自主創(chuàng)“芯”？且看首鋼的“芯”酸往事
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編者按：
4月20日，阿里巴巴集團(tuán)宣布，全資收購芯片公司中天微，并投資六家芯片公司。昨天，京東CEO劉強(qiáng)東在接受央視采訪時表示，中興事件給整個中國的互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)家和IT行業(yè)的所有企業(yè)家重重打了一個耳光。一時間，要舉全國之力，趕超美國芯片行業(yè)的呼聲甚囂塵上。有決心奮起直追固然很好，但是半導(dǎo)體行業(yè)競爭異常激烈，準(zhǔn)入門檻非常高，要擁有中國“芯”，恐怕不能意氣用事，需要冷靜地總結(jié)過去自主創(chuàng)“芯”的經(jīng)驗和教訓(xùn)。
撰文 | 周程（北京大學(xué)教授）
責(zé)編 | 程莉
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北京大學(xué)每年都有大量優(yōu)秀的計算機(jī)硬件專業(yè)畢業(yè)生轉(zhuǎn)行到金融和互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)，甚至去海外做硬件研發(fā)。每念及此，筆者都會感傷，但也理解同學(xué)們的選擇。雖然我們國家的計算機(jī)硬件技術(shù)尤其是芯片加工技術(shù)，仍然和世界最高水平有很大差距，需要急速追趕，但很多學(xué)生畢業(yè)之后會感覺“報國無門”，因為北京市能夠供給的相關(guān)工作崗位并不多。而且在國家整體發(fā)展不平衡、不充分的情況下，高端人才可選擇的就業(yè)城市也不多。而現(xiàn)今北京市有限的硬件研發(fā)單位的待遇，大多數(shù)并不足以讓一個優(yōu)秀的青年科研人才擁有基本的、體面的生活，這使得大量青年才俊不得不放棄專業(yè)選擇轉(zhuǎn)行。有個學(xué)生曾經(jīng)在畢業(yè)前動情地說：如果有一個北京企業(yè)能夠讓他有房可住，讓他不用心煩子女教育，他絕對死心塌地為國家造芯片。到了中美貿(mào)易戰(zhàn)空前激烈的當(dāng)前時刻，想想這些事這些話，不禁唏噓。
實際上，直至本世紀(jì)初，北京市依然存在大量的自主創(chuàng)“芯”企業(yè)。那么，是什么讓這些自主創(chuàng)“芯”企業(yè)紛紛倒下的呢？在此，想講講首鋼的故事。
作為工業(yè)原材料，半導(dǎo)體材料與鋼鐵在制取過程中有著很多相似之處。以硅晶片生產(chǎn)為例，首先得從硅礦石中提煉粗硅，接著需將粗硅精煉成多晶硅，然后還要將多晶硅加工成單晶硅，最后則要將單晶硅切割成硅晶片。至于將硅晶片加工成半導(dǎo)體集成電路塊，也即通常所說的芯片，當(dāng)然和鋼鐵生產(chǎn)存在著很大的差異，而且通常都需要高端的技術(shù)和大量的資金。但是，硅晶片的生產(chǎn)、投資規(guī)模比芯片要小得多，而且技術(shù)難度也不高。因此，國內(nèi)外很多鋼鐵企業(yè)均曾作出過加入半導(dǎo)體材料生產(chǎn)行列的決定，并將半導(dǎo)體事業(yè)作為各企業(yè)的支柱之一來加以培育。
