美國工程院新科院士張東曉：科研評價體系怎么改？ |“雙一流建設(shè)大家談”專欄
?北京大學(xué)工學(xué)院院長張東曉
編者按：
美國東部時間2月8日，美國國家工程院（NAE）公布了2017年新科院士名單，84名院士、22名外籍院士當(dāng)選。今年的新科院士名單中有多位華人上榜，其中，北京大學(xué)工學(xué)院院長張東曉教授因多孔介質(zhì)流體隨機模擬的先驅(qū)工作而當(dāng)選。
近日，《知識分子》對話新晉NAE院士張東曉。作為東、西方教育的親歷者，如今已是北大工學(xué)院“掌舵人”的張東曉對于科研評價體系改革發(fā)表了自己的見解。此為“雙一流建設(shè)大家談”專欄系列的第二篇。
撰文 | 呂浩然
責(zé)編 | 陳曉雪
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“質(zhì)”與“量”的差異
作為東、西方教育及評價體系的親歷者，張東曉坦陳，中國與西方的評價體系確實存在差異。
23歲（1990年）到美國攻讀碩士，26歲取得博士學(xué)位，36歲做正教授。在兩年半的時間里，張東曉不僅完成了由地質(zhì)工程到水文學(xué)的專業(yè)轉(zhuǎn)換，還順利拿下了博士學(xué)位。“這在中國的教育體制下是一項不可能完成的任務(wù)，畢竟中國的學(xué)制在時間上是有要求的，但在更加重視‘質(zhì)量’的西方卻允許甚至鼓勵這樣特殊的案例”，張東曉說。
“國外可能更重視‘質(zhì)量’：導(dǎo)師、同行會對候選人的工作做出評估，如果認為候選人的研究有深度、有價值，符合其‘質(zhì)量標(biāo)準’，即可拿到相應(yīng)的學(xué)位或者某個職稱；而國內(nèi)可能更重視硬性的‘?dāng)?shù)量’，例如必須學(xué)習(xí)或工作足夠的年限，或者發(fā)表一定數(shù)量的論文，文章累計獲得多少影響因子。在某些情況下，這些都是畢業(yè)或晉升的‘硬指標(biāo)’”。不同的評價標(biāo)準原本各有利弊，當(dāng)然產(chǎn)生的結(jié)果也不盡相同。
不僅如此，張東曉也指出，近年來國內(nèi)以發(fā)表CNS（Cell、Nature、Science雜志的簡稱）為目的的研究風(fēng)氣“有些過頭了”，在高水平的學(xué)術(shù)期刊發(fā)表研究成果本是一件好事，但以此為目的去做科研，甚至去迎合期刊的“口味”，這與研究的本質(zhì)有所悖離，“在國外一流大學(xué)，有CNS文章發(fā)表，大家都會感到高興，卻不會以此或其它高影響因子文章作為唯一的評價指標(biāo)，那是三流大學(xué)的做法”。
“以北大工學(xué)院六個系中的材料與力學(xué)兩個領(lǐng)域為例，材料的雜志影響力都相對較高，文章的發(fā)表周期也很快，力學(xué)的雜志卻恰恰相反”，張東曉表示，如果兩篇文章同時發(fā)表在這兩個領(lǐng)域的頂級學(xué)術(shù)期刊上，盡管對其領(lǐng)域所產(chǎn)生的推動意義和價值在長期來講可能差不多，但在國內(nèi)的評價體系下則可能對研究者產(chǎn)生不公平的影響，“流體力學(xué)頂尖的學(xué)術(shù)雜志之一，JFM（Journal of Fluid Mechanics），影響因子只有二點多，如果放在材料領(lǐng)域卻是很不起眼的。如果單純以論文發(fā)表期刊影響因子為衡量標(biāo)準，那么工學(xué)院所有的獎勵或晉升機會都要給材料系老師，這顯然是不合理的”。
“不僅如此，一個相對殘酷的事實是，有些研究成果盡管極大地推動了該領(lǐng)域的發(fā)展，卻永遠都不可能發(fā)表在CNS這類雜志上，因為每個雜志涉及的專業(yè)領(lǐng)域不同，興趣點也不一樣。”張東曉說。
“所以在評價一位研究者的工作時，要進行綜合的考量，需要同行的評價和認可，而不是單純地設(shè)置一個條框，以文章數(shù)量、影響因子數(shù)量來衡量”，張東曉指出，“在同行中得到什么樣的尊重，獲得什么樣的認可，是否是重量級學(xué)術(shù)協(xié)會或機構(gòu)的成員，獲得了哪些專業(yè)領(lǐng)域的榮譽，哪些工作對其所在領(lǐng)域的發(fā)展起到推動作用，這些都可以為綜合評價一位研究者的工作提供參考，而不是單純以CNS發(fā)表文章數(shù)量、影響因子大小作為依據(jù)”。
對北大工學(xué)院“動刀”
十年前，張東曉參與創(chuàng)辦了北大工學(xué)院，他出任副院長，主抓人才引進、教職員工的評估晉升和學(xué)院的戰(zhàn)略發(fā)展。2010年，張東曉全職回國擔(dān)任工學(xué)院常務(wù)副院長，并于2013年從創(chuàng)院院長、中科院院士陳十一手中接棒，擔(dān)任院長職務(wù)。
