從美國(guó)NIH到小企業(yè)創(chuàng)新研究，為何我們應(yīng)大力資助公共研發(fā)？
撰文 | 喬納森·格魯伯（麻省理工學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)教授）
西蒙·約翰遜（麻省理工學(xué)院斯隆管理學(xué)院教授）
在《科學(xué)：無(wú)盡的前沿》這份報(bào)告中，范內(nèi)瓦·布什及其同事認(rèn)為，科學(xué)發(fā)現(xiàn)的可能性是無(wú)限的。自該報(bào)告問(wèn)世以來(lái)的幾十年所發(fā)生的事情似乎證實(shí)了他的愿景。
從早期的雷達(dá)工作，到我們已經(jīng)擁有的計(jì)算機(jī)和互聯(lián)網(wǎng)，人工智能的創(chuàng)新也即將出現(xiàn)。從青霉素的早期工作，到我們已經(jīng)轉(zhuǎn)向研發(fā)一系列拯救生命和延長(zhǎng)生命的藥物，到最近轉(zhuǎn)向了可以進(jìn)一步延長(zhǎng)壽命的基因靶向藥物。
但是，前沿是無(wú)止境的，并不意味著很容易到達(dá)那里?？碧角把氐某杀菊谠黾?，私營(yíng)企業(yè)未能達(dá)到這一前沿，既有充分的理論原因，也有無(wú)奈的現(xiàn)實(shí)原因。私營(yíng)企業(yè)沒(méi)有動(dòng)力去做開(kāi)創(chuàng)性的研究，為其他企業(yè)開(kāi)拓前沿。私營(yíng)融資機(jī)構(gòu)無(wú)法在清潔能源等資本密集型領(lǐng)域提供創(chuàng)新所需的大量資金。
在第二次世界大戰(zhàn)后的幾十年里，公共部門(mén)填補(bǔ)了這一空白。公共研究經(jīng)費(fèi)帶來(lái)了科學(xué)突破，改變了世界面貌，同時(shí)推動(dòng)了美國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，為美國(guó)中產(chǎn)階級(jí)創(chuàng)造了廣泛的機(jī)會(huì)。
從第二次世界大戰(zhàn)到20世紀(jì)70年代初，以人均GDP增長(zhǎng)為衡量標(biāo)準(zhǔn)，美國(guó)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)約為平均每年2.5%。在整個(gè)收入的分配中，利益是平等的。自20世紀(jì)60年代末以來(lái)，公共部門(mén)在研發(fā)中的作用不斷下降，與此同時(shí)，生產(chǎn)率增長(zhǎng)放緩，大多數(shù)美國(guó)人的生活水平停滯不前。自1973年以來(lái)，人均GDP平均每年僅增長(zhǎng)約1.7%，而且這些增長(zhǎng)的福利絕大多數(shù)只流向了處于收入分配頂端的人。
恢復(fù)公共部門(mén)在研發(fā)過(guò)程中所扮演的角色能否使我們回到更高的生產(chǎn)率，并在此過(guò)程中創(chuàng)造廣泛的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和充滿活力的就業(yè)市場(chǎng)？今天我們將提出各種證據(jù)，從創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)研究到令人信服的例子，以表明答案是肯定的。擴(kuò)大公共資助的科學(xué)規(guī)模可以啟動(dòng)戰(zhàn)后美國(guó)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)引擎，其中最重要的是，可以廣泛地分享這種增長(zhǎng)的好處。
01
美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院的創(chuàng)新機(jī)器
美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院作為政府機(jī)構(gòu)，為創(chuàng)新持續(xù)發(fā)力。諸多創(chuàng)新成果極大地改善了美國(guó)人的健康狀況，提高了居民的平均壽命。
美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院，圖片來(lái)自cancer.gov