首鋼涉足半導(dǎo)體事業(yè)始自上世紀(jì)80年代末。當(dāng)時首鋼擁有較充裕的剩余資源，包括雄厚的自有資金和先進(jìn)的金屬材料生產(chǎn)技術(shù)等。但是，首鋼主業(yè)的拓展卻遇到了瓶頸，主要是因為受北京市地理位置的局限，無法進(jìn)一步擴(kuò)大鋼鐵生產(chǎn)規(guī)模。在政府大力發(fā)展半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)政策的引導(dǎo)下，以及在新日鐵等日本鋼鐵公司紛紛涉足半導(dǎo)體的示范下，首鋼開始把注意力轉(zhuǎn)向芯片這一高科技制造領(lǐng)域。為了彌補(bǔ)在技術(shù)和市場資源方面的不足，首鋼選擇與日本電氣株式會社（NEC）合資成立子公司的方式進(jìn)軍芯片生產(chǎn)領(lǐng)域。
首鋼與NEC合資經(jīng)營的首鋼日電電子有限公司于1991年12月正式成立，總注冊資金為86.75億日元，其中首鋼的出資比例占60％，NEC占40％。新成立的首鋼日電雄心勃勃，計劃從NEC公司全面引進(jìn)芯片設(shè)計、生產(chǎn)、管理技術(shù)并購買整套生產(chǎn)設(shè)備和CAD、CAT和CAM系統(tǒng)，以實現(xiàn)開發(fā)、設(shè)計、生產(chǎn)、銷售、服務(wù)一條龍經(jīng)營。
1994年4月，首鋼日電首先建成芯片生產(chǎn)的后工序生產(chǎn)線并投產(chǎn)，主要從事4M動態(tài)RAM等芯片的封裝。由于興建伊始就采用了代表當(dāng)時國內(nèi)芯片生產(chǎn)最高水平的SOJ、SSIP、SOP、QFP、QIP等5種工藝，故首鋼日電成了當(dāng)時國內(nèi)工藝水平最高、封底形式最多的芯片生產(chǎn)企業(yè)。一年后，也即1994年12月, 首鋼日電又建成了芯片生產(chǎn)的前工序生產(chǎn)線并投產(chǎn)。該生產(chǎn)線全部采用NEC的原裝設(shè)備及技術(shù)工藝，按照日方提供的圖紙進(jìn)行生產(chǎn)，主要生產(chǎn)國內(nèi)最先進(jìn)的最小線幅為1.2微米的6英寸芯片，月投片生產(chǎn)能力為5千片。由于1995年正值硅循環(huán)的鼎盛階段，國際市場上的芯片價格居高不下，故首鋼日電芯片投產(chǎn)當(dāng)年的銷售額就達(dá)到9億多元人民幣。
為繼續(xù)保持在國內(nèi)同行業(yè)中的領(lǐng)先地位，并達(dá)到國際先進(jìn)生產(chǎn)水平，1995年底首鋼與NEC協(xié)商決定，追加投資120億日元進(jìn)行技術(shù)升級和擴(kuò)容。此舉主要是想將首鋼日電的芯片生產(chǎn)技術(shù)水平由1.2微米提升到0.7微米，動態(tài)RAM的封裝技術(shù)水平由4M提升到16M。為換取NEC的技術(shù)，首鋼同意改變首鋼日電的股權(quán)結(jié)構(gòu)。結(jié)果，首鋼日電的注冊資金由86.75億日元增加到159.75億日元，首鋼出資所占比例由60%降到49%，NEC由40%增加到51%。經(jīng)過如此努力之后，首鋼日電的月封裝能力提升至670萬個，月投片產(chǎn)能提升至8千片。
試圖自主
為了培育自主設(shè)計能力，1996年首鋼日電開始接受國內(nèi)外的委托設(shè)計。他們先后設(shè)計出不同功能的鐘表電路、彩電遙控器電路和電子電表電路，并由此逐漸成長為國內(nèi)唯一的具有芯片設(shè)計、前工序芯片制造、后工序封裝和集成電路測試的完整生產(chǎn)鏈的企業(yè)。1998年7月，他們又封裝生產(chǎn)出國內(nèi)第一塊64M動態(tài)RAM，使我國集成電路封裝生產(chǎn)躋身世界主流產(chǎn)品的行列，并且成為國內(nèi)唯一能夠封裝生產(chǎn)4M、16M、64M動態(tài)RAM的企業(yè)。
