中國科研的優(yōu)勢：從跟蹤到超越？
?克隆猴“中中”與“華華”
撰文 | 賈鶴鵬
責(zé)編 | 李曉明
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有關(guān)克隆猴誕生的消息讓媒體蜂擁而上，加上可愛的“中中”、“華華”的萌態(tài)不斷刷屏，這讓2018年新春多了一道創(chuàng)新大禮。
有關(guān)這一成果的重大意義，無需贅述。但筆者更想探討這一研究對于中國的科技創(chuàng)新來講究竟意味著什么？盡管中國仍然缺乏具有領(lǐng)軍性質(zhì)的原始創(chuàng)新，通俗地講也就是具有潛力問鼎諾獎的成果，但科學(xué)本身而言，是否問鼎諾獎一定是最重要的目標？在筆者看來，克隆猴這一成果，是具有中國特色的創(chuàng)新活動正在不斷深入的體現(xiàn)。
實際上，同樣的問題也可以應(yīng)用到探討工業(yè)界的創(chuàng)新路徑。今日中國盡管已經(jīng)成為了高技術(shù)產(chǎn)品的最大生產(chǎn)國，電信設(shè)備等領(lǐng)域在國際上的話語權(quán)也已經(jīng)是一言九鼎，但很多創(chuàng)新政策學(xué)者仍然認為我們原始創(chuàng)新能力不足?？此飘a(chǎn)業(yè)界的創(chuàng)新話題與“中中”、“華華”的成功誕生風(fēng)馬牛不相及，但實際上，兩種創(chuàng)新背后的邏輯可能一致，中國社會對兩者的影響因素也高度相似。
豐收克隆猴
克隆猴的重大成功，仍然是得益于中國在科研方面的優(yōu)勢，那就是跟蹤、模仿和利用后發(fā)優(yōu)勢以及技術(shù)優(yōu)勢實現(xiàn)超越。
從克隆多利綿羊開始，克隆技術(shù)已經(jīng)發(fā)展了20年，各種克隆動物紛紛誕生，連一度名聲掃地的韓國科學(xué)家黃禹錫也依靠克隆狗重歸江湖。但這期間，靈長類動物的體細胞克隆一直進展不順利。中國科學(xué)家通過持續(xù)的努力和技術(shù)攻關(guān)來突破了細胞遺傳物質(zhì)植入、分離、被植入的卵細胞的遺傳機制啟動等重大難題，這不能不說是一項非常重要的技術(shù)突破。但在科學(xué)上還不能像率先提出克隆理論或者將皮膚細胞分離為多能干細胞那樣被稱為劃時代的科學(xué)成果。因為其中沒有體現(xiàn)出足夠的原創(chuàng)思想。
但盡管如此，這一成果仍然讓人非常興奮。這主要在于，這個工作的團隊負責(zé)人孫強博士沒有海外留學(xué)或博后經(jīng)歷，甚至本科和碩士都不是985高校，本科是內(nèi)蒙古的地方院校（本科不是985或211院校如今似乎是一個找工作的硬傷）。此外，論文的主要工作由博士后劉真為主的團隊實施。劉真2010年開始在中科院神經(jīng)科學(xué)研究所讀碩士，兩年后跟隨導(dǎo)師開展體細胞克隆猴項目直到現(xiàn)在，放棄了去美國頂尖研究所的機會。這看似不起眼的細節(jié)說明，取得重大技術(shù)突破的技術(shù)手段，在中國科學(xué)家群體中，已經(jīng)深入到很多努力、執(zhí)著和刻苦的科研人員了。這才是一個更加值得祝賀的進步。
此外，我們也看到，大多數(shù)報道這一科研成果的媒體，都提及了倫理問題，而從事研究的科學(xué)家對此問題也不回避。這是非常可喜的。中國相比于西方，在克隆、干細胞和其他遺傳技術(shù)研究上具有倫理優(yōu)勢。這不是說我們政府管理松懈，而是說中國不同于基督教文化浸潤的西方社會，對生命有不同的見解。但這種不同決不能演化為無視倫理，或者不過是把倫理問題等同于在形式上通過IRB（倫理審查委員會）從而能被接受發(fā)表，而是要對其正視、重視，也要在中華文化的基礎(chǔ)上用好這一優(yōu)勢。
后發(fā)優(yōu)勢與大國路徑
“中中”、“華華”成功克隆的背后，實際上也有另一個可能有一個需要進一步探討的更重要的因素，那就是中國體制特點決定的資金投入優(yōu)勢。
按照克隆猴項目的介紹，研究持續(xù)了5年（如果把平臺建設(shè)等基礎(chǔ)準備工作加上，時間肯定要大大延長），投入的科研資源一定不少。這實際上，與我們大多數(shù)科研人員的基金使用經(jīng)歷形成了一個鮮明對照。君不見，科學(xué)界坊間都是抱怨，基金、尤其是國家科技攻關(guān)項目的大課題，從開題到申報截止時間短暫，而基金的執(zhí)行期也非常僵硬，課題費到賬慢，到了之后又有很多報銷限制。諸如此類的各種困難，為何能讓若干需要持續(xù)多年，大量投入的項目仍然取得成果呢？