美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院是世界上最大的生物醫(yī)學(xué)研究公共資助者之一，每年提供370億美元的研究資金，約占美國(guó)所有醫(yī)學(xué)研究支出的1/4。該機(jī)構(gòu)80%以上的資金是通過(guò)向2500家研究機(jī)構(gòu)的30萬(wàn)名研究人員提供約5萬(wàn)份競(jìng)爭(zhēng)性獎(jiǎng)金發(fā)放的。該機(jī)構(gòu)還將大約10%的預(yù)算用于自己實(shí)驗(yàn)室的研究，為另外6000名研究人員提供研究資金。
美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院在很大程度上受到保護(hù)，免受美國(guó)公共研發(fā)史上許多其他機(jī)構(gòu)所面臨的資金變遷窘境的困擾。在20世紀(jì)60年代末之前，該機(jī)構(gòu)資金增長(zhǎng)迅速，在20世紀(jì)70年代初略有下降，但隨后穩(wěn)步增長(zhǎng)到21世紀(jì)第一個(gè)10年的后期。雖然2010年美國(guó)國(guó)防部的開(kāi)支占GDP的比例僅為1967年的60%，但美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院的支出占GDP的比例卻比1967年高出80%。
近年來(lái)，即使是美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院也無(wú)法避免大規(guī)模的預(yù)算削減。2010—2017年，其支出資金占GDP的比例下降了約15%。此外，美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院的成功，以及醫(yī)學(xué)領(lǐng)域研發(fā)成本的不斷增加，表明投入資金增速更快才合理。
美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院的資助一直在創(chuàng)造廣泛而成功的研究。該機(jī)構(gòu)由27個(gè)中心和研究所組成，從最早的國(guó)家癌癥研究所到最新的國(guó)家促進(jìn)轉(zhuǎn)化科學(xué)中心。來(lái)自這些中心和研究所的資助支持了153位諾貝爾獎(jiǎng)獲得者和195名拉斯克獎(jiǎng)獲得者。2016年，有11.5萬(wàn)篇論文的致謝中提及美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院的支持。每項(xiàng)R01立項(xiàng)，即典型的研究導(dǎo)向型立項(xiàng)，平均產(chǎn)生7.36篇研究文章。此類論文平均每篇會(huì)被引用300次。
相關(guān)研究的應(yīng)用范圍遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了科學(xué)界。例如，美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院資助了2010—2016年美國(guó)食品藥品監(jiān)督管理局（FDA）批準(zhǔn)的所有210種新藥研究。麻省理工學(xué)院的研究人員估計(jì)，每增加1000萬(wàn)美元的機(jī)構(gòu)資金投入，就會(huì)產(chǎn)生2.7項(xiàng)額外的私營(yíng)企業(yè)專利。根據(jù)增加專利帶來(lái)的股市回報(bào)率估算，美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院每投出1000萬(wàn)美元，就能為股票市場(chǎng)上的私營(yíng)公司帶來(lái)3020萬(wàn)美元的額外價(jià)值。這就是政府資助研究的巨大回報(bào)。
毫無(wú)疑問(wèn)，這些研究給經(jīng)濟(jì)帶來(lái)了巨大的好處。一項(xiàng)研究估計(jì)，美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院的藥品基礎(chǔ)研究資金產(chǎn)生了43%的投資回報(bào)。政府機(jī)構(gòu)資助也刺激了私營(yíng)研究的投入：8年來(lái)，在工業(yè)研發(fā)支出中，基礎(chǔ)研究資金每增加1美元，市場(chǎng)就會(huì)追加8.38美元的投資。
