如何更有效進行后期推廣，讓內(nèi)容得到更廣泛的傳播”）。

第五是未來的發(fā)展，特別是數(shù)字化的發(fā)展問題。盡管我國學術(shù)期刊遵循一系列國際化的準則，積極地通過網(wǎng)絡(luò)、手機等數(shù)字方式促進學術(shù)成果的可見度提升，但是總體上這方面的嘗試仍然處于初期的探索性階段，缺乏對數(shù)字化發(fā)展的整體性規(guī)劃。特別是在面臨海外出版平臺的網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展時，我們并沒有一個相對宏觀的和成熟的模式。

（三）微觀層面：人財物的資源調(diào)配

微觀方面主要聚焦在資源層面，體現(xiàn)在人、財和物（稿件）三個方面，在問卷和我們的訪談中，人和稿件的問題最為凸顯。第一是關(guān)于人的問題。這是在問卷中被提及最多的因素，大部分的調(diào)研對象都認為期刊各類人才都存在短缺的情況，包括從主編到專業(yè)的英文編輯，從運營人才到新媒體專員。這其中，專業(yè)的英文編輯是經(jīng)常被提及的，“缺少專業(yè)的英文編輯，英文平臺建設(shè)和英文稿件數(shù)量也受影響，幾乎沒有開展”，“文史哲等研究領(lǐng)域的學術(shù)期刊，給英文翻譯和編輯帶來了很大的難度，要求英文編輯要有一定的學術(shù)背景和較高的英文水平，提高了招聘的難度”。 

第二是關(guān)于資金的問題。所有的問卷和訪談對象在這方面都認為缺乏資金，表現(xiàn)為不夠多、目前的資金不夠持續(xù)（特別是已經(jīng)受六部委資助的期刊，他們比較擔心資助的額度和未來的持續(xù)性）、目前資金來源較為單一（例如僅僅依賴廣告）等等。很多期刊在問卷中反映，目前各方面的成本都在不斷提升，但是單位對于刊物的支持卻沒有相應(yīng)的增加，這給整個刊物的運作帶來了很大壓力。

第三是關(guān)于稿件的問題。稿件的因素是除了人之外被提及最多的因素，關(guān)于稿件的缺乏（包括總體數(shù)量上的缺失和優(yōu)質(zhì)稿件的不足），大部分的受訪者都將其歸因為目前科研成果的評價體系，“由于國內(nèi)的SCI熱，許多優(yōu)秀論文首先選擇往外投稿。另外，目前國內(nèi)很多單位以被SCI收錄多少文章作為評重點學科和評博士的重要指標。以上因素導致英文期刊稿源外流嚴重”，“目前尚未被SCI收錄，受國內(nèi)外科研成果評價體系制約，組約高質(zhì)量稿件有一定難度”。

四、我國英文學術(shù)期刊未來發(fā)展的對策與建議

英文學術(shù)期刊促進了學術(shù)的國際化，但同樣也帶來很多挑戰(zhàn)和問題。2020年，教育部和科技部聯(lián)合發(fā)文《關(guān)于規(guī)范高等學校SCI論文相關(guān)指標使用?樹立正確評價導向的若干意見》再次引發(fā)廣泛的關(guān)注，也引發(fā)了對于我國英文學術(shù)期刊的初衷、定位和未來發(fā)展的再思考。本研究基于我國英文學術(shù)期刊的現(xiàn)狀梳理、合作模式以及發(fā)展中遇到的問題，給出以下建議，期待促進我國學術(shù)更好發(fā)展。

第一，適度增加英文學術(shù)期刊數(shù)量，優(yōu)化期刊種類結(jié)構(gòu)，加強期刊管理的頂層設(shè)計方案。近些年來我國英文學術(shù)期刊高速發(fā)展，但是和英美日韓等國相比，數(shù)量、比例和影響力上尚存在很多提升空間。在我國學術(shù)高速發(fā)展的背景下，未來仍需要加強對于英文學術(shù)期刊的重視和扶持。不僅如此，對一些新興學科、冷門領(lǐng)域，特別是需要較長時間才能看到效果的人文社科，需要特別的支持和關(guān)注，而不是僅僅匯集力量發(fā)展重點學科的知名期刊。