筆者多年來像大多數(shù)科學(xué)家一樣，認可自然基金委的自由競爭式的研究方向。實際上，科學(xué)界是參照基金（尤其是面上項目）操作思路，在抱怨由行政官員主導(dǎo)的國家課題。
無疑，從長遠來看，這種行政主導(dǎo)型的課題管理對鼓勵真正原創(chuàng)的科研體系束縛頗多。但就理解現(xiàn)有的各種成績來看，這些思路并非完全乏善可陳。首先，對于大項目來說，對資金使用的產(chǎn)出需要有更大的把握，跟蹤世界先進方向的追蹤研究無疑是最保險的。但這種追蹤可能并不是像包括筆者在內(nèi)很多人抱怨的一樣，完全沒有創(chuàng)新科研。
的確，在科研方向性上按照別人定好的路線不算原始創(chuàng)新，但過去的研究很可能是一個個看似能連成一條進步路線的點，而這條路線實際上還有很多很多缺口。在這一過程中，發(fā)揮中國科學(xué)家的優(yōu)勢，尤其是高投入、注重工藝與細節(jié)以及團隊作戰(zhàn)等優(yōu)勢，往往可以取得很多科研成就，而這些成就看似是追蹤的產(chǎn)物，但它們也不是沒有可能構(gòu)成新的科研方向或二次原始創(chuàng)新。
大課題的追蹤式研究的第二個既往被忽視的亮點，與科研的分包不無關(guān)系。大課題不可能由中標的大科學(xué)家一個人的實驗室完成，在實際執(zhí)行過程中，要分包成很多子課題甚至更小的單元。過去，筆者傾向于認為這是內(nèi)部人游戲。但這些非公開競爭的研究子課題，也很可能是成績誕生的搖籃，因為相比于自由競爭，這種分包過程往往是承擔(dān)者和發(fā)包者彼此都很熟悉，都相對清楚對方能做到什么地步。當(dāng)科研壓力很大而又不可能隨便草率交差時（熟人社會的特點），這種“小作坊”做法反而有可能誕生新的創(chuàng)新。
而且，中國還有另外一個絕大多數(shù)其他國家不具備的優(yōu)勢，那就是大國體量。這種大國體量的優(yōu)勢在于，被領(lǐng)導(dǎo)人認可的研究方向上可以短時間內(nèi)集中大量的人力物力資金。
產(chǎn)業(yè)界的高歌猛進
大國優(yōu)勢不僅僅體現(xiàn)在基礎(chǔ)科研上，在產(chǎn)業(yè)界可能體現(xiàn)得更加淋漓盡致。筆者發(fā)現(xiàn)，我們對中國企業(yè)缺乏原創(chuàng)技術(shù)的擔(dān)憂和埋怨還沒有一點好轉(zhuǎn)的時候，中國企業(yè)突然開始雄起兼并擁有諸多原創(chuàng)技術(shù)的西方企業(yè)，最近的例子包括海信對東芝家電的兼并，較早一點還有當(dāng)時很多人都不看好但目前進展順利的吉利汽車對沃爾沃的兼并。
到底發(fā)生了什么？
如果按照Clarivate Analytics（科睿唯安：原湯森路透旗下知識產(chǎn)權(quán)與科技事業(yè)部）以核心專利持有為標準的世界創(chuàng)新百強的劃分，中國企業(yè)只有華為上榜。但與擁有技術(shù)相比，中國的杰出企業(yè)已經(jīng)擁有了市場和龐大的并可以隨時升級換代的生產(chǎn)能力，尤其是在電子、通訊等高科技行業(yè)。按照最近比較有名的寧南山的強國專欄所述，現(xiàn)在中國企業(yè)只剩下汽車和能源行業(yè)還沒有一統(tǒng)江湖。
寧南山專欄的說法從技術(shù)層面來看可能過于樂觀。中國企業(yè)到目前為止，確實在單純技術(shù)上講，還沒有原創(chuàng)到可以引領(lǐng)世界發(fā)展方向，正如學(xué)術(shù)上一樣。即便是唯一一個兩次上榜世界創(chuàng)新百強的華為，雖然被部分媒體稱為擁有5G通訊的話語權(quán)，但華為主導(dǎo)的5G通訊的技術(shù)路線的核心研發(fā)，仍然是國外大學(xué)和機構(gòu)完成的。但華為作為最大的生產(chǎn)者，有足夠的實力和底氣讓技術(shù)研發(fā)部門在特定技術(shù)上“歸順”。
早在2011年，當(dāng)時的佐治亞理工的科技政策教授Dan Breznitz就在其名著The Run of the Red Queen: Government, Innovation, Globalization, and Economic Growth in China中提到，中國已經(jīng)在高技術(shù)產(chǎn)品的生產(chǎn)上體現(xiàn)出強大的創(chuàng)新能力，并不需要格外擔(dān)憂原創(chuàng)技術(shù)的自主研發(fā)能力。如今，有兩方面的趨勢進一步促進中國優(yōu)勢的強化，讓中國雖然仍然沒有走到原創(chuàng)技術(shù)的領(lǐng)導(dǎo)者層面，但已經(jīng)依靠大國優(yōu)勢在攻城略地。