更重要的是，美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院資助的研究在持續(xù)改善人類的健康狀況并拯救生命。在經(jīng)濟(jì)方面，1970—2000年與研究相關(guān)的平均預(yù)期壽命增長(zhǎng)，僅在美國(guó)就產(chǎn)生了95萬(wàn)億美元的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。例如，在過(guò)去的15年里，癌癥死亡率每年下降超過(guò)1.5%。癌癥死亡率每減少1%，美國(guó)人就會(huì)擁有5000億美元的凈現(xiàn)值。
利用相關(guān)資金取得成功的故事不勝枚舉。在許多情況下，美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院支持的研究從根本上改變了我們對(duì)疾病和治療選擇的理解。例如，弗雷明漢心臟研究院提供了許多早期對(duì)心血管疾病可預(yù)防的見(jiàn)解。它開(kāi)始于1948年，在馬薩諸塞州弗雷明漢鎮(zhèn)有5000名參與者參加了相關(guān)的流行病學(xué)研究。當(dāng)時(shí)，心臟病通常只在發(fā)病后治療，而這項(xiàng)研究首次將吸煙、高血壓、高膽固醇、肥胖癥和糖尿病確定為與心臟病相關(guān)的危險(xiǎn)因素。
研究表明，藥物或生活方式方面的預(yù)防措施可以顯著改善心血管的健康狀況。由于這種治療方法的變化，與心血管疾病相關(guān)的健康結(jié)果已顯著改善。1969—2013年，美國(guó)的心臟病死亡率下降了67.5%；1970—2000年，相關(guān)的預(yù)期壽命有所增加，為國(guó)家財(cái)富增加了1.6萬(wàn)億美元。70年后，弗雷明漢心臟研究院仍在持續(xù)發(fā)展，它現(xiàn)在的服務(wù)對(duì)象包括了初始參與者的子孫后代。
美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院的研究同時(shí)也帶來(lái)了其他顯著的醫(yī)學(xué)進(jìn)展，包括從根本上消除疾病的疫苗。在疫苗出現(xiàn)之前，乙型流感嗜血桿菌（Hib）是導(dǎo)致兒童細(xì)菌性腦膜炎的主要原因。截至20世紀(jì)70年代中期，美國(guó)每年報(bào)告2萬(wàn)例乙型流感嗜血桿菌病例，產(chǎn)生20億美元的醫(yī)療費(fèi)用。每年有1000多名兒童因乙型流感嗜血桿菌而死，還有數(shù)千名兒童因此造成了聽(tīng)力障礙、癲癇、智力障礙或腦損傷。
1968年，美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院資助了開(kāi)發(fā)乙型流感嗜血桿菌疫苗的第一期研究。不久之后，又資助了兒童疫苗的臨床試驗(yàn)。在20世紀(jì)80年代，美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院和FDA資助的科學(xué)家發(fā)現(xiàn)了一種改良的偶聯(lián)疫苗，即只使用特定細(xì)菌的疫苗。第一種偶聯(lián)疫苗的臨床試驗(yàn)于1987年獲得FDA批準(zhǔn)。疫苗發(fā)布后，乙型流感嗜血桿菌幾乎被滅絕。如今，乙型流感嗜血桿菌的發(fā)病率比疫苗上市前下降了99%。2009年，美國(guó)僅報(bào)告了40例相關(guān)病例，為當(dāng)年出生的兒童節(jié)省了37億美元的社會(huì)費(fèi)用。
必須強(qiáng)調(diào)，美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院的資助還促進(jìn)了新療法的實(shí)現(xiàn)。即便在開(kāi)始進(jìn)行基礎(chǔ)研究時(shí)沒(méi)有關(guān)聯(lián)相應(yīng)的治療性研究，但在實(shí)際的機(jī)構(gòu)支持的研究中，申請(qǐng)撥款時(shí)雖申報(bào)的是對(duì)A病的研究，但超過(guò)一半的最終專利申報(bào)卻是針對(duì)B病的治療，即研究范圍有了似乎是“無(wú)心插柳”的擴(kuò)大和升級(jí)。 例如，美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院的研究人員在研究一種被稱為激酶（JAK）的酶時(shí)，意外發(fā)現(xiàn)了這種酶的基因突變，可用于對(duì)抗自身免疫性疾病，這一驚喜收獲給當(dāng)下帶來(lái)了全新領(lǐng)先的治療方法，幫助了150萬(wàn)名患有風(fēng)濕性關(guān)節(jié)炎的美國(guó)人。
02
不僅只有美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院