NEC是從芯片研發(fā)、設(shè)計、制造到應(yīng)用完全自成體系的大型電子企業(yè)。它對代工生產(chǎn)模式非常陌生。其實，這種模式也不符合NEC的經(jīng)營戰(zhàn)略和利益。首鋼與NEC合資成立芯片生產(chǎn)公司的目的是要實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，它對代工生產(chǎn)模式不僅不排斥，而且還非常歡迎。因此，雙方在代工生產(chǎn)問題上的認(rèn)識差距很大。
首鋼為實現(xiàn)“在2010年前后，以信息產(chǎn)業(yè)為代表的高科技產(chǎn)業(yè)的規(guī)模、效益將超過鋼鐵業(yè)”的戰(zhàn)略目標(biāo)，從未放松提高自行開發(fā)、設(shè)計、生產(chǎn)芯片能力的努力。在1999年NEC受到世界半導(dǎo)體市場不景氣的影響減少訂單，特別是在我國“打私”力度迅速加大的情況下，首鋼日電快速實現(xiàn)了從產(chǎn)品單一返銷國外向返銷國外與開發(fā)國內(nèi)市場并重的經(jīng)營戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)變。該年，首鋼日電的前、后工序的生產(chǎn)線全部對外開放，先后接受了多家公司的代工，而且他們的通用芯片還以優(yōu)異的質(zhì)量通過了康柏、惠普和IBM等世界著名企業(yè)的認(rèn)定。但在2000年半導(dǎo)體景氣回升，NEC的訂單增加的情況下，首鋼日電不得不中止對外代工業(yè)務(wù)，以滿足NEC的芯片生產(chǎn)需求。
為實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的戰(zhàn)略目標(biāo)，首鋼期待著在8英寸、0.25微米芯片上有所作為，這也是美國等發(fā)達(dá)國家當(dāng)時能夠容忍轉(zhuǎn)移到中國的最高技術(shù)。2000年1月中旬召開的首鋼十四屆一次職代會上，首鋼總經(jīng)理在報告中明確提出，要“積極安排啟動建設(shè)8英寸、0.25微米芯片生產(chǎn)線項目，加速微電子生產(chǎn)基地的建設(shè)”。同年5月，建設(shè)北方微電子產(chǎn)業(yè)基地研討會在首鋼召開，出席會議的北京市領(lǐng)導(dǎo)代表市政府明確表態(tài)，支持首鋼上8英寸、0.25微米項目。在北京市政府的大力支持下，首鋼果敢地喊出了“首鋼未來不姓鋼”的口號。
2000年12月，首鋼總公司、首鋼股份有限公司、首鋼高新技術(shù)有限公司、北京市國有資產(chǎn)經(jīng)營公司以及美國AOS半導(dǎo)體公司等三家境外公司共同投資成立了北京華夏半導(dǎo)體制造股份有限公司(HSMC)，總投資額為13.35億美元。據(jù)首鋼股份公告，資本金部分由3家首鋼系公司出資1.2億美元；美國AOS半導(dǎo)體公司提供知識產(chǎn)權(quán)部分，另兩家境外公司分別出資1億美元；北京市國有資產(chǎn)經(jīng)營公司投入4500萬美元，其余部分由銀行貸款構(gòu)成。
新成立的華夏半導(dǎo)體計劃首批動工興建兩條8英寸、0.25微米的芯片生產(chǎn)線，2002年投產(chǎn)，2004年形成月投片達(dá)4.5萬片的能力，其后再興建兩座芯片加工廠。與此同時，首鋼還力促首鋼日電將6英寸的芯片生產(chǎn)項目由0.35微米升級為0.25微米，并在此基礎(chǔ)上興建一條8英寸、0.25微米的芯片生產(chǎn)線，以同華夏半導(dǎo)體形成互補(bǔ)之勢。
放棄“芯”夢
