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撰文｜裴磊   夏華向

責(zé)編｜劉楚   王雨丹

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圖1 Nature出版集團(tuán)對(duì)來(lái)自中國(guó)醫(yī)院作者論文的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)圖，數(shù)據(jù)截止到2021年3月18日。

（圖源：Holly Else & Richard Van Noorden, The fight against fake-paper factories that churn out sham science, 2021, March, 23 https://www.nature.com/articles/d41586-021-00733-5.）

事情要回溯到2020年2月27日，《科學(xué)》（Science）雜志網(wǎng)站刊登了一篇題為 “A single ‘paper mill’ appears to have churned out 400 papers, sleuths find ” 的文章，該文通過(guò)調(diào)查發(fā)現(xiàn)400多篇造假論文可能來(lái)自同一個(gè) “論文工廠“。這項(xiàng)調(diào)查背后的主角是伊麗莎白·比克（Elisabeth Bik）（圖2），她出生于荷蘭，此前是斯坦福大學(xué)的一名微生物學(xué)家，現(xiàn)在在加利福利亞森尼韋爾任職圖片分析顧問(wèn)。她因?yàn)榕c同事一起通過(guò)圖片比對(duì)技術(shù)披露了400多篇造假論文可能來(lái)自同一個(gè) “論文工廠” 而備受關(guān)注。

Bik與同事的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，這些有問(wèn)題的論文分布在不同的學(xué)科，包括兒科學(xué)、心臟病學(xué)、內(nèi)分泌學(xué)、腎臟病學(xué)和血管外科等，論文的作者都來(lái)自中國(guó)的醫(yī)院（《自然》統(tǒng)計(jì)Nature tally：Nature analysis of papers alleged to come from paper mills ）。

圖2 致力于識(shí)別偽造圖片的微生物學(xué)家伊麗莎白·比克（Elisabeth Bik）

（圖源：https://petapixel.com/2019/05/16/this-microbiologist-can-spot-your-fake-images/）

類似的文章一年后又刊發(fā)在了《自然》（Nature）上，內(nèi)容仍直指中國(guó)的 “論文工廠”。

今年3月23日，《自然》（Nature）上一篇題為 “The fight against fake-paper factories that churn out sham science ” 的文章顯示，RSC Advances（RSC，Royal Society of Chemistry，英國(guó)皇家化學(xué)學(xué)會(huì)）的執(zhí)行編輯勞拉·費(fèi)舍爾（Laura Fisher）注意到投給 RSC Advances 的一些研究論文并沒(méi)有共同的作者或機(jī)構(gòu)，但它們的圖表和標(biāo)題卻驚人地相似。她心生疑竇，調(diào)查了一年后，今年1月，她撤下了 RSC Advances 中68篇有上述問(wèn)題的論文；另外兩個(gè)RSC的編輯也因?yàn)橥瑯拥脑蚋鞒废铝艘黄刂涟l(fā)文時(shí)還有15篇論文仍在調(diào)查中。而所有的這些論文，都來(lái)自中國(guó)醫(yī)院（的醫(yī)生）。

在RSC發(fā)表的聲明中，他們表示自己是 “眾多遭受此類行為影響的出版社之一”?，F(xiàn)實(shí)情況也的確如此，文章顯示，據(jù)《自然》的一項(xiàng)分析，自去年1月以來(lái)，各期刊已經(jīng)撤下了至少370篇與 “論文工廠” 有關(guān)系的論文，而且未來(lái)預(yù)計(jì)還會(huì)有更多的論文被撤稿。

這些 “血淋淋” 的數(shù)字看起來(lái)驚人，但實(shí)際情況可能比這更糟。上述文章指出，與各 “論文工廠”斗智斗勇的出版社和研究者們懷疑，他們觸及到的只是造假論文的冰山一角。國(guó)際出版?zhèn)惱砦瘑T會(huì)（COPE，Committee on Publication Ethics）的編輯們稱，他們?cè)龅竭^(guò)來(lái)自計(jì)算機(jī)科學(xué)、工程、人文和社會(huì)科學(xué)等領(lǐng)域的 “論文工廠”。