美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院在經(jīng)濟(jì)效益和人類健康改善方面做出的成績(jī)都是令人信服的。然而，衛(wèi)生事業(yè)并非公費(fèi)支持創(chuàng)新為全球經(jīng)濟(jì)帶來(lái)巨大紅利的唯一領(lǐng)域。
關(guān)于軍工研發(fā)對(duì)民用經(jīng)濟(jì)效用的懷疑比比皆是。在美國(guó)，與國(guó)防相關(guān)的研發(fā)的支出始終占所有政府資助研發(fā)費(fèi)用的一半以上。關(guān)于里根政府時(shí)期浪費(fèi)軍費(fèi)開(kāi)支的故事成為逸聞，例如，花110美元購(gòu)買(mǎi)一個(gè)價(jià)值0.04美元的電子二極管，一個(gè)起釘錘435美元，一把卷尺437美元！但是，這些逸聞忽略了一點(diǎn)，除了這種浪費(fèi)性開(kāi)支，國(guó)防部在研發(fā)方面還有寶貴的投資。
恩里科·莫爾蒂、克勞迪婭·斯坦溫德和約翰·范·雷寧最近的研究令人信服地證明了這一點(diǎn)。他們研究了近1/4個(gè)世紀(jì)以來(lái)經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織成員國(guó)家軍工研發(fā)的變化。他們證實(shí)，更多的公共支出會(huì)增加（裹進(jìn)來(lái)），而不是取代私營(yíng)研發(fā)的資金（擠出去）。每1美元公共資助的軍工研發(fā)支出導(dǎo)致的私營(yíng)研發(fā)支出為2.5~5.9美元。這至少表明，軍工研究正在推動(dòng)更多而非更少的私營(yíng)企業(yè)創(chuàng)新，就像美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院的促進(jìn)效應(yīng)一樣。
他們最重要的研究結(jié)論是更多的研發(fā)支出對(duì)生產(chǎn)力有很大的影響。結(jié)合背景看結(jié)果，他們指出，“9·11”事件后，美國(guó)軍工研發(fā)的增幅從占GDP的0.45%上升到0.6%，并提高了近2%的經(jīng)濟(jì)增速。
在20世紀(jì)四五十年代，軍工方面的相關(guān)研究對(duì)整體經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生了積極的催化作用，而且一直持續(xù)到今天。目前在世界各地清潔地板的Roomba吸塵機(jī)器人就是典型的相關(guān)案例。
1990年，三名麻省理工學(xué)院的畢業(yè)生創(chuàng)立了iRobot機(jī)器人公司。1998年，這家年輕的公司從國(guó)防部高級(jí)研究計(jì)劃局獲得了一份研究合同，用于開(kāi)發(fā)太空探索和軍事防御的機(jī)器人。他們研發(fā)的Pack Bot機(jī)器人在伊拉克和阿富汗都有使用。但該公司真正的成功來(lái)自非軍事領(lǐng)域。2002年該公司發(fā)行Roomba吸塵機(jī)器人，其設(shè)計(jì)靈感來(lái)自1997年他們?yōu)榭哲娫O(shè)計(jì)的一個(gè)叫作“探雷”（Fetch）的機(jī)器人。正如iRobot的聯(lián)合創(chuàng)始人科林·安格爾所說(shuō)，“探雷機(jī)器人的研究工作有點(diǎn)奇怪，我的下一個(gè)計(jì)劃將是關(guān)于吸塵……軍工業(yè)務(wù)也讓我們學(xué)會(huì)了如何制造和銷售這些吸塵機(jī)器人”。
2005年，該公司在納斯達(dá)克上市。截至2012年，該公司已售出家用真空吸塵器機(jī)器人800萬(wàn)臺(tái)，而國(guó)防/安全機(jī)器人的銷量?jī)H為5000臺(tái)。該公司90%的收入來(lái)自消費(fèi)類的機(jī)器人。
目前，該公司已在美國(guó)銷售了1500萬(wàn)臺(tái)機(jī)器人，并雇用了1000名工人。真空吸塵器機(jī)器人的份額占全球真空吸塵市場(chǎng)的20%，Roomba吸塵機(jī)器人的份額占真空吸塵器機(jī)器人市場(chǎng)的70%。軍工研發(fā)為這家成功的私營(yíng)企業(yè)的發(fā)展鋪平了道路。
03
公共技術(shù)融資產(chǎn)生紅利
我們已經(jīng)闡述了風(fēng)投模式的局限性及其對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)的影響。政府能幫上忙嗎？美國(guó)小企業(yè)創(chuàng)新研究項(xiàng)目（SBIR）以及世界各地的類似經(jīng)驗(yàn)表明，政府能幫上忙。