但是2001年，全球半導(dǎo)體的大滑坡使局勢發(fā)生了逆轉(zhuǎn)。這一年，全球半導(dǎo)體的銷售額由2000年的2000億美元縮減至1400億美元。受這種少見的不景氣影響，美國AOS公司率先放棄華夏項目投資，致使該項目由其負(fù)責(zé)提供并承擔(dān)知識產(chǎn)權(quán)責(zé)任的承諾無法兌現(xiàn)，影響了項目的進(jìn)展。緊接著另外兩家境外投資者也因為國際芯片市場低迷而撤資。為此，尋找新的合作伙伴成為首鋼的當(dāng)務(wù)之急。首鋼股份先后與美國、荷蘭、日本等外國公司多次洽談，但未能取得實質(zhì)性進(jìn)展。此間，華夏欲收購韓國現(xiàn)代公司一條半導(dǎo)體生產(chǎn)線的方案也未能實現(xiàn)。自此華夏半導(dǎo)體項目陷入僵局。
2001年的半導(dǎo)體不景氣也導(dǎo)致NEC的業(yè)績出現(xiàn)惡化。是故，NEC再次大幅縮減給首鋼日電的訂單。在這種情況下，首鋼日電只好再次接受對外代工業(yè)務(wù)，其６英寸芯片升級項目雖得以繼續(xù)，但8英寸芯片項目不得不延期，并最終于2003年5月被迫喊停。長期追蹤半導(dǎo)體行業(yè)的日本記者認(rèn)為，國際半導(dǎo)體市場嚴(yán)重萎縮，NEC芯片生產(chǎn)巨額虧損，導(dǎo)致NEC把實現(xiàn)贏利視作為頭等要務(wù)。此時，追加投資、提升技術(shù)水平很難成為決策者的議題，更何況NEC早已在上海與華虹合資啟動了8英寸芯片項目。不論是從整體發(fā)展戰(zhàn)略，還是從近年來的經(jīng)營狀況來考慮，NEC都不可能在首鋼日電再建一條8英寸生產(chǎn)線。
虧損一年多之后，在2002年年底，首鋼總公司換屆，公司內(nèi)開始傳出將回歸鋼鐵本業(yè)的呼聲。2003年1月，首鋼宣布，將斥資5億元投入北京現(xiàn)代汽車有限公司。這樣，首鋼的8英寸芯片項目事實上被擱置起來了。2004年10月26日，北京首鋼股份以公告的形式宣布，原擬用募集資金投資的8英寸芯片項目，由于市場變化，外方公司放棄合作投資，公司本著謹(jǐn)慎原則，在進(jìn)行多方努力仍達(dá)不到原投資方案目標(biāo)的情況下，做出終止華夏項目投資的決定，并將用于該項目的2.5億元募集資金投向“高等級機(jī)械用鋼”技術(shù)改造項目。這表明首鋼已不再“癡情”于高技術(shù)的芯片產(chǎn)業(yè)。
值得一提的是，自2003年開始，房地產(chǎn)成為了首鋼的核心業(yè)務(wù)之一。從這一年開始，首鋼以項目為單位通過參股和控股方式進(jìn)行房地產(chǎn)開發(fā)，其地產(chǎn)分公司逐漸成為了中國房地產(chǎn)開發(fā)百強(qiáng)公司之一。
分析討論
從世界范圍來看，涉足半導(dǎo)體領(lǐng)域的大型鋼鐵企業(yè)很多。日本鋼管、新日鐵、川崎制鐵、住友金屬和神戶制鋼等日本大型鋼鐵企業(yè)也曾于上世紀(jì)80年代中后期投資半導(dǎo)體事業(yè)。臺灣中鋼也于1994年引進(jìn)德國技術(shù)開始生產(chǎn)8英寸芯片。但是，這些企業(yè)無一例外，最終都遭遇了挫折。
為何這些大型鋼鐵企業(yè)在向半導(dǎo)體事業(yè)領(lǐng)域進(jìn)行轉(zhuǎn)型時都遭遇了挫折呢？回答這個問題，有必要從影響技術(shù)轉(zhuǎn)型的主要因素：國家戰(zhàn)略、技術(shù)學(xué)習(xí)、文化鎖定等處入手。
（1）國家戰(zhàn)略