但就目前而言，各期刊在撤稿的時(shí)候似乎都給論文作者保留了 “最后的顏面”：各期刊幾乎從未在撤稿聲明中明確表示某項(xiàng)研究來(lái)自于所謂的 “論文工廠”，因?yàn)檫@很難證明。

除了論文 “工廠造” 之外，文章還提到，關(guān)于論文造假的另一個(gè)問(wèn)題是僵尸論文（Zombie papers）：被A期刊懷疑造假的論文被拒稿后，過(guò)段時(shí)間又神不知鬼不覺(jué)地發(fā)表在了B期刊上——即便拒稿，期刊也無(wú)法徹底 “殺掉” 這篇論文，只能任由它在其他期刊任意流竄并伺機(jī)發(fā)表。

在FEBS出版社工作的克里斯托弗3年前在FEBS旗下的期刊發(fā)現(xiàn)了13篇雷同論文，期刊根據(jù)她的建議選擇了拒稿。今年，她又關(guān)注到這13篇論文，發(fā)現(xiàn)這些論文都被其他期刊接受并發(fā)表了，只有3篇被撤稿。

全球最大的科學(xué)出版商Elsevier的事務(wù)負(fù)責(zé)人 Catriona Fennell 也表示，論文發(fā)表中存在的欺詐問(wèn)題并不是新問(wèn)題，也不僅限于中國(guó)。他們同樣遇到過(guò)伊朗和俄羅斯的研究人員涉嫌 “論文工廠” 的事件。

Bik博士與很多中國(guó)學(xué)者均認(rèn)為，論文造假背后的原因可能是醫(yī)生為了在短期內(nèi)獲得晉升或者其他利益選擇鋌而走險(xiǎn)，購(gòu)買這些 “論文工廠” 的假論文并在國(guó)際期刊上發(fā)表。

不同于社會(huì)上受眾較廣的大眾期刊，學(xué)術(shù)期刊具有學(xué)術(shù)成果評(píng)價(jià)和推廣屬性，作者大多是專業(yè)領(lǐng)域的學(xué)者或研究人員，除了要提供高質(zhì)量的研究論文，往往還需要支付相應(yīng)的出版發(fā)行費(fèi)用（簡(jiǎn)稱版面費(fèi)APC）給出版社。

公開(kāi)刊例顯示，就施普林格·自然出版集團(tuán)而言，可選開(kāi)放獲取（Open Access, OA）期刊有2051本，完全OA期刊有596本，價(jià)格在690美金-5380美金不等。愛(ài)斯維爾Elsevier的APC在150加元至6000加元之間（不含稅）。[3]

此外，近年來(lái)，開(kāi)源（OA）期刊如 “雨后春筍” 般興起，各種形式的征稿與出版行為已被接受。

值得注意的是，約稿、論文查詢、潤(rùn)色等服務(wù)宣傳推廣很大程度上并不是來(lái)自出版社本身，而是來(lái)自某些中介公司。許多需要發(fā)表論文的教師、醫(yī)生與科研人員都會(huì)接到來(lái)自這些中介的宣傳信息，詢問(wèn)是否需要發(fā)表論文與 “服務(wù)”。

中介公司并不像期刊出版社本身那樣有嚴(yán)格的管理規(guī)定，他們中有些以自己代理許多期刊的名義，不僅冒充期刊出版社征集稿件，也進(jìn)行代寫、代銷甚至刊發(fā)論文的業(yè)務(wù)。有些公司私下聯(lián)系 “槍手” 或 “論文工廠”，通過(guò)高額有償服務(wù)為沒(méi)有時(shí)間但需要論文發(fā)表的作者提供所謂的 “一條龍服務(wù)”，幫助作者在代理刊物上發(fā)表 “假論文”。當(dāng) “假論文” 出版后，作者便可通過(guò)論文獲得職業(yè)晉升或高薪職位 [4]。