小企業(yè)創(chuàng)新研究是美國(guó)聯(lián)邦政府支持私營(yíng)研發(fā)的最大支出計(jì)劃。
小企業(yè)創(chuàng)新研究開(kāi)始于1982年。目前，聯(lián)邦機(jī)構(gòu)每年用于外圍研究的支出超過(guò)1億美元，其中3.2%用于獎(jiǎng)勵(lì)小企業(yè)。截至2015年，11個(gè)聯(lián)邦機(jī)構(gòu)參與了小企業(yè)創(chuàng)新研究計(jì)劃。每年撥款超過(guò)20億美元。
小企業(yè)創(chuàng)新研究計(jì)劃有兩個(gè)階段。第一階段是提供15萬(wàn)美元的贈(zèng)款，用于資助9個(gè)月的概念驗(yàn)證工作；第二階段是在第一階段后的兩年提供100萬(wàn)美元的贈(zèng)款，以資助后期演示。該計(jì)劃相當(dāng)有選擇性，只有大約10%的申請(qǐng)人能獲得資金。對(duì)于許多小企業(yè)來(lái)說(shuō)，小企業(yè)創(chuàng)新研究項(xiàng)目“是許多參與技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)家首先獲得資金的地方”。
盡管預(yù)算有限，但還是取得了巨大的成功。在小企業(yè)創(chuàng)新研究中，通常支持初創(chuàng)企業(yè)早期技術(shù)的經(jīng)費(fèi)是私營(yíng)風(fēng)投的5~7倍，并且它有一個(gè)充滿活力和勞動(dòng)密集型的同行評(píng)審流程，允許修訂立項(xiàng)申請(qǐng)，幫助初創(chuàng)技術(shù)公司開(kāi)發(fā)核心業(yè)務(wù)。小企業(yè)創(chuàng)新研究還為私營(yíng)企業(yè)提供了一個(gè)關(guān)鍵信號(hào)，表明通常風(fēng)險(xiǎn)基金避開(kāi)的領(lǐng)域其實(shí)有潛在的投資價(jià)值。小企業(yè)創(chuàng)新研究獲得的立項(xiàng)者僅占信息技術(shù)領(lǐng)域風(fēng)投資助受助者的3%，但占生命科學(xué)領(lǐng)域受助者的20%，占能源/工業(yè)領(lǐng)域受助者的10%。
事實(shí)上，第一個(gè)獲得小企業(yè)創(chuàng)新研究資金的是加里·亨德里克斯。他利用這筆資金組建了軟件公司賽門(mén)鐵克（Symantec）。他曾是機(jī)器智能公司某個(gè)項(xiàng)目的首席研究員，機(jī)器智能公司破產(chǎn)時(shí)，小企業(yè)創(chuàng)新研究的資金使亨德里克斯能夠繼續(xù)其項(xiàng)目。他的團(tuán)隊(duì)取得了成功。該項(xiàng)目突破性的Q&A（問(wèn)答）產(chǎn)品帶來(lái)5000萬(wàn)美元的銷售額。亨德里克斯曾表示，該產(chǎn)品的發(fā)展創(chuàng)造了“智力和商業(yè)比薩”，迅速吸引了1400萬(wàn)美元的風(fēng)險(xiǎn)投資和IPO融資，聚集了管理、科學(xué)研究、工程和營(yíng)銷領(lǐng)域的頂尖人士。賽門(mén)鐵克目前在全球35個(gè)國(guó)家/地區(qū)擁有超過(guò)1.2萬(wàn)名員工，其中6148名員工在美洲，他們大多數(shù)在美國(guó)。
圖片來(lái)自esa.int
另一個(gè)值得注意的早期成功案例是高通電信公司（Qualcomm）。該公司于1987年獲得小企業(yè)創(chuàng)新研究資金時(shí)只有35名員工，如今已增至3.8萬(wàn)名員工，其中約2萬(wàn)人在美國(guó)。正如其聯(lián)合創(chuàng)始人歐文·雅各布斯2011年在國(guó)會(huì)上所說(shuō)：
在高通早期的關(guān)鍵時(shí)刻，小企業(yè)創(chuàng)新研究的融資價(jià)值和重要性不可低估。尖端研究帶來(lái)了突破性的發(fā)現(xiàn)，但公司為了吸引私人資金，需要支持并證明新的、有風(fēng)險(xiǎn)的和未經(jīng)證實(shí)的技術(shù)的可行性。對(duì)于高通而言，小企業(yè)創(chuàng)新研究提供了關(guān)鍵啟動(dòng)資金的一部分。雖然它不是當(dāng)時(shí)我們唯一的資金來(lái)源，但它是關(guān)鍵的“準(zhǔn)入印章”，使我們能夠成功地開(kāi)辟私人資本來(lái)源。