鋼鐵企業(yè)放棄芯片產(chǎn)業(yè)有一個共同原因，那就是放棄弱相關(guān)的多元化。說到底，是出于股東價值最大化的邏輯考慮，剝離短期內(nèi)不盈利的資產(chǎn)。從公司財務(wù)角度看，這是對的，這是對股東負(fù)責(zé)。當(dāng)年的北京半導(dǎo)體巨頭們大部分最終都剝離了半導(dǎo)體研發(fā)業(yè)務(wù)，開始轉(zhuǎn)而開發(fā)房地產(chǎn)。而這些巨頭中，現(xiàn)今唯一存活的成為了世界級半導(dǎo)體行業(yè)巨頭的，只有屢敗屢戰(zhàn)，從不搞房地產(chǎn)的京東方。從財務(wù)理性的角度考慮，京東方并不是一家成功的企業(yè)。購買京東方股票的股民們當(dāng)年對這家企業(yè)的批評聲不斷。它有大把的機(jī)會開發(fā)房地產(chǎn)，卻逆天而為去搞技術(shù)。如果沒有京東方的堅持，就沒有今天的中國液晶面板行業(yè)。
企業(yè)逐利是可以理解的，他們需要對股東負(fù)責(zé)。如果高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)不能靠市場培育，那么就需要國家扶持，不能任由市場的邏輯消滅可能的技術(shù)創(chuàng)新。在北京半導(dǎo)體巨頭們紛紛成為房地產(chǎn)巨頭后，國家對于芯片研發(fā)的扶持基本體現(xiàn)在對于部分重點(diǎn)實驗室的課題扶持和對龍芯等關(guān)乎安全領(lǐng)域的芯片研發(fā)扶持上。課題制和重點(diǎn)扶持等方式，只是解決了部分領(lǐng)域的芯片安全問題，但不能解決產(chǎn)業(yè)化問題。如果國家缺乏將半導(dǎo)體工業(yè)，尤其是集成電路工業(yè)作為重點(diǎn)支柱工業(yè)的戰(zhàn)略，那么高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化就是空談。沒有高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化，就不能供給足夠多的高端研發(fā)崗位，國家付出巨大代價培養(yǎng)出來的人才就不得不轉(zhuǎn)行，以致高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化愈加難以實現(xiàn)。結(jié)果，這種惡性循環(huán)很難打破。在首都半導(dǎo)體巨頭們集體炒房之時，中國剛剛加入WTO，我們還沒有意識到核心技術(shù)不能受制于人的重要性，沒有在戰(zhàn)略層面給予該產(chǎn)業(yè)以足夠支持。
（2）技術(shù)學(xué)習(xí)
鋼鐵業(yè)的大量生產(chǎn)方式的確立始于19世紀(jì)后半葉，至今僅完成了兩次重大的技術(shù)創(chuàng)新。由于技術(shù)變動很小，故鋼鐵企業(yè)的生產(chǎn)設(shè)備更新速度非常緩慢。但是，同為工業(yè)生產(chǎn)原料的半導(dǎo)體材料的生產(chǎn)卻表現(xiàn)出了不同的特征。其設(shè)備更新速度遠(yuǎn)高于鋼鐵企業(yè)。1958年生產(chǎn)的硅單晶直徑通常只有15毫米，但1968年就增加到了50毫米，70年代后期又增加到150毫米，1986年、1996年又分別提高到200毫米和300毫米。硅單晶直徑每提高一次，生產(chǎn)設(shè)備就得相應(yīng)地升級一次。問題是集成電路生產(chǎn)設(shè)備的更新速度比硅晶片的還要快。如動態(tài)RAM的容量在過去20年，即以每3年增加4倍的速度在高速增長。這樣的增長速度導(dǎo)致半導(dǎo)體生產(chǎn)設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)三年后便會面臨淘汰的危險。除此之外，鋼鐵產(chǎn)業(yè)和半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)幾何尺寸和加工精度也相差懸殊。