第二，加強對非法英文學術(shù)期刊的摸底和動態(tài)監(jiān)控，統(tǒng)一管理標準。鑒于我國CN刊號審批嚴格，目前不在少數(shù)的英文期刊處于只有ISSN刊號運作，在海外出版發(fā)行（有少數(shù)將紙質(zhì)或者電子版本在學術(shù)等社交圈子傳播）的狀態(tài)。從內(nèi)容上看，自然科學期刊可能涉及泄露國家機密、觸犯倫理道德等紅線，人文社科期刊更可能產(chǎn)生政治、民族和宗教等爭議。在這種情況下，建議政府部門首先對這些英文期刊實現(xiàn)全面摸底調(diào)查，其次進行動態(tài)監(jiān)控，最后實行統(tǒng)一管理。

第三，以英文學術(shù)期刊審批為依托，打造國家科技出版的能力建設(shè)工程。資金扶持僅僅是一個要素，我國政府管理部門應(yīng)該著眼更加統(tǒng)籌的、宏觀的、系統(tǒng)的工作，將期刊管理作為抓手，旨在提升我國的出版能力建設(shè)，包括隊伍能力、人員能力、經(jīng)濟能力、信息化能力、國際化能力等等。從英文期刊審核，到出版能力，再到工程建設(shè)，這才能將具體的工作納入到政府整體工作的大局中，提升到國家出版事業(yè)的高度。

第四，改革中國的期刊管理制度，打造有全球競爭力的出版集團和平臺。在西方，80%的期刊控制在不到20%的出版集團手中；在中國，大部分英文學術(shù)期刊依托于大學、科研機構(gòu)和全國性學會等，尚需借助國際平臺的傳播和發(fā)布渠道。這造成了我們既需要付費與海外集團合作，又需要付費購買自己原創(chuàng)內(nèi)容的數(shù)據(jù)庫的尷尬局面。建議實施期刊甚至是出版集團的集約化和規(guī)?；l(fā)展，打造國際化平臺和集團的核心問題是所有權(quán)問題。

第五，加強期刊人才管理，建立多層次人力管理辦法。目前中國高水平的英文學術(shù)期刊尚未形成一個成型的穩(wěn)定模式，很多期刊聘請國際知名的華裔學者擔任主編，依靠其既有的學術(shù)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系、聲望以及視野格局。這導致了期刊對個體的高度依賴，也導致了期刊發(fā)展的不穩(wěn)定性。此外，另一個普遍性的問題是，幾乎所有的期刊都提到了英文編輯的缺口和能力問題，這極大阻礙了英文學術(shù)期刊的運營。因此建議建立多層次的人力管理辦法。對于期刊主編的管理，建議一方面加強對其政治和意識形態(tài)的教育，另一方面督促其建立知識共享和經(jīng)驗傳遞的常態(tài)化工作機制。對于期刊的中層管理人員，建議他們積極參與國內(nèi)外學術(shù)界的互動。對于文字編輯等基層工作人員的管理，建議加強其文字及相關(guān)編輯專業(yè)能力的培訓，幫助其提升業(yè)務(wù)能力。

第六，加強國內(nèi)學術(shù)共同體的建設(shè)，建立同行評議機制，弱化對外在國際評價體系的依靠。目前我國學術(shù)考核過多倚重海外的評價體系，例如唯SCI和SSCI等馬首是瞻。打破這種格局的重要手段就是建立中國自己的高質(zhì)量學術(shù)期刊和標準體系，這包括中文期刊和英文期刊雙軌并進，既保持中國學術(shù)的發(fā)展，同時積極與國際對話和溝通，探索出一條具有中國特色的學術(shù)發(fā)展之道。

（作者單位：丁以繡,中國新聞出版?zhèn)髅郊瘓F；苗偉山，中國社會科學院新聞與傳播研究所）

*本文系中國社會科學院亞洲研究中心項目（2018YYZX003）階段性成果。

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