小企業(yè)創(chuàng)新研究的成功不僅得到了顯著的案例證實(shí)，而且得到了學(xué)術(shù)分析的證實(shí)。一項(xiàng)研究發(fā)現(xiàn)，獲得小企業(yè)創(chuàng)新研究資金資助的公司比未獲得的公司享有更高的就業(yè)率（增長(zhǎng)56%）和銷售業(yè)績(jī)（增長(zhǎng)98%）。另一項(xiàng)研究發(fā)現(xiàn)，獲得第一階段資助的公司申請(qǐng)專利的數(shù)量至少增加了30%，獲得風(fēng)投融資的機(jī)會(huì)增加了一倍，兩年內(nèi)獲得正收益的可能性也增加了一倍。
小企業(yè)創(chuàng)新研究催化作用的一個(gè)最典型的新案例是因美納的故事。因美納成立于1998年，目標(biāo)是進(jìn)入新生的DNA測(cè)序市場(chǎng)，即由于人類基因組計(jì)劃而存在的市場(chǎng)。作為一家初創(chuàng)公司，因美納在1999—2004年獲得了美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院小企業(yè)創(chuàng)新研究資助，用于幫助其開(kāi)發(fā)基因分型、并行陣列和基因表達(dá)分析技術(shù)。所有這些都在因美納的成長(zhǎng)中發(fā)揮了重要作用。小企業(yè)創(chuàng)新研究資金并不是因美納獲得的唯一融資，因?yàn)樗饺孙L(fēng)投也給該公司投資。
但是，因美納的創(chuàng)始人馬克·戚博士指出，來(lái)自美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院的小企業(yè)創(chuàng)新研究立項(xiàng)資助在早期推動(dòng)公司核心技術(shù)的開(kāi)發(fā)中起著關(guān)鍵作用，因?yàn)閺乃饺送顿Y者那里獲得資金是很難的。國(guó)家科研委員會(huì)編寫(xiě)的一份案例研究給出結(jié)論：在追求近期研究目標(biāo)的主流項(xiàng)目之外，小企業(yè)創(chuàng)新研究資金提供了靈活性，為過(guò)度關(guān)注長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)的傾向提供了關(guān)鍵的平衡，在小公司中，這也許是不可避免的。
這項(xiàng)由小企業(yè)創(chuàng)新研究支持的研究，使因美納迅速發(fā)展。截至2018年6月，公司擁有6200名員工，其中近4000名在美國(guó)，銷售額為29.4億美元。它在美國(guó)、巴西、英國(guó)、荷蘭、中國(guó)、新加坡、日本和澳大利亞設(shè)有商務(wù)辦事處。
小企業(yè)創(chuàng)新研究并非唯一成功資助初創(chuàng)公司的政府技術(shù)項(xiàng)目，但它在長(zhǎng)期成功和可持續(xù)性方面相對(duì)獨(dú)特。國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)研究所（NIST）是美國(guó)商務(wù)部的一個(gè)部門(mén)，其業(yè)務(wù)是“與工業(yè)和科學(xué)合作，推動(dòng)創(chuàng)新，提高生活質(zhì)量”。
該研究所與小企業(yè)創(chuàng)新研究有著天然的可比關(guān)系。國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)研究所成立于1901年，以確保重量和長(zhǎng)度的標(biāo)準(zhǔn)化，并成為美國(guó)的物理實(shí)驗(yàn)室。國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)研究所的４名科研人員因在原子激光編碼方面的工作成就卓越而獲得諾貝爾物理學(xué)獎(jiǎng)。
隨著時(shí)間的推移，國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)研究所創(chuàng)建了重要的“墻外”計(jì)劃，以促進(jìn)科學(xué)向經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)化。1981年它推出先進(jìn)技術(shù)伙伴關(guān)系（ATP），旨在通過(guò)促進(jìn)“具有巨大潛在社會(huì)和經(jīng)濟(jì)效益的高風(fēng)險(xiǎn)研究”來(lái)提高美國(guó)公司的競(jìng)爭(zhēng)力。