由于半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的技術(shù)與設(shè)備的更新?lián)Q代速度遠(yuǎn)高于鋼鐵產(chǎn)業(yè)，這就為鋼鐵企業(yè)以模仿創(chuàng)新的方式進(jìn)軍半導(dǎo)體加工領(lǐng)域設(shè)置了一個重大的難題。那就是，在技術(shù)和設(shè)備引進(jìn)之后，如何迅速消化、吸收，并在該技術(shù)和設(shè)備遭淘汰之前形成自主創(chuàng)新能力。否則，就無法逃脫“引進(jìn)→落后→再引進(jìn)→再落后”的怪圈。半導(dǎo)體加工技術(shù)和設(shè)備極其昂貴，任何企業(yè)都承載不起持續(xù)多次的引進(jìn)。而要避免持續(xù)多次的引進(jìn)，企業(yè)只有在技術(shù)學(xué)習(xí)方面狠下功夫。
國內(nèi)外有關(guān)技術(shù)學(xué)習(xí)模式的討論已有不少，但都忽略了企業(yè)技術(shù)學(xué)習(xí)速度或時間問題。企業(yè)因為技術(shù)落后才以直接購買或合資經(jīng)營等方式引進(jìn)技術(shù)和設(shè)備，引進(jìn)的即使是最先進(jìn)的技術(shù)和設(shè)備，在引進(jìn)企業(yè)消化、吸收該項引進(jìn)技術(shù)期間，輸出企業(yè)的技術(shù)和設(shè)備通常都會有所發(fā)展，于是引進(jìn)企業(yè)和輸出企業(yè)之間又形成了一定的技術(shù)差距。如果輸出企業(yè)輸出的本來就不是最先進(jìn)的技術(shù)和設(shè)備，則雙方之間的技術(shù)差距會更大。引進(jìn)企業(yè)和輸出企業(yè)之間的技術(shù)差距越大，對引進(jìn)企業(yè)市場競爭力的形成就會越不利。因此，引進(jìn)企業(yè)必須努力縮小與輸出企業(yè)之間形成的技術(shù)差距。其辦法有二：一、開始新一輪的技術(shù)引進(jìn)；二、通過技術(shù)學(xué)習(xí)形成自主創(chuàng)新能力。
第一種情況下，如果處理不好引進(jìn)技術(shù)的消化、吸收和提高問題，又會出現(xiàn)新一輪的技術(shù)落后。顯然，問題的關(guān)鍵是如何通過技術(shù)學(xué)習(xí)形成自主創(chuàng)新能力。技術(shù)學(xué)習(xí)存在一個時間問題，如果引進(jìn)企業(yè)在輸出企業(yè)完成新一輪技術(shù)升級前，不能有效地通過技術(shù)學(xué)習(xí)迅速追趕上來，則引進(jìn)企業(yè)在市場競爭中將會不可避免地再一次陷入被動境地，其結(jié)果是引進(jìn)企業(yè)很難擺脫對輸出企業(yè)的技術(shù)依賴。這些，從我國近年來的技術(shù)引進(jìn)實踐中可以看得非常清楚。
首鋼曾從NEC獲得了成套半導(dǎo)體加工設(shè)備和相應(yīng)的技術(shù)。這些設(shè)備和技術(shù)盡管在當(dāng)時不是最先進(jìn)的，但在獲取之初，它還算是先進(jìn)的，至少不算是落后的，否則首鋼不會為獲取它而付出那么大的代價。加上，首鋼為導(dǎo)入半導(dǎo)體技術(shù)事前已做了不少準(zhǔn)備，奠定了比較好的技術(shù)引進(jìn)基礎(chǔ)。所以，在進(jìn)軍半導(dǎo)體領(lǐng)域之初都實現(xiàn)了一定程度的贏利。問題是這種良好勢頭沒能得以維持。其主要原因是，半導(dǎo)體加工設(shè)備和技術(shù)更新速度太快，盡管首鋼公司在半導(dǎo)體領(lǐng)域形成了一定的技術(shù)學(xué)習(xí)基礎(chǔ)，但是以他們的技術(shù)力量和經(jīng)濟(jì)實力很難在很短的時間內(nèi)對引進(jìn)技術(shù)進(jìn)行有效的消化、吸收和提高，故無法迅速縮小與主流半導(dǎo)體廠家之間的技術(shù)差距。