2020年5月，一名來(lái)自國(guó)內(nèi)某著名醫(yī)學(xué)院的碩士研究生張同學(xué)在一份國(guó)內(nèi)科學(xué)雜志上發(fā)表了他的第一篇學(xué)術(shù)文章。此后，他的電話和微信不停收到所謂的論文服務(wù)公司的推銷信息，這些公司可以提供以他的名義寫學(xué)術(shù)論文的服務(wù)，主題不限。推銷人員向張同學(xué)承諾，只要花費(fèi)約6萬(wàn)元人民幣（9000美元），這些文章就可以在SCI醫(yī)學(xué)雜志上發(fā)表。張同學(xué)認(rèn)為，這些銷售人員實(shí)際上可能來(lái)自一個(gè)更大、更模糊的體系—— “論文工廠”，這是一個(gè)在灰色地帶不斷發(fā)展的行業(yè)，致力于生產(chǎn)和販賣假論文，而且形成一定規(guī)模的產(chǎn)業(yè)鏈，醫(yī)生、教師和研究人員為了尋求職業(yè)晉升與經(jīng)濟(jì)回報(bào)，也在不知不覺(jué)推動(dòng)這個(gè)行業(yè)的發(fā)展壯大（圖3）。

圖3 期刊出版社、中介公司、“論文工廠”、以及作者之間形成了一個(gè)錯(cuò)綜復(fù)雜的利益鏈（圖片由裴磊根據(jù)《論文買賣利益鏈》與《揭秘學(xué)術(shù)論文的利益鏈》創(chuàng)作）

實(shí)際上，在Bik博士的文章發(fā)表之前，中文論文的學(xué)術(shù)聲譽(yù)和影響力相比于解放初期已大大降低，較少有被肯定有價(jià)值的學(xué)術(shù)論文被國(guó)內(nèi)外同行所引用，受 “假論文” 風(fēng)波的影響，大量論文結(jié)果的真實(shí)性受到質(zhì)疑，這導(dǎo)致國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)論文質(zhì)量不被認(rèn)可，學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的天秤逐漸向國(guó)際學(xué)術(shù)期刊尤其是SCI期刊傾斜，最終使得這場(chǎng)學(xué)術(shù) “瘟疫” 向SCI期刊蔓延。

近年來(lái)，由于來(lái)自中國(guó)作者的學(xué)術(shù)論文撤稿率逐漸增加，有些期刊編輯開(kāi)始對(duì)來(lái)自中國(guó)醫(yī)院與科研機(jī)構(gòu)研究人員的投稿給予 “特殊關(guān)照”，體現(xiàn)在對(duì)圖片結(jié)果與原始數(shù)據(jù)的審查更加細(xì)致，導(dǎo)致中國(guó)作者的研究論文發(fā)表難度普遍增加。

從出版行業(yè)與期刊角度來(lái)看，為了應(yīng)對(duì) “造假工廠”，許多期刊已開(kāi)始聘請(qǐng) “分析師”，希望能找出有 “問(wèn)題” 的稿件。例如，去年Wiley（全球歷史最悠久﹑最知名的學(xué)術(shù)出版商之一）雇用并培訓(xùn)了11名專業(yè)人員，試圖在24份期刊上已發(fā)表的論文中找出偽造的（圖片）數(shù)據(jù)結(jié)果，并希望將該項(xiàng)目擴(kuò)展到更多的期刊與出版集團(tuán)。為了提高篩選的效率與準(zhǔn)確性，Wiley已經(jīng)與研究小組合作開(kāi)發(fā)了能夠在已發(fā)表的論文中檢測(cè)出可能造假圖像的軟件。

大型出版商需要能夠大規(guī)模處理論文的軟件，并能夠直接對(duì)接同行評(píng)審過(guò)程，理想情況下，還能夠同時(shí)比較多篇論文的大量圖片。然而，目前大多數(shù)出版商的期刊還沒(méi)有使用圖像軟件來(lái)對(duì)稿件進(jìn)行檢測(cè)，原因是檢測(cè)過(guò)程既耗時(shí)又費(fèi)錢，能夠高效大規(guī)模篩選論文的軟件還沒(méi)有。