最近的一項(xiàng)研究表明，贏得先進(jìn)技術(shù)伙伴關(guān)系資助，能夠使公司在14~16年后生存的概率更高。盡管取得了這一成功，但先進(jìn)技術(shù)伙伴關(guān)系計(jì)劃和后續(xù)的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)研究所計(jì)劃還是被國(guó)會(huì)否決了。特朗普政府提出的預(yù)算提案，將國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)研究所的計(jì)劃削減了34%。
04
公共研發(fā)有風(fēng)險(xiǎn)——必須容忍失敗
公共研發(fā)是一項(xiàng)巨大的投資，為人類健康和經(jīng)濟(jì)帶來(lái)了巨大回報(bào)，但這也是一項(xiàng)高風(fēng)險(xiǎn)的投資。我們之前引用的一項(xiàng)研究發(fā)現(xiàn)，每?jī)傻饺齻€(gè)美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院的立項(xiàng)研究只能產(chǎn)生一項(xiàng)專利。
因此，即使是最有成效的、最典型的美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院的立項(xiàng)研究也不會(huì)百分之百產(chǎn)生專利。這再次提醒人們，研發(fā)是一個(gè)過(guò)程，一個(gè)需要經(jīng)過(guò)無(wú)數(shù)次嘗試的過(guò)程，研發(fā)不代表一旦開(kāi)始即可取得成功。但是，當(dāng)你支持一個(gè)贏家時(shí)，就非常有價(jià)值了。
事實(shí)上，在對(duì)小企業(yè)創(chuàng)新研究項(xiàng)目成功度的評(píng)估中發(fā)現(xiàn)，這是成功度排名前1/3公司驅(qū)動(dòng)的結(jié)果，也就是說(shuō)，雖然許多公司獲得了資助，取得巨大效益的只是相對(duì)少數(shù)的公司。
公共資助研究的目標(biāo)不是讓每項(xiàng)投資都得到回報(bào)。相反，目標(biāo)應(yīng)該是讓贏家勝出?？傮w而言，投資組合具有很高的生產(chǎn)力。問(wèn)題是，我們的政治辯論通常是抓住失敗大做文章，而看不到通往成功的宏觀大道。索林德拉的例子是一個(gè)具有警示性的故事。
2009年2月，奧巴馬總統(tǒng)簽署了《美國(guó)復(fù)蘇和再投資法案》。這項(xiàng)法律涉及約8000億美元的刺激，以幫助經(jīng)濟(jì)從大蕭條以來(lái)最嚴(yán)重的衰退中復(fù)蘇。作為《美國(guó)復(fù)蘇和再投資法案》的一部分，資金的一個(gè)主要目標(biāo)是在能源效率和可再生能源研究方面提供資助。
其目的是刺激美國(guó)清潔能源部門(mén)的增長(zhǎng)，在短期內(nèi)提供就業(yè)機(jī)會(huì)，并開(kāi)發(fā)新技術(shù)，長(zhǎng)期應(yīng)對(duì)全球變暖問(wèn)題。
作為該計(jì)劃的一部分，政府資助了近40個(gè)新能源項(xiàng)目，耗資360億美元。全面評(píng)估該計(jì)劃的成功與否還為時(shí)過(guò)早，但迄今為止進(jìn)展還比較順利。截至目前，借款人只拖欠了項(xiàng)目貸款的2.3%。在作為該計(jì)劃的部分目標(biāo)而成立的所有新公司中，只有8%遭遇破產(chǎn)。這次融資中有很多成功的例子，如NRG太陽(yáng)能公司和中美可再生能源的阿瓜卡連特光伏太陽(yáng)能發(fā)電廠。該項(xiàng)目獲得了9.67億美元的擔(dān)保貸款，用以完成電廠建設(shè)。該太陽(yáng)能發(fā)電廠生產(chǎn)的電力可以滿足23萬(wàn)戶家庭的能源需求。它與太平洋燃?xì)怆娏竞炗喠艘环轂槠?5年的出售電力合同。在這25年中，零碳發(fā)電將避免向大氣中排放550萬(wàn)噸碳，相當(dāng)于每年減少了4萬(wàn)輛汽車的碳排放。一般而言，美國(guó)前五大太陽(yáng)能項(xiàng)目都難以籌到足夠的私人資金，但幸運(yùn)的是，這個(gè)項(xiàng)目獲得了政府的新能源投資資助。