半導(dǎo)體生產(chǎn)設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)三年后便會面臨淘汰的危險，如果沒有一支實力雄厚的技術(shù)隊伍，根本無法適應(yīng)如此快的設(shè)備更新和技術(shù)升級。首鋼雖擁有強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)實力，但它在半導(dǎo)體人才的儲備和培養(yǎng)方面并無多少優(yōu)勢可言。由于無法依靠自身的力量通過技術(shù)學(xué)習(xí)來縮小技術(shù)差距，故首鋼不惜以首鋼日電的控股權(quán)來換取NEC的新一代半導(dǎo)體加工技術(shù)。在自身無法通過技術(shù)學(xué)習(xí)迅速形成技術(shù)創(chuàng)新能力的情況下，即使可以通過再次引進(jìn)之類方法暫時擺脫技術(shù)明顯落后的困境，但不可能從根本上扭轉(zhuǎn)技不如人的局面，因而企業(yè)很難在技術(shù)引進(jìn)之后的長期競爭中獲勝。
（3）文化鎖定
企業(yè)在其發(fā)展過程中會逐漸形成一種“文化鎖定”。這種文化鎖定會為企業(yè)在特定領(lǐng)域的發(fā)展提供競爭優(yōu)勢，但它也會成為企業(yè)推進(jìn)多元化戰(zhàn)略時的障礙。因為文化鎖定容易造成思維定勢、決策僵化，削弱企業(yè)的創(chuàng)新能力，并降低企業(yè)實行技術(shù)轉(zhuǎn)型的積極性。由于企業(yè)在現(xiàn)有技術(shù)上已經(jīng)進(jìn)行了巨大投資，并由此獲得了社會認(rèn)同和大量財富，因此人們通常不愿意將各種資源由已經(jīng)取得成功的領(lǐng)域轉(zhuǎn)投到新的、尚未證實的領(lǐng)域，而更愿意把主要精力和資源投放到現(xiàn)有生產(chǎn)體系的維持與改進(jìn)上。即使是企業(yè)的決策者們富有遠(yuǎn)見卓識，愿意推進(jìn)多元化戰(zhàn)略，實施技術(shù)轉(zhuǎn)型，以促進(jìn)企業(yè)持續(xù)、穩(wěn)定的發(fā)展。但是，企業(yè)長期形成的文化傳統(tǒng)不是一朝一夕所能改變的，尤其是當(dāng)這種文化曾經(jīng)孕育過成功時更不容易改變。因此，企業(yè)在推進(jìn)多元化戰(zhàn)略時，面臨的不僅僅是技術(shù)轉(zhuǎn)型問題，還有文化轉(zhuǎn)型問題。如果轉(zhuǎn)型前的企業(yè)文化不能迅速地得以改造，那么它極易成為技術(shù)轉(zhuǎn)型的障礙，從而導(dǎo)致技術(shù)轉(zhuǎn)型的最終失敗。
芯片制造業(yè)是產(chǎn)品更新?lián)Q代迅速、市場波動性強(qiáng)、強(qiáng)調(diào)應(yīng)變能力和核心技術(shù)的產(chǎn)業(yè)；而鋼鐵業(yè)則是生產(chǎn)和銷售比較穩(wěn)定、更強(qiáng)調(diào)安全性和計劃性的產(chǎn)業(yè)。半導(dǎo)體產(chǎn)品的急速更新和市場行情的劇烈波動，要求致力于進(jìn)入半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)并寄希望在激烈的競爭中立足、發(fā)展的企業(yè)決策層能夠?qū)Ξa(chǎn)品的發(fā)展前景作出準(zhǔn)確的預(yù)期，而且還要對瞬息萬變的市場作出及時、恰當(dāng)?shù)姆磻?yīng)。