首先，隨著科技全球化的發(fā)展，研發(fā)越來越與生產(chǎn)分離，而經(jīng)過時日，生產(chǎn)能力擁有者也不斷發(fā)展出屬于自己的排他性壁壘，并非有錢買了設(shè)備立刻就可以開工。就像蘋果的CEO庫克在回應(yīng)川普呼吁蘋果把生產(chǎn)基地遷回美國時說，全美國（能生產(chǎn)蘋果的）工程師可能坐不滿這個屋子。在這種情況下，中國的大國優(yōu)勢又讓制造基地可以通過內(nèi)遷等辦法沖銷成本上漲。而作為大國使得中國企業(yè)擁有的市場議價能力，又讓任何原創(chuàng)技術(shù)擁有者不能肆意定價。
其次，研發(fā)本身也在不斷分化，不斷分包。這就讓擁有市場和統(tǒng)一研發(fā)能力的中國大企業(yè)的議價能力不斷增強，并且隨著資本流動，可以將兼并作為一種議價選項。
在本質(zhì)上，這種大國國情決定的利用后發(fā)優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展路線，與基礎(chǔ)科研并無不同。只是傳統(tǒng)上，基礎(chǔ)研究更加強調(diào)高度原創(chuàng)的那個部分，認為它代表了基礎(chǔ)研究中創(chuàng)新的全部含義或至少是絕大多數(shù)價值，但實際情況可能并非完全如此。
顛覆式創(chuàng)新，顛覆了誰？
在肯定中國創(chuàng)新成績的同時，我們也要仔細思考時下很多流行的表述，比如用諸如“顛覆式創(chuàng)新”這樣的詞匯來表明中國在科技創(chuàng)新上已經(jīng)“領(lǐng)跑”。中國取得了成績不假，原來被認為沒有有效利用的資金也實際取得了不少成果，但這些都不能用來證明我們“顛覆式”地從跟跑者變成領(lǐng)跑者。
先從產(chǎn)業(yè)界的技術(shù)談起。我們發(fā)現(xiàn)，在中國，跟跑仍然是壓倒性主流。只是跟跑速度加快，而且經(jīng)常不屑于在常規(guī)跑道上跟，我們并不僅僅是所謂彎道超車，而是有時候其實不屑于超車，在生產(chǎn)和市場占有上的大國優(yōu)勢，讓我們有了更多的底氣。
但另一方面，國家研發(fā)政策的導(dǎo)向仍然是如何從跟跑到領(lǐng)跑。由于決策者在很多情況下，其實不知道領(lǐng)跑該如何領(lǐng)，所以導(dǎo)致以是否擁有原始創(chuàng)新（核心被引專利或獨占的技術(shù)秘密）為主要衡量手段的跟跑到領(lǐng)跑的研發(fā)創(chuàng)新戰(zhàn)略經(jīng)常失效。具體表現(xiàn)就是，國家投入巨資的國家工程實驗室或科技重大專項的攻關(guān)結(jié)果，與企業(yè)需求相差較遠。但好在在市場上身經(jīng)百戰(zhàn)的企業(yè)，特別是優(yōu)秀的民營企業(yè)的技術(shù)升級在不斷加速，可以根據(jù)自己對市場的判斷而不斷擴展技術(shù)版圖， 在大多數(shù)情況下，是否領(lǐng)跑對企業(yè)并不重要。
換句話說，時下比較流行的詞匯“顛覆式創(chuàng)新”，其實不是在取代領(lǐng)跑者的原始創(chuàng)新能力，而是在顛覆這些原始創(chuàng)新的應(yīng)用。在一定程度上，也一直在顛覆科技政策領(lǐng)域?qū)＜覀兊恼J知。
同樣的情況也適用于基礎(chǔ)科研。當(dāng)能否領(lǐng)跑作為衡量創(chuàng)新能力的主要評判標準時，決策者實際上依賴的是跟跑路線。CNS和?？l(fā)表記錄往往是跟跑路線的最典型體現(xiàn)。因為CNS需要發(fā)表熱點領(lǐng)域、熱點議題的文章以維持和提升影響因子，所以單純靠CNS發(fā)表是不能證明那些孤獨的領(lǐng)跑者的。而在這樣一個過程中，跟跑事實上產(chǎn)生的各種可能對將來科研起到領(lǐng)跑作用的研究成果反而被忽視了，至少不如CNS和其他牛刊的發(fā)表記錄含金量高。
在這些跟跑出來的成果中，也許就會孕育出將來領(lǐng)跑的種子。但最終種子是否能生根發(fā)芽，則決定于很多因素，包括合理的科技政策。反過來，如果全部研發(fā)戰(zhàn)略的設(shè)計核心就是實現(xiàn)（用跟跑語言描述的）所謂領(lǐng)跑，那我們不但不能顛覆領(lǐng)跑者，最終顛覆的恐怕還是自己。
制版編輯：飲水食糧｜