北大工學(xué)院重建之初，就以世界一流工學(xué)院為目標(biāo)，采用與國際接軌的院長負責(zé)制、教授治學(xué)（院）、預(yù)聘制、年薪制以及國際化、個性化的人才培養(yǎng)體制。經(jīng)過十年的摸索和發(fā)展，工學(xué)院作為北京大學(xué)教學(xué)、科研和管理改革的試驗田，在學(xué)生培養(yǎng)、學(xué)術(shù)人才引進、教師隊伍建設(shè)、學(xué)科發(fā)展等方面都取得了出色的成果。對于一個學(xué)院，人才是根本，而人才引進、培養(yǎng)和評價體系是保障。張東曉博士畢業(yè)后先后擔(dān)任了美國Los Alamos國家實驗室資深研究員、俄克拉荷馬大學(xué)石油和地質(zhì)工程系米勒講席正教授（終身制）、美國南加州大學(xué)Marshall講席正教授（終身制）。這些經(jīng)歷使他對美國大學(xué)、科研機構(gòu)有深入的了解。在洞察到中國高校在人才引進和評價方面存在的問題和不足時，結(jié)合這些寶貴的經(jīng)驗和當(dāng)時的國情，工學(xué)院探索了一套全新的評估體系。
“在選任制度上，我們在北大率先開始了預(yù)聘制（Tenure-Track）的嘗試，這也是西方較為普遍的形式”，張東曉解釋道。所謂預(yù)聘制是根據(jù)教員的具體情況，北大工學(xué)院與其簽訂三年或六年的合同。在合同期滿的六個月前開始對其進行考核。該考核程序包括本人填寫教學(xué)、科研和服務(wù)業(yè)績表，國內(nèi)外同行對其業(yè)績和水平進行評價，教授評審委員會形成評估建議，院、校學(xué)術(shù)委員會形成最終評估意見等，“在評估的過程中，工學(xué)院會征求10位國內(nèi)外同行對于被評估者的評估信，國外7封，國內(nèi)3封。因而能夠客觀地評價該教員的學(xué)術(shù)水平，是否對其所在領(lǐng)域做出了深入的工作和具有影響力的貢獻”。
合同期滿且評估結(jié)果不合格者，將無法繼續(xù)留任工學(xué)院，這打破了以往高校教師工作形同“鐵飯碗”的局面，以“優(yōu)勝劣汰”的方式提升了教職員工的整體素質(zhì)水平。在這一新機制的保障下，北大工學(xué)院現(xiàn)擁有“院士”“長江”“杰青”等國家級頭銜的人才占全部教員的50%以上，“正因為有這么好的教員，北大工學(xué)院的人均科研經(jīng)費、人均科研產(chǎn)出也是最高的，去年工學(xué)院的科研綜合評分在北大所有的院系里名列第一，比第二名要高出很多”。
管理者的深遠影響
從一名海外學(xué)者，到如今北京大學(xué)工學(xué)院的管理者，身份的轉(zhuǎn)變和責(zé)任的增加并沒有讓張東曉改變對學(xué)術(shù)的執(zhí)著。在繁忙的管理工作之外，張東曉仍會在周末開組會，帶領(lǐng)學(xué)生和相關(guān)研究人員一起探討科研工作。談起此次當(dāng)選NAE院士，張東曉表示，“NAE對于院士的提名和選舉過程非常嚴謹，只要你的研究工作有價值，或者說對于行業(yè)產(chǎn)生了很大的影響，那么當(dāng)選其院士就應(yīng)該是情理之中了”。用他的話講，“也僅是一份榮譽而已”。
張東曉全職回國工作多年，這次當(dāng)選美國工程院院士，還有一個小插曲，美國國家工程院在最初的新聞發(fā)布中誤用了張東曉回國以前的單位，“但在查看原始提名資料后在網(wǎng)站上及時做了更正”，張東曉笑道。
如今，在張東曉看來，作為北大工學(xué)院的管理者，改革學(xué)院制度、完善評價體系等工作，可能影響力和社會價值更大。他解釋道，“至少對于國內(nèi)的高校生態(tài)來講，是這樣的。當(dāng)你看到制度的建立產(chǎn)生了良好的循環(huán)和深遠的影響，你會覺得這比只是做一個學(xué)者，貢獻更大”。
“正如我一開始就主抓人才引進、教員評估和戰(zhàn)略發(fā)展，到后來擔(dān)任院長、主持全面工作。其中最有成效的就是，北大工學(xué)院建立了系統(tǒng)的體制機制和規(guī)章制度。單靠個人魅力的管理，產(chǎn)生的影響是短暫的。如果我們建立了好的制度、好的規(guī)范，并且不斷完善，將來不管誰接任院長，都可以良性地運轉(zhuǎn)下去?！睆垨|曉最后說道。
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制版編輯：李 赫丨