以色列的 Proofig in Rehovot 公司和東京的LPIXEL公司（圖4）宣稱,出版商可以上傳研究論文到他們公司的 “云端軟件桌面”，軟件在1-2分鐘之內(nèi)就能自動(dòng)對(duì)論文中的圖片進(jìn)行提取和分析,例如圖片的復(fù)制、拼接、旋轉(zhuǎn)、翻轉(zhuǎn)、拉伸或過(guò)濾等信息。這兩家公司現(xiàn)在還不愿公開(kāi)客戶的名字，但都表示他們?cè)诳茖W(xué)出版社和研究機(jī)構(gòu)中已有付費(fèi)客戶。另一家使用軟件檢測(cè)圖片的公司是位于意大利Samone的Resis。此外，美國(guó)紐約大學(xué)的一個(gè)研究小組也在開(kāi)發(fā)能在多篇論文之間比對(duì)圖像的軟件，該軟件正在給出版商試用。

圖4 提供對(duì)論文中的圖像進(jìn)行提取和分析服務(wù)的以色列Proofig in Rehovot公司（上）和東京LPIXEL公司（下）官方網(wǎng)頁(yè)截圖

從政府層面看，2020年2月，中國(guó)科技部開(kāi)始引入和制定（發(fā)布）迄今為止最全面的處理科研不端行為的準(zhǔn)則。2020年8月21日，《自然》雜志網(wǎng)站刊發(fā)一則題為“China’s research-misconduct rules target ‘paper mills’ that churn out fake studies ” 的新聞，提到中國(guó)政府已對(duì) “論文工廠” 生產(chǎn) “假論文” 這一不端行為采取了針對(duì)性措施，并頒布了一系列法律法規(guī)。

這些法規(guī)列出了具體的違法行為及其懲罰措施。首先，法規(guī)適用于任何從事科學(xué)技術(shù)活動(dòng)的人，包括研究人員、審查員和機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。對(duì)于研究人員舉報(bào)自己的違法行為或承認(rèn)錯(cuò)誤并試圖改正的，將從輕處罰；但對(duì)屢教不改、掩蓋不當(dāng)行為或恐嚇舉報(bào)人的，將予以嚴(yán)厲處罰。懲罰措施包括警告、取消獎(jiǎng)金、獎(jiǎng)勵(lì)和榮譽(yù)稱號(hào)，嚴(yán)重的甚至?xí)簳r(shí)或永久禁止研究人員申請(qǐng)政府研究經(jīng)費(fèi)。

法規(guī)列出的違規(guī)行為首次包括了涉及論文服務(wù)的獨(dú)立經(jīng)營(yíng)公司的違規(guī)行為，比如出售學(xué)術(shù)論文、偽造數(shù)據(jù)以及代表研究人員撰寫、提交甚至發(fā)表論文。這一規(guī)定旨在對(duì)冒險(xiǎn)使用 “論文工廠” 服務(wù)的研究人員以及 “論文工廠” 相關(guān)產(chǎn)業(yè)起到雙重警示作用。

2020年2月，科技部印發(fā)了《關(guān)于破除科技評(píng)價(jià)中 “唯論文” 不良導(dǎo)向的若干措施（試行）》的通知（圖5），強(qiáng)調(diào)重視分類考核評(píng)價(jià)、注重評(píng)估成果的經(jīng)濟(jì)社會(huì)價(jià)值和影響力等。

“論文造假” 倒逼科研評(píng)價(jià)體系改革，但到底什么是更好的評(píng)價(jià)體系，如何將更公平的評(píng)估落到實(shí)處，可能還需要一個(gè)逐步探索的過(guò)程。

圖5 2020年2月，科技部印發(fā)了《關(guān)于破除科技評(píng)價(jià)中“唯論文”不良導(dǎo)向的若干措施（試行）》的通知

制版編輯 | 盧卡斯