然而，政治焦點(diǎn)都集中于一個(gè)失敗的項(xiàng)目——索林德拉。這家公司生產(chǎn)薄膜太陽(yáng)能電池，總部設(shè)在加利福尼亞州的弗里蒙特。索林德拉有一個(gè)創(chuàng)新計(jì)劃，用圓柱形管而不是傳統(tǒng)的平板來(lái)制造新的太陽(yáng)能電池板。該公司聲稱，其太陽(yáng)能電池板在給定年份中能發(fā)出更多的電力，并且不必跟蹤太陽(yáng)的移動(dòng)軌跡。索林德拉是《美國(guó)復(fù)蘇和再投資法案》清潔能源初創(chuàng)項(xiàng)目的第一個(gè)立項(xiàng)者，獲得了5.35億美元的擔(dān)保貸款，用于建造一個(gè)7.5億美元的工廠。它被政府廣泛吹捧為一個(gè)成功的項(xiàng)目，但結(jié)果卻是一次巨大的失敗。
一部分原因在于索林德拉無(wú)法控制的因素：硅價(jià)格大幅下跌，使得它無(wú)法與傳統(tǒng)的太陽(yáng)能電池板競(jìng)爭(zhēng)。另一部分原因在于索林德拉的虛假聲明。2009年，該公司告訴政府，他們有簽約的合同用戶，在未來(lái)5年內(nèi)能出售價(jià)值約22億美元的太陽(yáng)能電池板。但實(shí)際上，這些交易并未得到證實(shí)。最終索林德拉申請(qǐng)破產(chǎn)，并拖欠貸款。
這個(gè)失敗案例成為清潔能源初創(chuàng)項(xiàng)目的主要辯論焦點(diǎn)。正如來(lái)自密歇根州的共和黨人、眾議院能源委員會(huì)主席弗雷德·阿普頓所說(shuō)，“索林德拉將被銘記在歷史書(shū)上，作為新一屆政府的失敗標(biāo)志，政府覺(jué)得它凌駕于規(guī)則之上，渴望正面的新聞報(bào)道，而未專注于交付結(jié)果”。
但是辯論忽略的是，給索林德拉的投資僅占這一投資舉措總額的1.5%，而且其他大部分投資表現(xiàn)良好。這一總體向好的消息被索林德拉的壞消息掩蓋了。正如一位行業(yè)分析師所說(shuō)，“索林德拉是該項(xiàng)計(jì)劃的‘黑眼圈’，意味著美國(guó)太陽(yáng)能產(chǎn)業(yè)發(fā)展上的不足”。
這類失敗導(dǎo)致美國(guó)政府對(duì)太陽(yáng)能開(kāi)發(fā)的過(guò)度保守。正如一份專家報(bào)告所總結(jié)的那樣，政府為太陽(yáng)能技術(shù)開(kāi)發(fā)提供的貸款違約率非常低，這表明聯(lián)邦政府對(duì)發(fā)放貸款過(guò)于保守。此外，現(xiàn)有貸款集中于正在走向成功的大型項(xiàng)目，而不是最有可能產(chǎn)生新知識(shí)但風(fēng)險(xiǎn)也更大的試點(diǎn)設(shè)施。
對(duì)失敗的擔(dān)憂不僅僅表現(xiàn)在能源領(lǐng)域。過(guò)去資助尖端研究的兩家公共機(jī)構(gòu)現(xiàn)在似乎不太愿意冒風(fēng)險(xiǎn)。一項(xiàng)審查發(fā)現(xiàn)，近年來(lái)美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院的撥款得分更多地傾向于“可操作性”，而不是創(chuàng)新性。在提交贈(zèng)款提案時(shí)，三個(gè)目標(biāo)中的兩個(gè)通常已經(jīng)完成。正如諾貝爾獎(jiǎng)獲得者羅杰·科恩伯格所指出的，“如果你自己不能確定提出的工作是否能夠成功，那么它就不會(huì)得到資助”。
這種保守的觀點(diǎn)甚至延伸到了負(fù)責(zé)承擔(dān)巨大風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)構(gòu)——國(guó)防部高級(jí)研究計(jì)劃局。它近年來(lái)已經(jīng)轉(zhuǎn)向資助近期風(fēng)險(xiǎn)較低的研究。正如哈佛大學(xué)病理學(xué)教授唐·英格伯指出的，“國(guó)防部高級(jí)研究計(jì)劃局似乎正在轉(zhuǎn)向美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院的那種時(shí)間更短、風(fēng)險(xiǎn)更低的模式”。
成功的科學(xué)項(xiàng)目應(yīng)該包括失敗?；叵胍幌嘛L(fēng)險(xiǎn)投資的典型失敗模式。風(fēng)投資本家從少部分投資中獲得絕大部分的回報(bào)。如果我們希望公共部門(mén)促進(jìn)創(chuàng)新，我們就不能要求它的投資成功率比私營(yíng)機(jī)構(gòu)高得多。如果不接受失敗，則不會(huì)愿意承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。如果不承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，將不可能有大膽的成功。
制版編輯 | Morgan