不僅如此，它還要求企業(yè)擁有一支應(yīng)變能力強(qiáng)、工作效率高的管理團(tuán)隊，以及擁有追求動態(tài)成長的經(jīng)營理念及與之相適應(yīng)的創(chuàng)新文化和創(chuàng)新機(jī)制。然而，對那些欲推進(jìn)多元化戰(zhàn)略的鋼鐵企業(yè)來講，要做到這一點(diǎn)，并非易事。因為鋼鐵企業(yè)注重的是生產(chǎn)的穩(wěn)定性和安全性。為實現(xiàn)此一目標(biāo)，鋼鐵企業(yè)制定了一系列相應(yīng)的規(guī)章制度，并將其付諸實施。久而久之，企業(yè)內(nèi)部便形成了一種謹(jǐn)慎決策、安全第一的文化氛圍。這種求穩(wěn)、懼怕動蕩的結(jié)果是鋼鐵企業(yè)對市場變動、乃至技術(shù)更新的反應(yīng)遠(yuǎn)不如半導(dǎo)體企業(yè)那樣靈敏。
半導(dǎo)體企業(yè)要求決策者和管理層對市場的急劇變動和技術(shù)的快速更新必須及時、快速地作出反應(yīng)。首鋼日電的管理者中盡管有一些來自于NEC，但是大多數(shù)管理人員均來自首鋼（772名員工中，日籍員工只有14人）。他們長年在首鋼工作，深受首鋼企業(yè)文化的影響。至于首鋼的華夏項目則幾乎是一個徹頭徹尾地由首鋼決策的項目。雖說首鋼的企業(yè)文化曾為其帶來過輝煌，但鋼鐵企業(yè)和半導(dǎo)體企業(yè)之間的文化差異有著天壤之別，故實施轉(zhuǎn)型的難度相當(dāng)大，尤其是在給定的轉(zhuǎn)型時間極其短暫的情況下。既然新成立的半導(dǎo)體事業(yè)部門不能不大量使用原有的鋼鐵業(yè)經(jīng)營管理人才，難以克服鋼鐵企業(yè)決策風(fēng)格和工作習(xí)慣的影響，也即無法在短期內(nèi)成功地沖破原有企業(yè)文化的鎖定，那么新事業(yè)進(jìn)展不順也就在所難免。
（4）結(jié)語
通過上述考察，我們基本上可以得出這樣的結(jié)論：
1、對于芯片這樣的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，作為后發(fā)國家，沒有政府的戰(zhàn)略性支持是難以為繼的。完全依賴市場，先發(fā)國家的芯片制造業(yè)都有因財務(wù)問題出局的可能。若想不受制于人，國家需要有戰(zhàn)略定力。
2、選擇模仿創(chuàng)新之路，雖然可以繞過投巨資從事原創(chuàng)技術(shù)研發(fā)可能遭遇的風(fēng)險，但在技術(shù)學(xué)習(xí)過程中同樣必須支付高額的學(xué)習(xí)成本，而且支付了這些學(xué)習(xí)成本之后，如不能在引進(jìn)技術(shù)與設(shè)備的更新?lián)Q代周期內(nèi)迅速形成自主創(chuàng)新能力，就有可能再次陷入技術(shù)落后的被動局面。
3、在一個領(lǐng)域取得成功的人才和企業(yè)，不一定能在另一個相關(guān)度不大的領(lǐng)域取得同樣的成功。技術(shù)類型不同的企業(yè)對人才和企業(yè)文化的要求是不同的。企業(yè)在推進(jìn)多元化戰(zhàn)略時，必須妥善處理好人員的調(diào)動和搭配問題，以利形成適合目標(biāo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的新型企業(yè)文化。
本文主要根據(jù)周程《科技創(chuàng)新典型案例分析》（北京大學(xué)出版社）中的第七部分改寫而成。
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